河南省基金從業(yè)資格：股票的價(jià)值與價(jià)格考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)

將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多項(xiàng)選擇或未選均無分。本大題共30

小題，每題2分，60分。）

1、—是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。

A.債券型基金

B.混合型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.股票型基金

2、如下哪種基金不但計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用—

A：證券衍生工具基金

B：股票基金

C：債券基金

D：貨幣市場(chǎng)基金

3、有關(guān)債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票的收益率是相互影響的

C.債券一般有要求的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資伎倆，因而都屬于負(fù)債

4、9月，我國第一只開放式股票型基金—基金設(shè)置。

A.華安富利

B.南方寶元

C.華安創(chuàng)新

D.南方避險(xiǎn)

5、基金托管人一般由一聘任。

A：基金發(fā)起人

B：基金托管人

C：基金持有人大會(huì)

D：證券交易所

6、下列有關(guān)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功效的說法，正確的有

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功效

B.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備對(duì)所包括的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功效

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功效

D.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等

交易的功效

7、托管費(fèi)的起源是_。

A.股息

B.利息

C.基金資產(chǎn)

D.投資者繳納

8、目前，我國占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是一。

A.保險(xiǎn)企業(yè)

B.證券企業(yè)

C.商業(yè)銀行

D.基金銷售企業(yè)

9、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中包括基金投資人信息和交易統(tǒng)計(jì)的備份應(yīng)當(dāng)在

不可修改的介質(zhì)上保存_年。

A.3

B.5

C.10

D.15

10、在進(jìn)行基金企業(yè)的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考查基金企業(yè)概況的重要內(nèi)容有

A.企業(yè)股東情況

B.企業(yè)經(jīng)營情況

C.企業(yè)的沿革情況

D.企業(yè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況

II、—采取估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況

下，按成本計(jì)量。

A：初次發(fā)行未上市的股票

B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股

票

12、基金客戶維護(hù)費(fèi)，一般用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生

的有關(guān)費(fèi)用，并從一中列支。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金交易費(fèi)用

D.基金運(yùn)作費(fèi)用

13、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要伎倆是_。

A.發(fā)行股票

B.發(fā)行短期債券

C.發(fā)行長期債券

D.購置政府債券

14、—,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

A：8月

B：8月

C：8月

D：8月

15、依照資產(chǎn)配備的不一樣，混合基金分為_、_和其他基金三種類型。

A.配備型基金

B.靈活組合型基金

C.公募基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

16、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高百分比為

A.3%

B.5%

C.10%

D.12%

17、在計(jì)算基金業(yè)績時(shí)，—越高，闡明基金的投資效果越好。

A.基金分紅

B.留存收益

C.已實(shí)現(xiàn)收益

D.時(shí)間加權(quán)收益率

18、因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǚ稿e(cuò)誤的投資方略，由此引

起的風(fēng)險(xiǎn)是—。

A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)

B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

D.企業(yè)治理風(fēng)險(xiǎn)

19、若期貨交易確保金為合約金額的5%,則期貨交易者能夠控制的合約資產(chǎn)為

所投資金額的一倍。

A.5

B.10

C.20

D.5()

2()、目前\對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要步驟的原因重要有

A.投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)

B.諸多原因都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績

C.在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績會(huì)產(chǎn)生很大的差異

D.不一樣類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特性不一樣

21、某投資者認(rèn)購了5000元的某開放式基金，認(rèn)購費(fèi)率為140%,那么該投資

者的凈認(rèn)購金額約為_元，所花費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)用約為一元。

A.4932；68

B.4931；69

C.4930；70

D.5000；70

22、下列有關(guān)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是

A.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.只有大投資者才能參加ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易

C.ETF贖回時(shí)一般能夠得到現(xiàn)金

D.正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

23、一般情況下，開放式基金贖回額總額的—?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)。

A.25%

B.30%

C.45%

D.50%

24、按照要求，開放式基金的申購費(fèi)率不得超出申購金額的

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

25、、是投資過程中最重要的步驟之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的重要原因。

A：資產(chǎn)配備

B：股票投資組合管理

C：債券投資組合管理

D：基金績效衡量

26、基金銷售_要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

A.合法性

B.公正性

C.公平性

D.合用性

27、開放式基金應(yīng)當(dāng)最少—公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每個(gè)月

B.每七天

C.每三個(gè)交易日

D.每個(gè)交易日

28、基金銷售合用性的—標(biāo)準(zhǔn)要求，將基金銷售合用性貫通于基金銷售的各個(gè)業(yè)

務(wù)步驟。

A.投資人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時(shí)性

29、有關(guān)基金投資者教育的意義，下列說法錯(cuò)誤的是

A.有利于培育成熟的投資理念

B.有利于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)整機(jī)制

C.有利于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力

D.有利于保障基金投資者的高收益回報(bào)

30、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的要求,

并具備—條件的，方瓦成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集份額總額不少于2億份

C.基金募集金額不少于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，最少有1

個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小

題，每題2分，共60分。）

31、下列情況中，符合基金管理企業(yè)的企業(yè)治理垢構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度要求的

有

A.甲企業(yè)董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人

B.乙企業(yè)董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人

C.丙企業(yè)董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人

D.丁企業(yè)董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人

32、能夠通過把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資方略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有

A.倉位型跟蹤誤差

B.費(fèi)用型跟蹤誤差

C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

D.交易型跟蹤誤差

33、—是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百

分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即假如股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)

成了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而假如股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅

度達(dá)成了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。

A：簡單過濾器規(guī)則

B：移動(dòng)平均法

C：上漲和下跌線

D：相對(duì)強(qiáng)弱理論

34、一一般能夠用作對(duì)平均收益率的無偏估量，因此它更多地被用來對(duì)將來收

益率的估量。

A：算術(shù)平均收益率

B：平均收益率

C：時(shí)間加權(quán)收益率

D：幾何平均收益率

35、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)—進(jìn)行規(guī)范。

A.服務(wù)對(duì)象

B.服務(wù)內(nèi)容

C.服務(wù)理念

D.服務(wù)程序

36、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是

A.證券交易所

B.證券投資咨詢企業(yè)

C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

37、在詳細(xì)的基金投資運(yùn)作中，一般是由基金投資部門的基金經(jīng)理向—發(fā)出交

易指令。

A：研究部

B：投資部

C：中央交易室

D：市場(chǎng)部

38、對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評(píng)定體系的目標(biāo)重要在于

A.明確各基金及所管理的所有資產(chǎn)組合的時(shí)序體現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特性，使

企業(yè)對(duì)各基金的總體體既有一個(gè)概覽

B.分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的深入完善提供參

考

C.有利于基金經(jīng)理的深入分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

D.完善企業(yè)投資決議體制中的反饋機(jī)制，為企業(yè)的業(yè)績考核提供部分量化指

標(biāo)

39、LOF份額認(rèn)購方式包括—兩種。

A.定向認(rèn)購

B.私募

C.場(chǎng)外認(rèn)購

D.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購

40、有關(guān)信用制度的表述錯(cuò)誤的有

A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的原因之一

B.伴隨信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了

條件

D.信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒有必然聯(lián)系

41、基金信息披露的作用重要體目前

A.有利于投資的價(jià)值判斷

B.有利于減少基金運(yùn)作成本

C.有利于預(yù)防利益沖突和利益輸送

D.有利于提升證券市場(chǎng)的效率

42、依照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算措施的統(tǒng)一要求，基金

認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按—為基礎(chǔ)收取。

A.基金面值

B.認(rèn)購金額

C.凈認(rèn)購金額

D.認(rèn)購費(fèi)率

43、、是基金管理企'業(yè)管理基金投資的最高決議機(jī)構(gòu)。

A：總經(jīng)理

B：董事會(huì)

C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D：投資決議委員會(huì)

44、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵照的交易規(guī)則有

A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅百分比為10%

C.基金買入申報(bào)數(shù)量為1()()份或其整數(shù)倍

D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

45、股票最基本的特性是

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

46、證券巾場(chǎng)本質(zhì)上是一直接互換的場(chǎng)所。

A.價(jià)值

B.價(jià)格

C.估值

D.有價(jià)證券

47、11月中國證監(jiān)會(huì)基金部公布—，允許符合條件的基金管理企業(yè)開展為特

定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。

A：《基金法》

B：《開放式證券投資基金試點(diǎn)措施》

C：《基金管理企業(yè)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)措施》

D：《證券投資基金管理暫行措施》

48、—無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益情況的公告。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

49、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的詳細(xì)措施包括_。

A.建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu)

B.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序

D.實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

50、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的立案材料之日起一個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)

行審查，出具是否有異議的書面意見。

A：5

B：10

C：20

D：30

51、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由—成立的行業(yè)自律組織。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額出售機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

52、基金客戶尋找過程中，依照客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為

A.連續(xù)購置

B.直接關(guān)系型

C.間接關(guān)系型

D.陌生關(guān)系型

53、下列有關(guān)金融衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是

A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品

是一個(gè)相正確概念，不但包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既能夠是簡單的線性關(guān)系，也

能夠體現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D.金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

54、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是

A.實(shí)體資產(chǎn)證券化

B.資產(chǎn)支撐證券化

C.住房抵押貸款證券化

D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

55、基金管理人不得免收持有期低于—年的投資人的后