拍賣掛牌管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范拍賣掛牌行為，維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的拍賣企業(yè)及其組織的拍賣活動(dòng)，以及國(guó)有資產(chǎn)、土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)等各類資產(chǎn)通過(guò)掛牌方式進(jìn)行交易的行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則拍賣掛牌活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。任何組織和個(gè)人不得利用拍賣掛牌活動(dòng)進(jìn)行違法違規(guī)操作，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.公開透明原則拍賣掛牌信息應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地向社會(huì)公開，拍賣過(guò)程應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)監(jiān)督，確保競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人在平等、充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上參與競(jìng)爭(zhēng)。3.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則鼓勵(lì)競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人之間進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)為競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人提供平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，不得設(shè)置不合理的條件限制競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人參與競(jìng)爭(zhēng)。二、拍賣掛牌主體資格（一）拍賣企業(yè)1.設(shè)立條件設(shè)立拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；有與從事拍賣業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣師和其他工作人員；有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.資質(zhì)要求拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書，并按照核定的經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣活動(dòng)。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄。3.人員配備拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的具有專業(yè)資格的拍賣師和其他工作人員。拍賣師應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家規(guī)定的資格條件，并經(jīng)注冊(cè)后方可執(zhí)業(yè)。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和管理，提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。（二）競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人1.資格條件競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力，法律、行政法規(guī)對(duì)其資格條件有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力，能夠按照約定履行相關(guān)義務(wù)。2.禁止參與情形有下列情形之一的，不得參與拍賣掛牌活動(dòng)：不具備競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人資格條件的；被列入失信被執(zhí)行人名單的；法律法規(guī)禁止參與拍賣掛牌活動(dòng)的其他情形。三、拍賣掛牌程序（一）拍賣程序1.委托拍賣委托人委托拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣人要求提供的拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣標(biāo)的的證明及其他資料。拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。2.拍賣公告與展示拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣標(biāo)的；拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競(jìng)買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。3.競(jìng)買登記競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在拍賣公告規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向拍賣人辦理競(jìng)買登記手續(xù)，并提交身份證明、保證金等相關(guān)材料。拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)競(jìng)買人的資格進(jìn)行審查，對(duì)符合條件的競(jìng)買人予以登記，并發(fā)放競(jìng)買號(hào)牌。4.拍賣實(shí)施拍賣師應(yīng)當(dāng)按照拍賣規(guī)則的規(guī)定主持拍賣活動(dòng)。拍賣過(guò)程中，競(jìng)買人可以自行出價(jià)，也可以由其代理人出價(jià)。競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書。5.傭金支付拍賣成交后，委托人應(yīng)當(dāng)按照約定向拍賣人支付傭金。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。（二）掛牌程序1.掛牌公告出讓人應(yīng)當(dāng)至少在掛牌起始日前[X]日發(fā)布掛牌公告，公布掛牌出讓宗地的基本情況和掛牌時(shí)間、地點(diǎn)。掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：出讓人的名稱、地址；出讓宗地的位置、面積、用途、使用年期、規(guī)劃指標(biāo)要求；競(jìng)買人的資格要求及申請(qǐng)取得競(jìng)買資格的辦法；索取掛牌文件的時(shí)間、地點(diǎn)及方式；掛牌起始時(shí)間、截止時(shí)間及掛牌期限；掛牌交易的地點(diǎn)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.掛牌文件獲取符合條件的競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在掛牌公告規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向出讓人索取掛牌文件，并按照要求填寫競(jìng)買申請(qǐng)書，提供相關(guān)證明材料，辦理競(jìng)買申請(qǐng)手續(xù)。3.掛牌報(bào)價(jià)競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在掛牌期限內(nèi)，通過(guò)掛牌交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)。掛牌期限屆滿，掛牌主持人現(xiàn)場(chǎng)宣布最高報(bào)價(jià)及其報(bào)價(jià)者，并詢問(wèn)競(jìng)買人是否愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)。有競(jìng)買人表示愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)的，掛牌出讓轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)確定競(jìng)得人。掛牌期限屆滿，無(wú)競(jìng)買人表示愿意繼續(xù)競(jìng)價(jià)的，按照下列規(guī)定確定是否成交：在掛牌期限內(nèi)只有一個(gè)競(jìng)買人報(bào)價(jià)，且報(bào)價(jià)不低于底價(jià)，并符合其他條件的，掛牌成交；在掛牌期限內(nèi)有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競(jìng)買人報(bào)價(jià)的，出價(jià)最高者為競(jìng)得人；報(bào)價(jià)相同的，先提交報(bào)價(jià)單者為競(jìng)得人，但報(bào)價(jià)低于底價(jià)者除外；在掛牌期限內(nèi)無(wú)應(yīng)價(jià)者或者競(jìng)買人的報(bào)價(jià)均低于底價(jià)或均不符合其他條件的，掛牌不成交。4.成交確認(rèn)掛牌成交后，出讓人與競(jìng)得人應(yīng)當(dāng)簽訂成交確認(rèn)書。競(jìng)得人應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書約定的時(shí)間、地點(diǎn)，與出讓人簽訂國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同。四、拍賣掛牌標(biāo)的（一）標(biāo)的范圍拍賣掛牌標(biāo)的包括但不限于：1.動(dòng)產(chǎn)如車輛、機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品、藝術(shù)品、文物等。2.不動(dòng)產(chǎn)如土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、在建工程等。3.無(wú)形資產(chǎn)如商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等。4.企業(yè)產(chǎn)權(quán)如有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股份、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額等。5.其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利如債權(quán)、有價(jià)證券、采礦權(quán)、探礦權(quán)等。（二）標(biāo)的要求1.合法性拍賣掛牌標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有合法的來(lái)源和產(chǎn)權(quán)證明，不存在法律糾紛或權(quán)利瑕疵。出讓人或委托人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣掛牌標(biāo)的的合法性負(fù)責(zé)，并提供相應(yīng)的證明文件。2.真實(shí)性拍賣掛牌標(biāo)的的質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量等信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞或虛假陳述。拍賣人或掛牌人應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)的的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，并在拍賣掛牌文件中如實(shí)披露。3.可轉(zhuǎn)讓性拍賣掛牌標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓條件，不存在禁止轉(zhuǎn)讓的情形。對(duì)于限制轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)在拍賣掛牌文件中明確說(shuō)明，并按照相關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。五、拍賣掛牌監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門職責(zé)1.商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)拍賣企業(yè)的設(shè)立、變更、終止等進(jìn)行審批和備案管理，監(jiān)督檢查拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法查處拍賣企業(yè)的違法違規(guī)行為。2.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)拍賣掛牌活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。3.國(guó)土資源管理部門負(fù)責(zé)對(duì)土地使用權(quán)拍賣掛牌活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，規(guī)范土地市場(chǎng)秩序，保障土地資源合理利用。4.其他相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)，對(duì)拍賣掛牌活動(dòng)涉及的其他領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)督管理，共同維護(hù)拍賣市場(chǎng)秩序。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.拍賣掛牌程序執(zhí)行情況檢查拍賣企業(yè)或掛牌人是否按照本辦法規(guī)定的程序組織拍賣掛牌活動(dòng)，包括拍賣公告發(fā)布、標(biāo)的展示、競(jìng)買登記、拍賣實(shí)施、成交確認(rèn)等環(huán)節(jié)是否合規(guī)。2.標(biāo)的信息披露情況檢查拍賣掛牌文件中對(duì)標(biāo)的的描述是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在隱瞞或虛假陳述標(biāo)的信息的情況。3.競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人資格審查情況檢查拍賣企業(yè)或掛牌人是否對(duì)競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人的資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，是否存在允許不符合條件的主體參與拍賣掛牌活動(dòng)的情況。4.傭金收取情況檢查拍賣企業(yè)是否按照規(guī)定收取傭金，傭金標(biāo)準(zhǔn)是否合理，是否存在違規(guī)收取高額傭金或其他不合理費(fèi)用的情況。5.其他違法違規(guī)行為檢查拍賣掛牌活動(dòng)中是否存在其他違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為，如串通競(jìng)買、惡意低價(jià)競(jìng)買、擾亂拍賣市場(chǎng)秩序等。（三）違規(guī)處理1.警告對(duì)于違反本辦法規(guī)定，但情節(jié)較輕的拍賣企業(yè)或掛牌人，由監(jiān)管部門給予警告，責(zé)令限期改正。2.罰款對(duì)于違反本辦法規(guī)定，情節(jié)較重的拍賣企業(yè)或掛牌人，由監(jiān)管部門依法處以罰款，并可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。3.吊銷資質(zhì)證書對(duì)于違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的拍賣企業(yè)或掛牌人，由監(jiān)管部門依法吊銷其拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書或相關(guān)資質(zhì)證書，并依法追究其法律責(zé)任。4.其他處罰對(duì)于參與拍賣掛牌活動(dòng)的競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定的，監(jiān)管部門可根據(jù)情節(jié)輕重，依法給予相應(yīng)的處罰，包括取消競(jìng)買資格、沒(méi)收保證金、罰款等。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、法律責(zé)任（一）拍賣企業(yè)責(zé)任1.拍賣企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書：未經(jīng)許可擅自從事拍賣活動(dòng)的；拍賣企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買的；拍賣企業(yè)在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的；拍賣企業(yè)與競(jìng)買人之間惡意串通，給他人造成損害的；拍賣企業(yè)違反規(guī)定收取傭金的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.拍賣企業(yè)工作人員違反本辦法規(guī)定，泄露拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的信息的，由商務(wù)主管部門給予警告，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其拍賣師資格證書或從業(yè)資格證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人責(zé)任1.競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，拍賣企業(yè)或掛牌人有權(quán)取消其競(jìng)買資格或掛牌申請(qǐng)資格，沒(méi)收其保證金，并可要求其賠償因此造成的損失：提供虛假證明文件或隱瞞真實(shí)情況，騙取競(jìng)買資格或掛牌申請(qǐng)資格的；采取不正當(dāng)手段干擾拍賣掛牌活動(dòng)正常進(jìn)行的；與其他競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人惡意串通，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的；未按照約定支付價(jià)款或履行相關(guān)義務(wù)的；其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.競(jìng)買人或掛牌申請(qǐng)人違反法律法規(guī)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。