核心資料管理辦法一、總則（一）目的為加強公司核心資料的管理，確保核心資料的安全、完整和有效利用，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門及全體員工在核心資料的產(chǎn)生、收集、整理、存儲、使用、共享、保管、銷毀等過程中的管理活動。（三）定義1.核心資料：指對公司經(jīng)營、發(fā)展、決策具有關(guān)鍵作用，包含公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密、客戶信息、財務資料等重要信息的各類文件、數(shù)據(jù)、記錄等。2.密級劃分：根據(jù)核心資料的重要性和敏感性，分為絕密、機密、秘密三個等級。絕密級資料是最重要且極度敏感的信息，一旦泄露將對公司造成極其嚴重的損害；機密級資料的重要性較高，泄露可能導致公司較大損失；秘密級資料為一般重要信息，泄露可能對公司產(chǎn)生一定不利影響。（四）管理原則1.保密性原則：嚴格控制核心資料的知悉范圍，采取有效措施確保資料不被泄露。2.完整性原則：保證核心資料的內(nèi)容完整，不被篡改、丟失。3.可用性原則：確保核心資料在需要時能夠及時、準確地提供使用。4.合規(guī)性原則：核心資料的管理活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標準要求。二、職責分工（一）公司管理層1.審批核心資料管理的相關(guān)制度、流程和重大事項。2.監(jiān)督核心資料管理工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決管理過程中的重大問題。（二）各部門負責人1.負責本部門核心資料管理工作的組織、實施和監(jiān)督。2.確保本部門員工了解并遵守核心資料管理規(guī)定，對違規(guī)行為進行糾正和處理。3.審核本部門產(chǎn)生的核心資料的密級確定、存儲方式等，并向公司核心資料管理部門報備。（三）核心資料管理部門1.制定和完善核心資料管理的各項制度、流程和標準。2.負責核心資料的統(tǒng)一收集、整理、存儲、保管和維護。3.對核心資料的密級進行審核和調(diào)整，監(jiān)督各部門核心資料管理工作的執(zhí)行情況。4.組織開展核心資料的安全檢查和風險評估，提出改進措施并督促落實。（四）核心資料使用人員1.嚴格遵守核心資料管理規(guī)定，妥善使用和保管所接觸到的核心資料。2.對因工作需要查閱、復制的核心資料進行登記，并在使用完畢后及時歸還。3.發(fā)現(xiàn)核心資料存在安全隱患或違規(guī)使用情況時，及時報告。三、核心資料的分類與標識（一）分類1.戰(zhàn)略規(guī)劃類：包括公司長期發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、業(yè)務拓展規(guī)劃等。2.業(yè)務數(shù)據(jù)類：涵蓋銷售數(shù)據(jù)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、市場調(diào)研數(shù)據(jù)等各類與業(yè)務運營相關(guān)的數(shù)據(jù)。3.技術(shù)秘密類：如產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)、工藝流程、技術(shù)配方、技術(shù)方案等。4.客戶信息類：包含客戶基本資料、交易記錄、需求偏好、聯(lián)系方式等。5.財務資料類：財務報表、預算決算報告、資金往來記錄、稅務資料等。6.其他核心資料：如重要合同協(xié)議、會議紀要、內(nèi)部審計報告等。（二）標識1.核心資料應在首頁顯著位置標注密級標識，如“絕密”“機密”“秘密”字樣。2.對于電子文檔，文件名中應包含密級信息，如“[密級][資料名稱].doc”。3.核心資料的存儲介質(zhì)（如硬盤、光盤、U盤等）應貼上密級標簽。四、核心資料的產(chǎn)生與收集（一）產(chǎn)生1.各部門在業(yè)務活動中應按照規(guī)范要求及時產(chǎn)生核心資料，確保資料的真實性、準確性和完整性。2.核心資料的產(chǎn)生過程應進行記錄，包括資料的名稱、內(nèi)容、產(chǎn)生時間、產(chǎn)生部門、責任人等信息。（二）收集1.各部門應定期將本部門產(chǎn)生的核心資料收集整理，并提交至核心資料管理部門。2.對于跨部門產(chǎn)生的核心資料，由牽頭部門負責組織收集，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供資料。3.核心資料管理部門應建立核心資料收集清單，對收集的資料進行核對和登記，確保資料齊全。五、核心資料的整理與存儲（一）整理1.核心資料管理部門對收集到的核心資料進行分類整理，按照不同類別和密級進行編號和編目。2.對紙質(zhì)核心資料，應進行裝訂、編頁，編制目錄索引；對電子核心資料，應進行格式統(tǒng)一、命名規(guī)范，并建立電子索引。（二）存儲1.紙質(zhì)存儲：設(shè)立專門的核心資料檔案室，配備防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施，按照密級分類存放紙質(zhì)核心資料。2.電子存儲：采用安全可靠的存儲設(shè)備和存儲系統(tǒng)，對電子核心資料進行備份存儲。存儲設(shè)備應異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。同時，要設(shè)置嚴格的訪問權(quán)限，確保電子資料的安全。3.對于存儲在云端的核心資料，應選擇具有良好信譽和安全保障的云服務提供商，并簽訂安全協(xié)議，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。六、核心資料的使用與共享（一）使用1.核心資料使用人員需填寫《核心資料使用申請表》，注明使用目的、資料名稱、密級、使用期限等信息，經(jīng)所在部門負責人審批后，到核心資料管理部門辦理借閱手續(xù)。2.核心資料原則上不得帶出公司使用，如因特殊情況確需帶出，需經(jīng)公司管理層批準，并采取嚴格的保密措施，確保資料安全。3.使用人員應在規(guī)定期限內(nèi)歸還核心資料，如需延期使用，應提前辦理續(xù)借手續(xù)。（二）共享1.核心資料的共享應遵循最小化原則，嚴格控制知悉范圍。2.部門間共享核心資料，需填寫《核心資料共享申請表》，經(jīng)共享資料提供部門負責人和接收部門負責人審批后，由核心資料管理部門進行共享操作。3.涉及不同密級核心資料的共享，應按照密級較高的資料的管理要求進行處理，確保資料安全。七、核心資料的保管與維護（一）保管1.核心資料管理部門應指定專人負責核心資料的保管工作，定期對核心資料進行清查盤點，確保賬實相符。2.對于存儲介質(zhì)中的核心資料，應定期進行檢查和維護，防止存儲介質(zhì)損壞導致數(shù)據(jù)丟失。3.核心資料檔案室應保持清潔、整齊，嚴禁無關(guān)人員進入。（二）維護1.定期對核心資料的存儲環(huán)境進行評估和維護，確保紙質(zhì)資料的存放條件符合要求，電子資料的存儲系統(tǒng)運行正常。2.對核心資料的內(nèi)容進行定期審查，對于過期、失效或不再具有保存價值的資料，及時進行清理和銷毀。3.根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展和管理要求，適時對核心資料的管理流程和方法進行優(yōu)化和完善。八、核心資料的安全與保密（一）安全措施1.建立核心資料安全監(jiān)控機制，對核心資料的訪問、傳輸、存儲等環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全異常情況。2.安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡攻擊和惡意軟件入侵。3.對核心資料管理部門的工作人員進行定期的安全培訓，提高安全意識和應急處理能力。（二）保密措施1.與涉及核心資料管理的工作人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和責任。2.在核心資料管理區(qū)域設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等，限制無關(guān)人員進入。3.對核心資料的傳輸采用加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性。九、核心資料的銷毀（一）銷毀條件1.核心資料已超過保存期限且不再具有保存價值。2.核心資料因業(yè)務調(diào)整、變更等原因不再需要。3.核心資料存在安全隱患，無法采取有效措施進行修復或整改。（二）銷毀流程1.由核心資料使用部門或管理部門提出核心資料銷毀申請，填寫《核心資料銷毀申請表》，注明銷毀資料的名稱、數(shù)量、密級、銷毀原因等信息。2.經(jīng)所在部門負責人審核，核心資料管理部門負責人復核，公司管理層審批后，方可進行銷毀。3.對于紙質(zhì)核心資料，應采用粉碎、焚燒等方式進行銷毀，并由專人負責監(jiān)督銷毀過程，確保資料徹底銷毀。對于電子核心資料，應采用數(shù)據(jù)擦除、格式化等技術(shù)手段進行銷毀，并保留銷毀記錄。4.銷毀完成后，銷毀人員應在《核心資料銷毀申請表》上簽字確認，并將申請表存檔。十、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.核心資料管理部門應定期對各部門核心資料管理工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括資料的收集、整理、存儲、使用、保管等環(huán)節(jié)。2.公司內(nèi)部審計部門應定期對核心資料管理情況進行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）外部檢查1.積極配合國家有關(guān)部門、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)等對公司核心資料管理情況的檢查，如實提供相關(guān)資料和信息。2.根據(jù)外部檢查意見，及時調(diào)整和完善核心資料管理工作，確保公司核心資料管理符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。十一、違規(guī)處理（一）對于違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職、辭退等處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：1.擅自泄露核心資料秘密的。2.故意篡改、偽造核心資料的。3.未按規(guī)定保管核心資料，導致資