地鐵采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范地鐵采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正、高效有序，保障地鐵建設(shè)、運(yùn)營(yíng)所需物資、服務(wù)的質(zhì)量和供應(yīng)，提高資金使用效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司負(fù)責(zé)的地鐵項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中所需的各類(lèi)物資采購(gòu)、工程服務(wù)采購(gòu)以及相關(guān)設(shè)備租賃等活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：遵循公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與采購(gòu)活動(dòng)的權(quán)利。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本和資金使用效益，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。（四）職責(zé)分工1.采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和完善采購(gòu)管理制度、流程，并組織實(shí)施。編制采購(gòu)計(jì)劃，審核采購(gòu)申請(qǐng)，組織采購(gòu)活動(dòng)的開(kāi)展。建立和管理供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估、考核和選擇。負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的簽訂、執(zhí)行、變更和終止等管理工作。協(xié)調(diào)處理采購(gòu)過(guò)程中的爭(zhēng)議和糾紛。2.需求部門(mén)根據(jù)地鐵項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)需求，提出采購(gòu)申請(qǐng)，明確采購(gòu)物資、服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求。參與采購(gòu)前期的市場(chǎng)調(diào)研、技術(shù)交流等活動(dòng)，提供技術(shù)支持和需求反饋。協(xié)助采購(gòu)管理部門(mén)進(jìn)行供應(yīng)商選擇、合同簽訂和驗(yàn)收等工作。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算安排、審核支付申請(qǐng)，對(duì)采購(gòu)資金的使用進(jìn)行監(jiān)督和管理。參與采購(gòu)合同的審核，確保合同條款符合財(cái)務(wù)規(guī)定和資金支付要求。4.審計(jì)部門(mén)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)行為的合法性以及采購(gòu)資金的使用效益。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)檢查，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制依據(jù)1.地鐵項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的年度計(jì)劃、季度計(jì)劃和月度計(jì)劃。2.設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、更新改造計(jì)劃。3.庫(kù)存物資的盤(pán)點(diǎn)情況和消耗定額。4.市場(chǎng)供應(yīng)情況和價(jià)格走勢(shì)。（二）計(jì)劃編制流程1.需求部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目需求和實(shí)際情況，于每年[具體時(shí)間]前編制下一年度采購(gòu)計(jì)劃初稿，提交采購(gòu)管理部門(mén)。2.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)需求部門(mén)提交的采購(gòu)計(jì)劃初稿進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)等因素，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和完善，形成年度采購(gòu)計(jì)劃草案。3.年度采購(gòu)計(jì)劃草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核資金預(yù)算后，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.經(jīng)審批后的年度采購(gòu)計(jì)劃下達(dá)至各部門(mén)執(zhí)行，并分解為季度采購(gòu)計(jì)劃和月度采購(gòu)計(jì)劃。（三）計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，因項(xiàng)目變更、市場(chǎng)供應(yīng)變化等原因需要調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃的，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整的原因、內(nèi)容和影響。2.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)需求部門(mén)提交的采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)評(píng)估調(diào)整對(duì)資金預(yù)算的影響，提出審核意見(jiàn)。3.采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，采購(gòu)管理部門(mén)及時(shí)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并通知相關(guān)部門(mén)執(zhí)行。三、采購(gòu)方式（一）公開(kāi)招標(biāo)1.適用范圍：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)規(guī)格明確、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的物資采購(gòu)和工程服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序采購(gòu)管理部門(mén)發(fā)布招標(biāo)公告，公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、要求、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地點(diǎn)等信息。潛在供應(yīng)商報(bào)名參加投標(biāo)，采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)報(bào)名供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格供應(yīng)商名單。向合格供應(yīng)商發(fā)售招標(biāo)文件，組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。采購(gòu)管理部門(mén)向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過(guò)大的項(xiàng)目。2.招標(biāo)程序采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目需求，從供應(yīng)商庫(kù)中選擇不少于[具體數(shù)量]家符合條件的供應(yīng)商，向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。被邀請(qǐng)供應(yīng)商按照投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的要求，編制投標(biāo)文件，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)指定地點(diǎn)。采購(gòu)管理部門(mén)組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。采購(gòu)管理部門(mén)向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：適用于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。2.談判程序采購(gòu)管理部門(mén)成立談判小組，談判小組由采購(gòu)管理部門(mén)、需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成。采購(gòu)管理部門(mén)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)其參加談判。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，供應(yīng)商提交報(bào)價(jià)文件和技術(shù)方案，談判小組進(jìn)行評(píng)審和比較。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，直至達(dá)成一致意見(jiàn)。采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用范圍：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的項(xiàng)目。2.采購(gòu)程序需求部門(mén)提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)的原因、內(nèi)容、擬采購(gòu)供應(yīng)商等情況。采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)評(píng)估采購(gòu)的必要性和合理性。采購(gòu)管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家進(jìn)行論證，形成論證意見(jiàn)。單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，采購(gòu)管理部門(mén)與擬采購(gòu)供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢(xún)價(jià)1.適用范圍：適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢(xún)價(jià)程序采購(gòu)管理部門(mén)向不少于[具體數(shù)量]家符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。供應(yīng)商按照詢(xún)價(jià)通知書(shū)的要求，提交報(bào)價(jià)文件。采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評(píng)審，選擇報(bào)價(jià)最低且符合要求的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。采購(gòu)管理部門(mén)向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書(shū)，并與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，明確供應(yīng)商應(yīng)具備的資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、售后服務(wù)等條件。2.供應(yīng)商申請(qǐng)準(zhǔn)入時(shí)，應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告、售后服務(wù)承諾等相關(guān)資料。3.采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)供應(yīng)商提交的準(zhǔn)入申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，實(shí)地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，必要時(shí)組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。4.經(jīng)審核和評(píng)審合格的供應(yīng)商，納入供應(yīng)商庫(kù)管理。（二）供應(yīng)商評(píng)估與考核1.定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)估和考核。2.建立供應(yīng)商評(píng)估與考核指標(biāo)體系，明確各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。3.采購(gòu)管理部門(mén)通過(guò)收集采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)、使用部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的反饋意見(jiàn)，以及對(duì)供應(yīng)商的實(shí)地考察、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核。4.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估與考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.及時(shí)更新供應(yīng)商庫(kù)信息，包括供應(yīng)商的基本情況、資質(zhì)變化、業(yè)績(jī)情況、評(píng)估考核結(jié)果等。2.對(duì)于不再符合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為的供應(yīng)商，及時(shí)從供應(yīng)商庫(kù)中刪除。3.根據(jù)項(xiàng)目需求和市場(chǎng)變化，適時(shí)引入新的供應(yīng)商，優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資、服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。3.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)對(duì)合同條款進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)、條款清晰、責(zé)任明確。4.采購(gòu)合同經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由采購(gòu)管理部門(mén)加蓋合同專(zhuān)用章，并按照合同約定及時(shí)送達(dá)供應(yīng)商。（二）合同執(zhí)行1.采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.需求部門(mén)應(yīng)按照合同約定，做好采購(gòu)物資、服務(wù)的接收、驗(yàn)收等工作。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)審核支付申請(qǐng)，辦理付款手續(xù)。（三）合同變更與終止1.在采購(gòu)合同執(zhí)行過(guò)程中，因不可抗力、項(xiàng)目變更、供應(yīng)商原因等需要變更合同的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，簽訂合同變更協(xié)議。2.采購(gòu)合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商辦理終止手續(xù)，清理合同債權(quán)債務(wù)。3.合同變更或終止后，采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)情況通知財(cái)務(wù)部門(mén)、需求部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格變化，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.嚴(yán)格供應(yīng)商管理，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估、考核和監(jiān)督，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。4.完善采購(gòu)合同管理，加強(qiáng)合同審核和執(zhí)行監(jiān)督，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高法律意識(shí)，聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)全過(guò)程的監(jiān)督檢查。2.定期對(duì)采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、采購(gòu)方式選擇、供應(yīng)商管理、合同簽訂與執(zhí)行等進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。3.接受公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察