撮合交易管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織的撮合交易行為，維護市場秩序，保障交易各方的合法權益，促進公司/組織業(yè)務的健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及撮合交易的所有業(yè)務活動，包括但不限于各類商品、服務、資產(chǎn)等的交易撮合。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：撮合交易活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準，確保交易行為的合法性、合規(guī)性。2.公平公正原則：對待交易各方應一視同仁，不偏袒任何一方，保障交易過程的公平性和結果的公正性。3.誠實守信原則：交易各方應秉持誠實守信的態(tài)度，如實提供交易信息，履行交易承諾。4.風險可控原則：在撮合交易過程中，要充分評估交易風險，采取有效措施進行風險防控，確保公司/組織利益不受損失。二、交易主體管理（一）交易主體資格審核1.對于參與撮合交易的各方主體，應進行嚴格的資格審核。審核內(nèi)容包括但不限于主體的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明、資質(zhì)證書等相關文件。2.確保交易主體具備從事相關交易活動的合法資格和能力，不存在法律法規(guī)禁止參與交易的情形。（二）主體信息管理1.建立交易主體信息檔案，詳細記錄交易主體的基本信息、交易歷史、信用狀況等。2.定期對交易主體信息進行更新和維護，確保信息的準確性和時效性。3.對于信用狀況不良的交易主體，應采取相應的限制措施，如限制其參與某些類型的撮合交易或提高交易門檻等。三、撮合交易流程（一）交易需求收集1.設立專門的渠道收集交易各方的需求信息，如通過線上平臺、業(yè)務部門反饋、客戶咨詢等方式。2.對收集到的需求信息進行詳細記錄，包括交易標的、交易條件、交易時間要求等關鍵要素。（二）匹配篩選1.根據(jù)收集到的交易需求信息，運用科學合理的匹配算法和篩選標準，對潛在的交易對象進行匹配篩選。2.篩選過程中要綜合考慮交易各方的需求、資質(zhì)、信用等因素，確保匹配的交易對象具有較高的交易可能性和合理性。（三）交易撮合1.對于匹配成功的交易對象，安排專人負責進行交易撮合工作。撮合人員應積極與交易各方溝通協(xié)調(diào)，促進雙方就交易細節(jié)達成共識。2.在撮合過程中，要及時向交易各方反饋溝通情況，解答疑問，推動交易進程。（四）合同簽訂1.當交易各方就交易條款達成一致后，協(xié)助交易各方簽訂正式的交易合同。合同內(nèi)容應明確交易標的、交易價格、交易方式、付款方式、交付時間、違約責任等關鍵條款。2.對合同進行嚴格審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，不存在歧義或潛在風險。（五）交易執(zhí)行與監(jiān)督1.跟蹤交易合同的執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決交易過程中出現(xiàn)的問題。2.建立交易監(jiān)督機制，對交易執(zhí)行過程進行全程監(jiān)督，確保交易各方嚴格按照合同約定履行義務。四、信息管理（一）信息收集與整理1.在撮合交易過程中，全面收集與交易相關的各類信息，包括交易主體信息、交易需求信息、交易過程中的溝通記錄等。2.對收集到的信息進行分類整理，建立完善的信息數(shù)據(jù)庫，以便于查詢和使用。（二）信息保密1.明確信息保密責任，要求參與撮合交易的所有人員嚴格遵守信息保密制度。2.對涉及交易各方的商業(yè)秘密、敏感信息等予以嚴格保密，未經(jīng)授權不得泄露給任何第三方。（三）信息披露1.根據(jù)交易需要和法律法規(guī)要求，在確保信息安全的前提下，合理向交易各方披露必要的信息。2.信息披露應遵循真實、準確、完整的原則，避免誤導交易各方。五、風險管理（一）風險識別1.建立風險識別機制，對撮合交易過程中可能面臨的各類風險進行全面識別，包括市場風險、信用風險、法律風險、操作風險等。2.定期對風險識別結果進行評估和更新，確保及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風險因素。（二）風險評估1.運用科學的風險評估方法，對識別出的風險進行量化評估，確定風險的等級和影響程度。2.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略。（三）風險應對1.針對不同類型的風險，采取相應的風險應對措施。如對于市場風險，可通過套期保值、分散投資等方式進行防范；對于信用風險，可加強信用審核、要求提供擔保等措施。2.建立風險應急預案，在發(fā)生重大風險事件時，能夠迅速啟動應急響應機制，最大限度地降低風險損失。六、內(nèi)部管理與監(jiān)督（一）崗位職責與分工1.明確參與撮合交易各崗位的職責和分工，確保各項工作有序開展。2.建立崗位責任制，對各崗位人員的工作績效進行考核評價。（二）內(nèi)部培訓1.定期組織內(nèi)部培訓，提高參與撮合交易人員的業(yè)務水平和風險意識。2.培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)知識、交易流程、風險防控等方面。（三）監(jiān)督檢查1.設立專門的監(jiān)督檢查部門或崗位，對撮合交易業(yè)務進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括交易流程的合規(guī)性、信息管理的規(guī)范性、風險防控措施的執(zhí)行情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，要求相關部門或人員限期整改。七、爭議解決（一）爭議處理機制1.建立健全爭議處理機制，明確交易各方在發(fā)生爭議時的解決途徑和方式。2.爭議解決方式可包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等，具體方式由交易各方在合同中約定。（二）糾紛處理流程1.當交易各方發(fā)生爭議時，應首先嘗試通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭議解決方式進行處理。2.在糾紛處理過程中，要及時收集相關證據(jù)，維護公司/組織的合法權益。八、附則（一）解釋權本辦法由公司