國企混改管理辦法一、總則（一）目的為深入貫徹落實(shí)國家關(guān)于國有企業(yè)混合所有制改革的決策部署，規(guī)范國有企業(yè)混合所有制改革操作流程，優(yōu)化國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高國有企業(yè)治理水平和市場(chǎng)競爭力，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各級(jí)國有獨(dú)資、國有控股企業(yè)（以下簡稱“國有企業(yè)”）實(shí)施混合所有制改革的相關(guān)活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確?；旄墓ぷ骱戏ê弦?guī)進(jìn)行。2.公開公平公正原則在混改過程中，堅(jiān)持公開透明的信息披露機(jī)制，保障各類投資者平等參與，確保公平公正。3.市場(chǎng)導(dǎo)向原則充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，尊重企業(yè)市場(chǎng)主體地位，以市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)混改工作。4.穩(wěn)妥推進(jìn)原則根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，合理制定混改方案，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保改革平穩(wěn)進(jìn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)。二、混改方案制定（一）方案制定主體國有企業(yè)應(yīng)成立專門的混改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織制定混改方案。混改方案應(yīng)經(jīng)企業(yè)黨委（黨組）前置研究討論，并按規(guī)定報(bào)上級(jí)主管部門審核批準(zhǔn)。（二）方案主要內(nèi)容1.企業(yè)基本情況包括企業(yè)歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況等。2.混改目的和必要性闡述混改對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要意義和預(yù)期目標(biāo)。3.混改方式明確采用增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組等具體混改方式。4.投資者選擇制定投資者資格條件、遴選方式、定價(jià)機(jī)制等。5.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整確定混改后企業(yè)的股權(quán)比例、股東權(quán)利義務(wù)等。6.治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化提出混改后企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。7.員工持股計(jì)劃如涉及員工持股，應(yīng)制定詳細(xì)的員工持股方案，包括持股人員范圍、持股比例、資金來源等。8.風(fēng)險(xiǎn)防控措施對(duì)混改過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并提出相應(yīng)的防控措施。（三）方案審核與備案上級(jí)主管部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)國有企業(yè)報(bào)送的混改方案進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點(diǎn)審查方案的合規(guī)性、合理性和可行性。審核通過的混改方案應(yīng)報(bào)同級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。三、投資者選擇（一）投資者資格條件1.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力提供近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，證明其具備履行出資義務(wù)的能力。2.具有良好的商業(yè)信譽(yù)無重大違法違規(guī)記錄，在市場(chǎng)上具有良好的口碑。3.具有與混改企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景或資源優(yōu)勢(shì)有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，提升核心競爭力。4.符合國家法律法規(guī)和政策要求的其他條件（二）遴選方式1.公開征集通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、媒體等渠道發(fā)布公開征集信息，廣泛吸引潛在投資者參與。2.邀請(qǐng)談判對(duì)于特定行業(yè)或領(lǐng)域的戰(zhàn)略投資者，可采取邀請(qǐng)談判的方式進(jìn)行遴選。3.綜合評(píng)審根據(jù)投資者的報(bào)名情況，組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括投資方案、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、治理能力等。（三）定價(jià)機(jī)制1.資產(chǎn)評(píng)估國有企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)整體資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，以評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)參考依據(jù)。2.市場(chǎng)詢價(jià)在資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等渠道進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)，了解同類企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格水平。3.協(xié)商定價(jià)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果和市場(chǎng)詢價(jià)情況，與投資者進(jìn)行協(xié)商，確定最終的交易價(jià)格。交易價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果。四、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整（一）股權(quán)比例確定根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要，合理確定混改后國有股、民營股及其他股東的股權(quán)比例。國有股比例應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，在保持國有控股地位的前提下，確保國有資產(chǎn)的控制力和影響力。（二）股東權(quán)利義務(wù)明確各股東在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)中的權(quán)利義務(wù)，保障股東的合法權(quán)益。國有股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，維護(hù)國有資產(chǎn)的安全和保值增值。（三）股權(quán)變更登記混改完成后，國有企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，確保股權(quán)結(jié)構(gòu)的合法性和穩(wěn)定性。五、治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化（一）法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整1.股東會(huì)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍、議事規(guī)則等，確保股東會(huì)能夠有效行使決策權(quán)力。2.董事會(huì)合理確定董事會(huì)成員構(gòu)成，包括國有股東代表、非國有股東代表和獨(dú)立董事等。優(yōu)化董事會(huì)的決策機(jī)制，提高董事會(huì)的決策效率和科學(xué)性。3.監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)建設(shè)，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督機(jī)制，確保監(jiān)事會(huì)能夠有效監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)。（二）內(nèi)部管理制度完善1.公司章程修訂根據(jù)混改后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理要求，修訂公司章程，明確公司的組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等。2.管理制度優(yōu)化對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)、人事、采購、銷售等各項(xiàng)管理制度進(jìn)行優(yōu)化，建立健全適應(yīng)混合所有制企業(yè)的內(nèi)部管理體系。六、員工持股計(jì)劃（一）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保員工持股計(jì)劃合法合規(guī)。2.激勵(lì)與約束并重原則通過員工持股，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)員工與企業(yè)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。3.自愿參與原則員工應(yīng)在自愿的基礎(chǔ)上參與員工持股計(jì)劃，不得強(qiáng)制攤派。（二）持股人員范圍1.核心員工包括企業(yè)的高級(jí)管理人員、中層管理人員、技術(shù)骨干等。2.對(duì)企業(yè)發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的其他人員（三）持股比例員工持股比例應(yīng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況合理確定，一般不超過企業(yè)總股本的30%。單個(gè)員工持股比例原則上不超過企業(yè)總股本的1%。（四）資金來源1.員工自有資金員工應(yīng)使用合法合規(guī)的自有資金參與持股。2.經(jīng)金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合法合規(guī)方式（五）持股方式1.直接持股員工直接持有企業(yè)股權(quán)。2.通過有限合伙企業(yè)持股員工通過設(shè)立有限合伙企業(yè)間接持有企業(yè)股權(quán)。（六）股權(quán)管理1.股權(quán)登記建立員工持股股權(quán)登記制度，明確股權(quán)登記機(jī)構(gòu)和登記流程。2.股權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)定員工持股股權(quán)的流轉(zhuǎn)條件和程序，確保股權(quán)流轉(zhuǎn)的合法性和規(guī)范性。3.股權(quán)退出明確員工持股股權(quán)的退出機(jī)制，包括退休、離職、死亡等情況下的股權(quán)退出方式。七、混改實(shí)施與監(jiān)督（一）混改實(shí)施程序1.方案實(shí)施國有企業(yè)應(yīng)按照經(jīng)審核批準(zhǔn)的混改方案組織實(shí)施，確保各項(xiàng)改革措施落實(shí)到位。2.產(chǎn)權(quán)交易涉及產(chǎn)權(quán)交易的，應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作，確保交易過程公開、公平、公正。3.工商登記變更及時(shí)辦理工商登記變更手續(xù)，完成混改后的企業(yè)注冊(cè)登記。（二）監(jiān)督管理1.內(nèi)部監(jiān)督國有企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)混改過程的監(jiān)督檢查，確?；旄墓ぷ饕?guī)范有序進(jìn)行。2.外部監(jiān)督上級(jí)主管部門、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)等應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)混改工作的外部監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改。八、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.政策風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注國家法律法規(guī)和政策的變化，及時(shí)調(diào)整混改方案，防范政策風(fēng)險(xiǎn)。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)競爭等因素進(jìn)行分析評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)測(cè)，防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。4.法律風(fēng)險(xiǎn)在混改過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，防范法律糾紛和訴訟風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警