函詢處置管理辦法總則目的為規(guī)范公司函詢處置工作，確保函詢程序合法、公正、有效，加強對公司員工的監(jiān)督管理，維護公司正常運營秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部對員工涉及問題線索的函詢處置工作?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：函詢處置工作嚴格遵循國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保程序合法、結(jié)果公正。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準確認定問題，客觀公正地進行函詢和處置，不得隱瞞、歪曲事實。3.教育與監(jiān)督并重原則：通過函詢，促使員工如實說明情況，同時起到教育和警示作用，加強對員工的日常監(jiān)督管理。4.保密原則：對函詢過程中涉及的問題線索、相關(guān)信息及員工個人隱私等嚴格保密，防止泄露。函詢的啟動線索來源1.信訪舉報：包括上級交辦、群眾來信來訪、網(wǎng)絡(luò)舉報等渠道反映的涉及公司員工的問題線索。2.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)：公司內(nèi)部審計、紀檢監(jiān)察、風(fēng)險管理等部門在日常監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題線索。3.其他渠道：如媒體曝光、輿情監(jiān)測等途徑獲取的與公司員工相關(guān)的問題線索。線索評估對收集到的問題線索進行評估，分析線索的可查性、真實性和關(guān)聯(lián)性，確定是否需要啟動函詢程序。評估內(nèi)容包括：1.線索反映的問題性質(zhì)：判斷問題的嚴重程度，是否涉及違規(guī)違紀、失職瀆職等行為。2.線索的清晰程度：線索是否明確、具體，有無足夠的證據(jù)支持。3.線索的來源可靠性：評估線索來源的可信度，如舉報人身份、舉報動機等。4.與公司利益的關(guān)聯(lián)程度：考慮問題線索對公司正常運營、形象和利益的影響程度。函詢審批經(jīng)評估需要啟動函詢程序的，由相關(guān)部門填寫《函詢審批表》，詳細說明線索來源、反映問題、擬函詢對象等情況，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)線索評估情況，做出是否同意函詢的決定。對于重大問題線索的函詢，需報公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。函詢的實施函詢對象根據(jù)問題線索指向，確定函詢對象。函詢對象應(yīng)當(dāng)是與問題線索相關(guān)的公司員工，包括但不限于涉及具體業(yè)務(wù)操作、財務(wù)收支、廉潔自律等方面的人員。函詢內(nèi)容函詢內(nèi)容應(yīng)圍繞問題線索反映的問題，明確、具體地提出需要函詢對象說明的事項。函詢內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性和可核實性，避免模糊不清或過于寬泛。例如：1.針對財務(wù)報銷問題，可函詢是否存在虛報費用、違規(guī)報銷等情況，要求提供相關(guān)發(fā)票、審批文件等資料進行說明。2.對于業(yè)務(wù)合作中的廉潔問題，可函詢是否存在收受供應(yīng)商賄賂、不正當(dāng)利益輸送等行為，要求詳細說明業(yè)務(wù)往來情況及涉及的利益關(guān)系。函詢方式根據(jù)實際情況，可采用書面函詢或談話函詢的方式進行。1.書面函詢：制作《函詢通知書》，明確函詢的問題、要求函詢對象說明情況的期限（一般為[X]個工作日）等內(nèi)容，加蓋公司公章后送達函詢對象。函詢對象應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式回復(fù)函詢內(nèi)容，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.談話函詢：由公司紀檢監(jiān)察部門或相關(guān)部門負責(zé)人與函詢對象進行談話，當(dāng)面說明問題，要求其作出解釋和說明。談話過程應(yīng)做好記錄，談話結(jié)束后，形成談話函詢記錄，由函詢對象簽字確認。函詢送達與簽收1.書面函詢送達：可通過直接送達、郵寄送達等方式將《函詢通知書》送達函詢對象。直接送達時，由函詢對象在《送達回執(zhí)》上簽字確認；郵寄送達時，以郵政特快專遞（EMS）等方式寄送，并留存寄送憑證。2.談話函詢通知：提前[X]個工作日通知函詢對象談話時間、地點等信息。談話時，告知函詢對象談話的目的、要求及相關(guān)紀律規(guī)定。函詢回復(fù)的處理按時回復(fù)情況1.函詢對象在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式或通過談話方式如實回復(fù)函詢內(nèi)容，并提供了充分的證據(jù)材料，能夠?qū)栴}線索作出合理說明的，視為函詢結(jié)束。相關(guān)部門對函詢回復(fù)進行審核，認為回復(fù)內(nèi)容真實、合理的，將函詢結(jié)果存檔備案。2.對于書面回復(fù)，審核人員應(yīng)重點審查回復(fù)內(nèi)容是否完整、清晰，證據(jù)材料是否充分、有效，與問題線索的關(guān)聯(lián)性是否緊密。對于談話回復(fù)，審核人員應(yīng)根據(jù)談話記錄，判斷函詢對象的說明是否合理、可信。逾期未回復(fù)情況函詢對象未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)函詢的，由相關(guān)部門進行催問。經(jīng)催問后，仍未回復(fù)的，可根據(jù)情節(jié)輕重，對函詢對象進行批評教育、誡勉談話等處理，并要求其盡快回復(fù)?；貜?fù)內(nèi)容存疑情況1.函詢對象的回復(fù)內(nèi)容存在疑問、模糊不清或與已知事實不符的，相關(guān)部門可要求函詢對象進一步作出說明，補充提供證據(jù)材料。2.必要時，可對函詢對象進行二次函詢或開展調(diào)查核實工作。二次函詢應(yīng)明確指出需要進一步說明的問題，要求函詢對象在規(guī)定期限內(nèi)再次回復(fù)。調(diào)查核實工作應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定和程序進行，收集相關(guān)證據(jù)，查明事實真相。結(jié)果運用予以采信經(jīng)調(diào)查核實，函詢對象的回復(fù)內(nèi)容真實，問題線索反映不實的，應(yīng)及時消除對函詢對象的疑慮，并將函詢結(jié)果向函詢對象所在部門或單位進行通報，以正視聽。同時，將函詢結(jié)果作為員工考核、評先評優(yōu)等方面的參考依據(jù)。部分采信如果函詢對象的回復(fù)部分屬實，部分問題存在疑問，應(yīng)對存在疑問的部分進行進一步調(diào)查核實。對于查證屬實的問題，按照公司相關(guān)規(guī)定進行處理；對于未查實的問題，予以澄清。處理結(jié)果和澄清情況應(yīng)及時反饋給函詢對象，并在一定范圍內(nèi)進行通報。不予采信經(jīng)調(diào)查核實，函詢對象存在違規(guī)違紀行為，其回復(fù)內(nèi)容與事實不符的，應(yīng)根據(jù)問題的性質(zhì)和情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀律處分或組織處理。涉及違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。處理結(jié)果應(yīng)向公司全體員工通報，起到警示教育作用。監(jiān)督與管理內(nèi)部監(jiān)督公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對函詢處置工作進行全程監(jiān)督，確保函詢程序合法、公正，結(jié)果真實、有效。對在函詢處置過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，嚴肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。檔案管理建立函詢處置工作檔案，對函詢的問題線索、審批文件、函詢通知書、回復(fù)材料、調(diào)查核實情況及處理結(jié)果等相關(guān)資料進行整理歸檔，妥善保存。檔案管理應(yīng)符合公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，便于查閱和追溯。統(tǒng)計分析定期對函詢處置工作進行統(tǒng)計分析，總結(jié)函詢工作中存在的問題和特點，為完善公司監(jiān)督管理制度、加強員工教育管理提供參考依據(jù)。統(tǒng)計分析內(nèi)容包括函詢線索來源、涉及問題類型、函詢對象分布、回復(fù)情況及處理結(jié)果等方面。保密規(guī)定保密責(zé)任參與函詢處置工作的所有人員均負有保密責(zé)任，應(yīng)嚴格遵守保密紀律，不得泄露函詢過程中涉及的問題線索、相關(guān)信息及員工個人隱私等內(nèi)容。保密措施1.對函詢相關(guān)文件、資料進行嚴格管理，指定專人負責(zé)保管，存放于安全保密的場所。2.在函詢過程中，涉及問題線索的討論、研究等工作應(yīng)在保密環(huán)境下進行，限制知悉范圍。3.禁止通過非保密渠道傳遞函詢相關(guān)信息，如不得在