工程咨詢(xún)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為加強(qiáng)工程咨詢(xún)行業(yè)管理，規(guī)范工程咨詢(xún)服務(wù)行為，提高工程咨詢(xún)質(zhì)量，保障工程咨詢(xún)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)工程咨詢(xún)行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的單位及個(gè)人。包括但不限于為各類(lèi)工程項(xiàng)目提供前期咨詢(xún)、可行性研究、評(píng)估咨詢(xún)、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、工程造價(jià)咨詢(xún)、工程監(jiān)理等服務(wù)的活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則工程咨詢(xún)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不得從事違法違規(guī)行為。2.誠(chéng)信公正原則工程咨詢(xún)單位及從業(yè)人員應(yīng)秉持誠(chéng)信、公正的態(tài)度，客觀、真實(shí)地提供咨詢(xún)服務(wù)，維護(hù)各方合法權(quán)益。3.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)原則運(yùn)用科學(xué)的方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度進(jìn)行工程咨詢(xún)工作，確保咨詢(xún)成果的準(zhǔn)確性、可靠性和科學(xué)性。4.優(yōu)質(zhì)服務(wù)原則以滿(mǎn)足客戶(hù)需求為導(dǎo)向，不斷提高服務(wù)質(zhì)量和水平，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)、高效的工程咨詢(xún)服務(wù)。二、工程咨詢(xún)單位管理（一）資質(zhì)等級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)等級(jí)劃分工程咨詢(xún)單位資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)等不同等級(jí)，各等級(jí)資質(zhì)對(duì)應(yīng)不同的業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)能力要求。2.資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)甲級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于[X]年，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本不少于[X]萬(wàn)元人民幣。技術(shù)力量雄厚，專(zhuān)業(yè)配備齊全，擁有一定數(shù)量的注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）、注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)建造師等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，其中注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）不少于[X]人。近[X]年完成的工程咨詢(xún)項(xiàng)目業(yè)績(jī)突出，在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)中具有較高信譽(yù)。具備完善的質(zhì)量管理體系和健全的財(cái)務(wù)管理制度。乙級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于[X]年，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本不少于[X]萬(wàn)元人民幣。專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備合理，擁有一定數(shù)量的注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）、注冊(cè)造價(jià)工程師等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，其中注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）不少于[X]人。近[X]年完成的工程咨詢(xún)項(xiàng)目具有一定的規(guī)模和質(zhì)量水平，在本地區(qū)同行業(yè)中有較好的聲譽(yù)。具備較完善的質(zhì)量管理體系和財(cái)務(wù)管理制度。丙級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)不少于[X]年，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)資本不少于[X]萬(wàn)元人民幣。有一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，其中注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）或其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員不少于[X]人。近[X]年完成的工程咨詢(xún)項(xiàng)目能滿(mǎn)足基本要求，具有一定的服務(wù)能力。具備基本的質(zhì)量管理體系和財(cái)務(wù)管理制度。（二）資質(zhì)申請(qǐng)與審批1.申請(qǐng)材料工程咨詢(xún)單位申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)，應(yīng)提交以下材料：工程咨詢(xún)單位資質(zhì)申請(qǐng)表（一式[X]份）。企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。單位章程。法定代表人身份證明。技術(shù)力量證明材料，包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員名單、職稱(chēng)證書(shū)、注冊(cè)證書(shū)等。業(yè)績(jī)證明材料，包括項(xiàng)目合同、成果文件等。質(zhì)量管理體系和財(cái)務(wù)管理制度文件。其他相關(guān)證明材料。2.審批程序申請(qǐng)單位將申請(qǐng)材料報(bào)送所在地省級(jí)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)或相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。省級(jí)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)或相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)后報(bào)送中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)。中國(guó)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行終審，符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，頒發(fā)相應(yīng)等級(jí)的工程咨詢(xún)資質(zhì)證書(shū)；不符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)單位并說(shuō)明理由。（三）資質(zhì)年檢與動(dòng)態(tài)管理1.年檢內(nèi)容工程咨詢(xún)單位資質(zhì)年檢的內(nèi)容包括：遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范情況。資質(zhì)條件變化情況，如人員、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)等。服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)道德情況。內(nèi)部管理和制度執(zhí)行情況。2.年檢程序工程咨詢(xún)單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交年檢報(bào)告及相關(guān)材料。省級(jí)工程咨詢(xún)協(xié)會(huì)或相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)年檢材料進(jìn)行審查，并可進(jìn)行實(shí)地核查。根據(jù)審查和核查結(jié)果，對(duì)工程咨詢(xún)單位資質(zhì)進(jìn)行年檢結(jié)論認(rèn)定，分為合格、基本合格、不合格。3.動(dòng)態(tài)管理建立工程咨詢(xún)單位資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理制度，對(duì)資質(zhì)條件發(fā)生變化的單位，及時(shí)進(jìn)行資質(zhì)調(diào)整；對(duì)存在違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題的單位，視情節(jié)輕重給予警告、責(zé)令整改、降低資質(zhì)等級(jí)直至吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)等處罰。三、工程咨詢(xún)從業(yè)人員管理（一）資格準(zhǔn)入1.注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）資格從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)取得注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）資格證書(shū)，并在規(guī)定的單位執(zhí)業(yè)。注冊(cè)咨詢(xún)工程師（投資）應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法律法規(guī)。2.其他專(zhuān)業(yè)資格根據(jù)不同的工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從業(yè)人員還應(yīng)具備注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)建造師、注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師等相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)。（二）職業(yè)道德規(guī)范1.誠(chéng)實(shí)守信從業(yè)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供咨詢(xún)服務(wù)，不得隱瞞或虛報(bào)相關(guān)信息。2.廉潔自律嚴(yán)禁從業(yè)人員接受客戶(hù)的賄賂或不正當(dāng)利益，保持廉潔奉公的職業(yè)操守。3.保守秘密對(duì)客戶(hù)提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露。4.公正獨(dú)立在咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)保持公正獨(dú)立的立場(chǎng)，不受任何利益相關(guān)方的干擾，客觀地提出咨詢(xún)意見(jiàn)和建議。（三）繼續(xù)教育1.繼續(xù)教育要求工程咨詢(xún)從業(yè)人員應(yīng)參加繼續(xù)教育，不斷更新知識(shí)，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育的內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、新技術(shù)、新方法等。2.繼續(xù)教育方式繼續(xù)教育可通過(guò)參加培訓(xùn)課程、學(xué)術(shù)交流、在線學(xué)習(xí)等多種方式進(jìn)行。從業(yè)人員應(yīng)按照規(guī)定完成每年不少于[X]學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育任務(wù)，并取得相應(yīng)的繼續(xù)教育證明。四、工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理（一）業(yè)務(wù)承接1.承接條件工程咨詢(xún)單位應(yīng)在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承接業(yè)務(wù)，不得超越資質(zhì)范圍承攬工程咨詢(xún)項(xiàng)目。承接業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)具備相應(yīng)的技術(shù)力量、業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)能力，能夠滿(mǎn)足項(xiàng)目需求。2.合同簽訂工程咨詢(xún)單位與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等條款。合同應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，確保雙方權(quán)益得到保障。（二）業(yè)務(wù)實(shí)施1.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建根據(jù)項(xiàng)目需求，組建專(zhuān)業(yè)齊全、結(jié)構(gòu)合理的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，明確各自的職責(zé)分工。2.咨詢(xún)服務(wù)流程項(xiàng)目前期調(diào)研收集項(xiàng)目相關(guān)資料，包括項(xiàng)目背景、現(xiàn)狀、目標(biāo)等。進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，了解項(xiàng)目實(shí)際情況。分析項(xiàng)目存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。方案制定根據(jù)調(diào)研結(jié)果，制定科學(xué)合理的咨詢(xún)方案，包括項(xiàng)目規(guī)劃、技術(shù)方案、投資估算、進(jìn)度安排等。方案論證與優(yōu)化組織專(zhuān)家對(duì)咨詢(xún)方案進(jìn)行論證，廣泛征求意見(jiàn)，對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化完善。報(bào)告編制與提交按照規(guī)范要求編制工程咨詢(xún)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰。報(bào)告編制完成后，及時(shí)提交給客戶(hù)，并對(duì)報(bào)告進(jìn)行解釋和說(shuō)明。3.質(zhì)量控制建立健全質(zhì)量控制體系，對(duì)工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控。明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的質(zhì)量培訓(xùn)和考核，確保咨詢(xún)成果符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（三）業(yè)務(wù)變更與終止1.業(yè)務(wù)變更在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因客戶(hù)需求變化、不可抗力等原因需要變更業(yè)務(wù)內(nèi)容的，工程咨詢(xún)單位應(yīng)與客戶(hù)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、費(fèi)用調(diào)整、服務(wù)期限等事項(xiàng)。2.業(yè)務(wù)終止業(yè)務(wù)終止時(shí)，工程咨詢(xún)單位應(yīng)按照合同約定完成已開(kāi)展的工作，并向客戶(hù)提交相關(guān)成果文件。對(duì)已收取的服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。同時(shí)，應(yīng)妥善處理與業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和信息，做好保密工作。五、工程咨詢(xún)行業(yè)監(jiān)督管理（一）行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理1.協(xié)會(huì)職責(zé)工程咨詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流、資質(zhì)評(píng)審等活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。2.會(huì)員管理協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)會(huì)員的管理和服務(wù)工作，包括會(huì)員資格審查、會(huì)員登記、會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳等。為會(huì)員提供信息咨詢(xún)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、技術(shù)支持等服務(wù)，組織會(huì)員開(kāi)展行業(yè)自律檢查和互查活動(dòng)。（二）政府部門(mén)監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查主體政府有關(guān)部門(mén)，如發(fā)展改革部門(mén)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門(mén)、財(cái)政部門(mén)等，負(fù)責(zé)對(duì)工程咨詢(xún)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容工程咨詢(xún)單位資質(zhì)情況，包括資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)范圍、人員配備等。工程咨詢(xún)從業(yè)人員資格情況，包括注冊(cè)證書(shū)、職業(yè)道德等。工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，包括業(yè)務(wù)承接、實(shí)施、質(zhì)量控制等。遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范情況，包括是否存在違法違規(guī)行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等。3.監(jiān)督檢查方式政府部門(mén)可通過(guò)定期檢查、不定期抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式對(duì)工程咨詢(xún)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查時(shí)，可要求工程咨詢(xún)單位提供相關(guān)資料，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)責(zé)令整改。（三）投訴舉報(bào)處理1.投訴舉報(bào)渠道設(shè)立投訴舉報(bào)電話、郵箱等渠道，接受社會(huì)公眾對(duì)工程咨詢(xún)單位及從業(yè)人員違法違規(guī)行為、服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題等的投訴舉報(bào)。2.投訴舉報(bào)處理程序接到投訴舉報(bào)后，及時(shí)進(jìn)行登記，并對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于屬實(shí)的投訴舉報(bào)，依法依規(guī)進(jìn)行處理，責(zé)令相關(guān)單位或人員整改，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。對(duì)投訴舉報(bào)人的信息嚴(yán)格保密，保護(hù)其合法權(quán)益。六、法律責(zé)任（一）工程咨詢(xún)單位違法違規(guī)責(zé)任1.超越資質(zhì)范圍承攬業(yè)務(wù)工程咨詢(xún)單位超越資質(zhì)等級(jí)許可的范圍承攬工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令改正，處合同約定的服務(wù)費(fèi)用[X]倍以上[X]倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。2.轉(zhuǎn)包或違法分包業(yè)務(wù)工程咨詢(xún)單位轉(zhuǎn)包或違法分包工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同約定的服務(wù)費(fèi)用[X]%以上[X]%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。3.提供虛假材料申請(qǐng)資質(zhì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得工程咨詢(xún)資質(zhì)證書(shū)的，由頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)的部門(mén)予以撤銷(xiāo)；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。4.違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范工程咨詢(xún)單位違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，存在欺詐、惡意競(jìng)爭(zhēng)、泄露客戶(hù)機(jī)密等行為的，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，處[X]萬(wàn)元以上[X]萬(wàn)元以下的罰款，并可暫停其執(zhí)業(yè)活動(dòng)；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）工程咨詢(xún)從業(yè)人員違法違規(guī)責(zé)任1.未取得資格證書(shū)從事業(yè)務(wù)工程咨詢(xún)從業(yè)人員未取得相應(yīng)資格證書(shū)從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處違法所得[X]倍以上[X]倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足[X]萬(wàn)元的，處[X]萬(wàn)元以上[X]萬(wàn)元以下的罰款。2.違規(guī)執(zhí)業(yè)工程咨詢(xún)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，由相關(guān)部門(mén)責(zé)令改正，給予警告