在知識經(jīng)濟中，區(qū)域知識資本是動態(tài)的戰(zhàn)略知識庫，決定了區(qū)域的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟增

長，知識資本開發(fā)是影響區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵因素。

區(qū)域知識資本

結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

黃希宇黃之函孫立新伊若文◎著

REGIONALKNOWLEDGECAPITAL

STRUCTURALMEASUREMEJVTANDSUSTAINEDIMPACT

黃希宇，澳門城市大學(xué)教育學(xué)碩

士，參與編寫2021年廣東省研學(xué)旅行

協(xié)會編著出版的《中小學(xué)研學(xué)活動手

冊》，主導(dǎo)編寫《區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)

測量與持續(xù)影響》等書。研究方向：教

育人力資源管理、高等教育學(xué)。

黃之函，澳門城市大學(xué)工商管

理專業(yè)，曾發(fā)表論文Researchon

RiskControlManagementand

StrategiesofListedCompanies和

ResearchonJointDevelopment

StrategyofHigh-techEnterprise，

參與編寫《區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與

持續(xù)影響》一書。研究方向：企業(yè)管理。

區(qū)域知識資本

結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

黃希宇黃之函孫立新伊若文◎著

REGIONALKNOWLEDGECAPITAL

STRUCTURALMEASUREMENTANDSUSTAINEDIMPACT

圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

區(qū)域知識資本:結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響/黃希宇等著.

--北京:企業(yè)管理出版社,2024.5

ISBN978-7-5164-3063-7

Ⅰ.①區(qū)…Ⅱ.①黃…Ⅲ.①企業(yè)管理－知識管理－

研究－中國Ⅳ.①F279.23

中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2024）第082578號

書名：區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

書號：ISBN978-7-5164-3063-7

作者：黃希宇黃之函孫立新伊若文

責(zé)任編輯：張羿

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

經(jīng)銷：新華書店

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號郵編：100048

網(wǎng)址：電子信箱：504881396@

電話：編輯部（010）68456991發(fā)行部（010）68701816

印刷：北京億友創(chuàng)新科技發(fā)展有限公司

版次：2024年5月第1版

印次：2024年5月第1次印刷

開本：710mm×1000mm1/16

印張：13.25

字數(shù)：220千字

定價：68.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝錯誤負責(zé)調(diào)換

目錄

前

言

區(qū)域知識資本是指一個區(qū)域在價值創(chuàng)造過程中對知識及知識資本的認識與運

用能力。傳統(tǒng)上多認為區(qū)域目標(biāo)的實現(xiàn)主要由有形資源來決定，而在知識經(jīng)濟背

景下，無形資源則顯得尤為突出。在過去的30多年中，區(qū)域知識資本已經(jīng)受到

了越來越多人的關(guān)注，不僅有學(xué)者和管理人員，而且有國家和區(qū)域的政策制定者。

在新的知識經(jīng)濟中，區(qū)域的潛在生產(chǎn)要素發(fā)生了顯著的變化，因此，必須要意識

到能夠?qū)е聝r值創(chuàng)造的知識資本因素的重要性。

從知識的產(chǎn)生發(fā)展過程來看，它經(jīng)歷了一個“信息—數(shù)據(jù)—知識—智慧”的

過程。從廣義上來講，信息、數(shù)據(jù)、知識和智慧是同一術(shù)語的不同表達方式，在

相當(dāng)多的文獻中指的都是知識或知識資本。然而，從其定義和最終的商業(yè)用途上

來講，四者之間有著嚴格意義上的差別，對它們進行有效區(qū)分有助于對知識和知

識資本理論的理解和應(yīng)用。智慧是知識發(fā)展的最高形式，古老的智慧在中國被稱

為“道”，在西方被稱為“哲學(xué)”。“道”源自《易經(jīng)》，所謂“一陰一陽為之道”，

體現(xiàn)的是變化，在知識資本理論視角上闡述的是其歷史演化過程。“哲學(xué)”的本意

是“愛智慧”，其思想以“古希臘三賢”蘇格拉底、柏拉圖和亞里士多德為代表。

如何通過認識論來理解本體論，是方法論要解決的問題，而知識資本理論就

是知識和知識資本的認識論、本體論和方法論。認識論是以人的主觀去認識客觀

存在的，存在是客觀的，對其認識是主觀的。本體論是人去尋求客觀存在之“本”

的，即我們常說的“世界是物質(zhì)的還是精神的”。比如，我說世界是物質(zhì)的，存

001

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

在的東西都是物質(zhì)的，這就是一種本體論。如果你問我是怎么知道的，我就說憑

感覺，當(dāng)然也可以說通過推理，這就是認識論。本體論與認識論初看起來很不一

樣，但它們是交匯在一起的，認識論中有本體論，本體論中有認識論，這個關(guān)鍵

交匯點就是人。認識論的基石是本體論，“憑感覺知道”其實是認定了感覺的本體

地位。本體論的證據(jù)在于認識論，我們說什么東西存在，所能提供的證據(jù)都是源

于認識論。換言之，“知其然”是本體論，“知其所以然”是認識論，“知其所以必

然”則是方法論。

本書通過對知識和知識資本的追蹤溯源，借鑒企業(yè)知識資本的相關(guān)概念、理

論和模型，以西方哲學(xué)為綱、以中國哲學(xué)“道”為主體，從知識和知識資本的認

識論、本體論和方法論3個方面闡釋知識和知識資本理論的演化過程：（1）從知

識和知識資本的認識論上，以知識過程循環(huán)為分析框架，圍繞客觀主義和解釋主

義兩種認識論爭論，澄清知識和知識資本相關(guān)概念的演化歷程；（2）從知識和知

識資本的本體論上，借鑒哲學(xué)和人工智能兩個領(lǐng)域的本體論概念和知識資本領(lǐng)域

相關(guān)學(xué)者的本體論觀點，闡述知識資本的相關(guān)定義、結(jié)構(gòu)（要素構(gòu)成）和理論；

（3）從知識和知識資本的方法論上，闡述知識資本的測量方法。

此外，在全球化和知識經(jīng)濟的背景下，根據(jù)國家對云南區(qū)域的政策指導(dǎo)和要

求，以及云南區(qū)域的戰(zhàn)略目標(biāo)，本書對云南區(qū)域知識資本進行了兩項實證研究。

首先，構(gòu)建了云南區(qū)域知識資本因素組成的測量模型和因素之間互動的結(jié)構(gòu)

模型。通過問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)分析，驗證了云南區(qū)域知識資本由區(qū)域人力資本、區(qū)

域內(nèi)部結(jié)構(gòu)和區(qū)域外部結(jié)構(gòu)等3個因素構(gòu)成，并且檢驗了3個因素之間的互動關(guān)

系，發(fā)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)在區(qū)域人力資本和區(qū)域外部結(jié)構(gòu)之間起部分中介作用，也

就是說，區(qū)域人力資本和區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)均對區(qū)域外部結(jié)構(gòu)有顯著影響，但區(qū)域人

力資本還可能通過區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)對區(qū)域外部結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響。這項研究考察了

云南區(qū)域知識資本的多維度（三維度）特征。

其次，根據(jù)帕布利克提出的VAIC（ValueAddedIntellectualCapital，即智力

資本增值系數(shù)）法，采用2007—2019年的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了云南區(qū)域知識資本

的直接影響和持續(xù)影響模型，檢驗了云南區(qū)域知識資本及其組成要素區(qū)域人力資

本和區(qū)域結(jié)構(gòu)資本，以及區(qū)域物質(zhì)資本對區(qū)域創(chuàng)新績效的直接影響和持續(xù)影響，

002

目錄前言

還特別分析了2020年云南區(qū)域整體和下轄16個州市的區(qū)域人力資本、區(qū)域結(jié)

構(gòu)資本的現(xiàn)狀。這項研究的數(shù)據(jù)直接來源于《國家統(tǒng)計年鑒》和《云南省統(tǒng)計年

鑒》，克服了云南區(qū)域知識資本測量模型和結(jié)構(gòu)模型數(shù)據(jù)收集的困難。

最后，從戰(zhàn)略視角、創(chuàng)新體系視角和產(chǎn)業(yè)集群視角，對云南區(qū)域知識資本的

區(qū)域人力資本、區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)和區(qū)域外部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提出了管理建議。

他山之石，可以攻玉。本書借鑒了眾多學(xué)者和實踐管理者的理論和觀點，在

此一并致謝，并向由于種種原因未能標(biāo)注的作者致以深深的歉意。由于學(xué)識尚淺，

錯誤在所難免，亦請方家不吝指正。

003

目

錄

第一章緒論/001

第一節(jié)研究背景和研究內(nèi)容/001

一、研究背景/001

二、研究內(nèi)容/005

三、研究思路/008

第二節(jié)知識資本概念的演進/009

一、商業(yè)視角的知識資本/009

二、宏觀層面的知識資本/010

三、區(qū)域知識資本的參考模型/012

第三節(jié)文獻綜述/013

一、國內(nèi)文獻綜述/013

二、國外文獻綜述/016

第二章理論淵源/019

第一節(jié)知識和知識資本的認識論/019

一、知識與知識資本認識論的爭論/019

二、知識過程循環(huán)的各個階段/022

三、知識過程循環(huán)的認識論分析框架/027

001

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

第二節(jié)知識和知識資本的本體論/034

一、本體論概念與應(yīng)用領(lǐng)域/034

二、知識資本的定義和結(jié)構(gòu)/035

三、知識資本理論的研究層次/038

第三節(jié)知識資本的方法論/043

一、企業(yè)知識資本的測量方法/043

二、國家知識資本的測量方法/046

三、區(qū)域知識資本的測量方法/048

第三章區(qū)域知識資本結(jié)構(gòu)方程模型實證研究/053

第一節(jié)區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建/054

一、區(qū)域知識資本背后的故事/054

二、研究假設(shè)與模型建立/055

三、區(qū)域知識資本的測量/058

第二節(jié)數(shù)據(jù)分析/063

一、描述性統(tǒng)計分析/063

二、組成因素的測量模型檢驗/065

三、因素互動的中介結(jié)構(gòu)模型檢驗/072

第三節(jié)研究結(jié)論與假設(shè)驗證/082

一、研究結(jié)論/082

二、研究假設(shè)驗證情況/083

第四章區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)模型實證研究/085

第一節(jié)導(dǎo)論/085

一、研究背景/085

002

目錄

二、理論基礎(chǔ)/086

三、對VAIC法的評價/091

第二節(jié)研究方法/094

一、研究假設(shè)/094

二、模型建立/096

三、變量的定義與指標(biāo)的選取/097

第三節(jié)數(shù)據(jù)分析/105

一、區(qū)域知識資本的描述統(tǒng)計分析/105

二、區(qū)域知識資本模型各變量相關(guān)分析/112

三、區(qū)域知識資本對區(qū)域創(chuàng)新績效的直接影響分析/113

四、區(qū)域知識資本對區(qū)域創(chuàng)新績效的持續(xù)影響分析/118

五、討論與結(jié)論/124

第五章區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)優(yōu)化建議/129

第一節(jié)云南區(qū)域知識資本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移模式管理策略/129

一、構(gòu)建區(qū)域知識資本戰(zhàn)略的必要性/130

二、理論基礎(chǔ)/131

三、區(qū)域知識資本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移模型的構(gòu)建/133

四、區(qū)域知識資本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移模型的應(yīng)用策略/137

五、區(qū)域知識資本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移模型的總體分析/142

第二節(jié)云南區(qū)域知識資本創(chuàng)新體系管理策略/147

一、研究背景/147

二、云南區(qū)域知識資本創(chuàng)新體系的內(nèi)容/149

三、知識資本創(chuàng)新體系的主體：區(qū)域人力資本/151

四、知識資本創(chuàng)新體系的主要因素：區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)/153

003

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

五、知識資本創(chuàng)新體系的主要因素：區(qū)域外部結(jié)構(gòu)/155

第三節(jié)區(qū)域知識資本產(chǎn)業(yè)集群分析框架管理策略/158

一、研究背景/158

二、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域知識資本三要素分析框架/162

三、基于知識資本要素的區(qū)域生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群管理策略/165

第六章結(jié)論與展望/175

第一節(jié)研究結(jié)論/175

一、主要的基礎(chǔ)理論/175

二、實證檢驗發(fā)現(xiàn)/176

三、管理策略/177

第二節(jié)研究價值與創(chuàng)新之處/179

一、研究價值/179

二、創(chuàng)新之處/180

第三節(jié)研究局限與未來展望/181

一、研究局限/181

二、未來展望/182

參考文獻/185

附錄：云南區(qū)域知識資本調(diào)查問卷/201

004

第一章緒論

知識經(jīng)濟的核心是知識資本、無形價值的概念，即知識資本、無形

資產(chǎn)在價值創(chuàng)造中的作用?；谥R的資源或無形資產(chǎn)是知識資本的核

心利益點，通過識別知識資本的概念及其結(jié)構(gòu)，人們正在對知識資本有

一個更清晰的理解。

第一節(jié)研究背景和研究內(nèi)容

區(qū)域知識資本研究的興起和受到重視絕不是偶然現(xiàn)象，而是有著深刻的全球

化和知識經(jīng)濟背景。

一、研究背景

（一）全球化和區(qū)域化的矛盾急需尋求一種動態(tài)平衡

全球化正在使國家、區(qū)域和企業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻的變化，跨國公司根據(jù)

技術(shù)或勞動技能水平細分生產(chǎn)工序，將勞動密集型活動轉(zhuǎn)移到第三世界的出口平

臺成為家常便飯。通常情況下，高科技仍然被第一世界的公司所壟斷，而把零件

加工（組裝和測試計算機芯片）、零件商品（制藥設(shè)備、發(fā)動機、汽車零部件）和

001

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

消費品（照相機、電子游戲、電視和錄像機）轉(zhuǎn)移到海外，在第三世界國家進行

生產(chǎn)。

全球化是一種連貫的企業(yè)盈利方式，它創(chuàng)造了一種條件，在這種條件下，貿(mào)

易是由一些政治精英和經(jīng)濟精英在世界范圍內(nèi)組織起來的。這些精英作為一個力

量集團，確保生產(chǎn)者和消費者跨越時空，在一個日益受到世界貿(mào)易組織（WTO）

等超國家實體監(jiān)管的全球市場中相互聯(lián)系，它強調(diào)自我調(diào)節(jié)市場的社會效益，支

持比較優(yōu)勢理論，并展望了創(chuàng)業(yè)精神為區(qū)域經(jīng)濟帶來效益的前景。

區(qū)域在全球經(jīng)濟中被分配了特定的角色，產(chǎn)品生產(chǎn)和分銷的協(xié)調(diào)工作集中由

公司進行，而作為全球總體計劃的一部分，一些區(qū)域必須執(zhí)行特定的任務(wù)。資金

和產(chǎn)品的流動使跨國公司得以蓬勃發(fā)展，同時也增加了某些生產(chǎn)地區(qū)的經(jīng)濟不穩(wěn)

定和脆弱性。在有些國家對外國公司缺乏控制的情況下，資本撤出的威脅侵蝕了

國家對國內(nèi)政策的主權(quán)。如在20世紀(jì)70年代和80年代亞洲的某些地區(qū)，追求

利潤的跨國公司與順從的國家相結(jié)合，意味著相對廉價的勞動力的“解鎖”，隨

之而來的是一種原始的、無情的經(jīng)濟發(fā)展形式，往往伴隨著環(huán)境退化，勞動力與

資本的關(guān)系更加穩(wěn)固。自由貿(mào)易的確是一件美妙的事情，遺憾的是，富裕國家

并沒有言行一致，他們不僅密謀將貧窮國家的主要出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和紡織品

等）拒之門外，還忙于通過優(yōu)惠協(xié)定瓜分世界市場，這些協(xié)定“嘲弄”了自由

貿(mào)易。

全球化進程對區(qū)域影響的性質(zhì)和程度正占據(jù)著世界各地不同學(xué)科的研究人員

的思想：全球化正在破壞地方空間和社會制度嗎？它是否為區(qū)域經(jīng)濟增長創(chuàng)造了

機會？它對自然環(huán)境的影響是積極的還是消極的？全球化能否為區(qū)域人民帶來好

處？如果可以，那么要如何利用全球化？這些只是學(xué)術(shù)界和政策制定者討論的一

些問題，也許更重要的是，當(dāng)?shù)貐^(qū)域的成員正在努力了解全球化，并尋求從全球

化中獲益。

（二）知識經(jīng)濟為區(qū)域發(fā)展提供了一個戰(zhàn)略機遇

很難想象任何一個發(fā)達國家或新興國家的主要區(qū)域不是把知識經(jīng)濟視為一個

戰(zhàn)略機遇，嚴格地說，區(qū)域本身不會這樣做，我們知道，正是制度基礎(chǔ)設(shè)施使區(qū)

002

第一章緒論

域治理成為可能。在知識經(jīng)濟的背景下，財富的創(chuàng)造取決于知識的生產(chǎn)和開發(fā)，

這不僅涉及創(chuàng)造經(jīng)濟價值所需的科學(xué)技術(shù)知識，也涉及實踐知識。知識經(jīng)濟時代

的影響是普遍的，一些發(fā)展中國家正在從管理經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，而向知識經(jīng)

濟活動的轉(zhuǎn)變也是創(chuàng)新型經(jīng)濟產(chǎn)生的驅(qū)動力。

對知識經(jīng)濟文獻的回顧表明，技術(shù)和信息基礎(chǔ)設(shè)施是知識社會和新經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

的主要因素。知識經(jīng)濟框架的四大支柱是：①經(jīng)濟激勵和體制制度，能夠提供良

好的經(jīng)濟政策和體制，允許有效地調(diào)動和分配資源，并激發(fā)創(chuàng)造力和進行激勵，

以有效地創(chuàng)造、傳播和使用現(xiàn)有知識；②受過教育和技術(shù)熟練的工人，能夠不斷

地提高和調(diào)整他們的技能，以有效地創(chuàng)造和使用知識；③一個由企業(yè)、研究中心、

大學(xué)、咨詢公司和其他組織組成的有效創(chuàng)新體系，能夠跟上知識革命的步伐，利

用不斷增長的全球知識儲備，吸收并適應(yīng)當(dāng)?shù)匦枨?；④能夠促進有效溝通、傳播

和處理信息和知識的現(xiàn)代信息基礎(chǔ)設(shè)施。在這其中，人的腦力需要得到更多的強

調(diào)，也就是說，新經(jīng)濟的關(guān)鍵位置不是在技術(shù)上——無論是微芯片還是全球電信網(wǎng)

絡(luò)，它都存在于一個人的思想之中。在過去的幾十年里，隨著向知識經(jīng)濟的過渡，

新的學(xué)科和研究領(lǐng)域得到了發(fā)展，實踐者和學(xué)者試圖將知識概念化，從而一個新

的研究學(xué)科出現(xiàn)了。

然而，知識經(jīng)濟的概念本身就是一個備受爭議的主題，雖然近年來出現(xiàn)了一

些清晰的概念，但有證據(jù)表明，在整個區(qū)域范圍內(nèi)，知識經(jīng)濟的成果絕不是一致

的。例如，流行的知識經(jīng)濟概念將知識視為生產(chǎn)的關(guān)鍵因素，是土地、勞動力、

資本和企業(yè)家精神等其他生產(chǎn)要素的一個組成部分。從這個意義上來說，當(dāng)代的

一些行業(yè)和企業(yè)并不僅僅是以知識為中心，它們利用知識來區(qū)分其產(chǎn)品和服務(wù)，

嚴重依賴知識資產(chǎn)來為所有相關(guān)的活動和過程增加價值。這些類型的業(yè)務(wù)與附加

值較低的企業(yè)不同，后者通常在當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟中更為明顯。那么問題來了，一個

區(qū)域的本地經(jīng)濟應(yīng)如何將這些資產(chǎn)聚集起來，從而使之成為知識經(jīng)濟？

知識經(jīng)濟或德魯克（Drucker，2001）所稱的“下一個經(jīng)濟”明顯不同于以往。

斯彭德和馬爾（Spender&Marr，2005）寫道：人們對知識已成為企業(yè)最具戰(zhàn)略意

義的資產(chǎn)這一觀點具有極大的熱情……然而，與之相匹配的，是如何對知識進行

運作的理解……因為它是一種不同類型的資產(chǎn)……現(xiàn)在的經(jīng)濟比以往任何時候都

003

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

表現(xiàn)為知識更加密集。這既適用于產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)和銷售方式，也適用于全球

飽和市場中競爭優(yōu)勢的本質(zhì)，在這種市場中，“差異化和創(chuàng)新變得至關(guān)重要，而且

以成本為中心的管理工具不能為管理人員提供充分的信息”。

然而，由此產(chǎn)生的問題是：什么是知識？知識是以什么方式存在的？它是

“一種不同類型的資產(chǎn)”，如何最好地使其可操作化？

（三）知識資本是影響區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)鍵因素

全球化和知識經(jīng)濟不僅對國家層面，而且對大多數(shù)地區(qū)都是新的挑戰(zhàn)。也正

因此，那些擁有成功的區(qū)域資產(chǎn)（如高技能工人、適當(dāng)?shù)臋C構(gòu)和政府政策）的地

區(qū)更容易在全球競爭中獲得成功。在知識經(jīng)濟中，知識資本決定著區(qū)域的創(chuàng)新能

力和區(qū)域的經(jīng)濟增長，知識資本開發(fā)是影響區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵

因素。波爾弗和艾文森（Bounfour&Edvinson，2005）指出，就未來財富創(chuàng)造而言，

只有那些擁有知識密集型產(chǎn)業(yè)的國家才會成為贏家。

2005年6月20日，第一屆“知識經(jīng)濟中的社區(qū)知識資本：國家、地區(qū)和城

市”世界會議在法國巴黎舉行。它是由馬恩-拉瓦萊大學(xué)（UniversityofMarne-

LaValle）與世界銀行合作組織的。會議的目的旨在提高認識，刺激知識資本領(lǐng)域的

思考，促進建立區(qū)域知識資本的形態(tài)化。會議尋求解決的問題是：國家知識資本

的可視化；發(fā)展知識資本集群內(nèi)部和集群之間的知識流動；培育區(qū)域知識資本的

效率與更新；利用知識資本，通過創(chuàng)新的社會制度，促進國家的集體財富方面和

城市的“智能化”。

會議組織者認為，解決這些問題將在管理和報告無形資產(chǎn)方面取得進展。雖

然無形資產(chǎn)越來越被認為是提高績效的決定因素，是提高組織競爭優(yōu)勢最重要的

基礎(chǔ)，但核心問題仍然是關(guān)于評估無形資產(chǎn)、評估無形資產(chǎn)在知識經(jīng)濟中的作用。

這次會議引人注目之處在于，它是理解企業(yè)以外知識資本地位的首次努力，也是

一次相當(dāng)成功的努力（Chatzkel，2006）。

雖然我國在過去的40多年里在經(jīng)濟增長和脫貧方面取得了令人矚目的成就，

但是現(xiàn)在仍面臨著艱巨的挑戰(zhàn)，如在未來如何確保就業(yè)率增長，繼續(xù)保持經(jīng)濟穩(wěn)

定增長，提高國際競爭力，縮小貧富差距等。知識經(jīng)濟和信息革命加劇了這些挑

004

第一章緒論

戰(zhàn)，包括整體教育水平低、自主創(chuàng)新能力薄弱、研發(fā)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系不緊密等。為了

在這個新時代實現(xiàn)繁榮發(fā)展，我們必須歡迎知識革命，并在農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門特別

是服務(wù)業(yè)發(fā)展方面有效地利用知識。此外，還需向保護和改善環(huán)境、可持續(xù)的經(jīng)

濟轉(zhuǎn)型，更好地利用相對有限的自然資源。

就區(qū)域而言，作為我國西南邊陲的重要門戶，云南省有著悠久的歷史遺產(chǎn)和

厚重的文化底蘊，傣族孔雀舞、彝族阿詩瑪、貝葉經(jīng)制作技藝等多項世界非物質(zhì)

文化遺產(chǎn)躋身于世界之林，距今約170萬年前的元謀人見證了古老的人類文明發(fā)

祥地，麗江古鎮(zhèn)曾是茶馬古道上各路客商聚首交易的地方，宜人的氣候和獨特的

區(qū)位特點，構(gòu)成了云南區(qū)域獨特的知識資本。那么，該如何評估和測量這些無形

的知識資本使之顯性化，更好地為區(qū)域經(jīng)濟服務(wù)呢？

二、研究內(nèi)容

（一）研究對象和研究問題

本書的研究對象為區(qū)域知識資本。

1.相關(guān)概念

區(qū)域經(jīng)濟也叫地區(qū)經(jīng)濟，指分布于各個行政區(qū)域的那部分國民經(jīng)濟，它的形

成是勞動地域分工的結(jié)果。在長期的社會經(jīng)濟活動中，由于歷史的、地理的、政

治的、經(jīng)濟的以及宗教等因素的作用，一些在經(jīng)濟等方面聯(lián)系比較頻繁的居民區(qū)

逐漸形成了各具特色的經(jīng)濟區(qū)。區(qū)域經(jīng)濟是國民經(jīng)濟的縮影，具有綜合性和區(qū)域

性的特點。

區(qū)域知識資本是一個地區(qū)在實踐和潛在上能夠表達的整體無形資產(chǎn)：在一個

地區(qū)內(nèi)，這些無形的東西作為資源的集合來運作，然后，財富通過物質(zhì)資本、商

品、建筑、基礎(chǔ)設(shè)施等有形資產(chǎn)和認知過程、智力、文化、價值、情感等無形資

產(chǎn)之間復(fù)雜的動態(tài)交換被創(chuàng)造出來，個人、群體或組織通過轉(zhuǎn)換形成有形和無形

的價值。

2.激勵效應(yīng)

知識資本的激勵效應(yīng)，指的是知識或知識資本的溢出效應(yīng)。

005

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

3.樣本來源

本研究以云南省為例，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《云南省統(tǒng)計年鑒》及第

一手問卷調(diào)查。

（二）研究問題

1.具體問題

本研究旨在構(gòu)建區(qū)域知識資本的概念基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建區(qū)域知識資本的

多維測度體系，并考察其有效性。本研究采用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建區(qū)域知識資本的

測量模型和結(jié)構(gòu)模型，以VAIC法評價區(qū)域知識資本，并檢驗區(qū)域知識資本激勵效

應(yīng)的持續(xù)影響，明晰區(qū)域知識資本各因素之間的關(guān)系，使無形資本顯性化，并提

出管理對策。由此，本研究所要研究的問題包括以下幾個方面。

（1）區(qū)域知識資本如何界定？它有哪些基礎(chǔ)理論？

（2）區(qū)域知識資本由哪些要素構(gòu)成？

（3）區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)的理論模型是什么？

（4）激勵效應(yīng)的理論模型檢驗是否通過？

（5）如何發(fā)揮激勵效應(yīng)，優(yōu)化區(qū)域知識資本結(jié)構(gòu)？

2.研究重點

（1）區(qū)域知識資本結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建，包括區(qū)域知識資本測量指標(biāo)的選取和提

煉、測量模型和結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建與檢驗。

（2）區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)的理論模型構(gòu)建與檢驗。

（3）提出區(qū)域知識資本的創(chuàng)新管理策略。

3.研究難點

（1）云南區(qū)域知識資本指標(biāo)的選取。

（2）結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建與數(shù)據(jù)的適度擬合。

（3）運用帕布利克（Pulic，1998、2008）開發(fā)的VAIC法對云南區(qū)域知識資本

進行評估和測量，采取針對性措施進行有效管理。

006

第一章緒論

（三）總體框架

本研究擬采用結(jié)構(gòu)方程模型和面板數(shù)據(jù)，通過理論歸納、適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)構(gòu)建區(qū)

域知識資本的測量模型，對創(chuàng)新績效激勵效應(yīng)進行理論分析，并通過數(shù)據(jù)加以實

證檢驗，最后對區(qū)域知識資本的創(chuàng)新管理提出對策建議。本項目的總體框架分為

區(qū)域知識資本的理論基礎(chǔ)、區(qū)域知識資本的測量模型和結(jié)構(gòu)模型、區(qū)域知識資本

激勵效應(yīng)的理論模型構(gòu)建與檢驗、區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)優(yōu)化4個主要部分。

1.區(qū)域知識資本的理論基礎(chǔ)

通過對已有文獻的回顧分析，歸納區(qū)域知識資本的基礎(chǔ)理論，主要涉及知識

資本的西方哲學(xué)認識論、管理學(xué)中的知識管理理論、社會學(xué)中的社會資本和社會

網(wǎng)絡(luò)模型等，為云南區(qū)域知識資本的測量、激勵效應(yīng)理論模型的構(gòu)建和結(jié)構(gòu)優(yōu)化

提供理論支撐。

2.區(qū)域知識資本的測量模型和結(jié)構(gòu)模型

結(jié)構(gòu)方程模型（StructuralEquationModeling，SEM）分為測量模型和結(jié)構(gòu)模

型兩部分。一方面，根據(jù)相關(guān)文獻，本項目假設(shè)區(qū)域知識資本包括區(qū)域人力資本

（RegionalHumanCapital，RHC）、區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)（RegionalInternalStructure，RIS）

和區(qū)域外部結(jié)構(gòu)（RegionalExternalStructure，RES）3個組成因素，即H-I-E結(jié)

構(gòu)。另一方面，借鑒邦迪斯（Bontis，1998）的知識資本鉆石模型，建立組成因素

間相互作用的結(jié)構(gòu)模型，即因素中介模型。同時，假設(shè)區(qū)域人力資本通過區(qū)域內(nèi)

部結(jié)構(gòu)作用于區(qū)域外部結(jié)構(gòu)。

3.區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)的理論模型構(gòu)建與檢驗

根據(jù)帕布利克開發(fā)的VAIC法進行修正，以知識資本的人力資本、結(jié)構(gòu)資本兩

個因素為自變量，以物質(zhì)資本為控制變量，以創(chuàng)新績效為結(jié)果變量，采用EViews

6.0軟件進行面板數(shù)據(jù)分析，探討區(qū)域知識資本各因素對創(chuàng)新績效的作用機制及持

續(xù)效應(yīng)。

4.區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)優(yōu)化

針對區(qū)域知識資本發(fā)展現(xiàn)狀和數(shù)據(jù)分析中存在的問題，構(gòu)建區(qū)域知識資本的

戰(zhàn)略發(fā)展及結(jié)構(gòu)優(yōu)化模式，并提出相應(yīng)的策略思考。

007

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

三、研究思路

（一）研究方法

1.文獻研究法

對知識資本相關(guān)文獻進行整理，形成區(qū)域知識資本的理論，包括知識和知識

資本的認識論、本體論和方法論。

2.訪談與問卷調(diào)查

對相關(guān)主管部門人員進行訪談，咨詢區(qū)域知識資本的數(shù)據(jù)收集及政策建議，

形成調(diào)查問卷，以檢驗區(qū)域知識資本的測量模型和結(jié)構(gòu)。

3.結(jié)構(gòu)方程模型

結(jié)構(gòu)方程模型是一種多元回歸統(tǒng)計方法，也稱路徑分析，可以同時處理多個

因變量和多個自變量，與傳統(tǒng)回歸方法相比有很多優(yōu)點，因此本研究用其來構(gòu)建

區(qū)域知識資本模型。

4.面板數(shù)據(jù)分析

面板數(shù)據(jù)分析是一種更直接的衡量一個或幾個變量對另一個變量影響的方法。

在區(qū)域知識資本對創(chuàng)新績效的直接影響和持續(xù)影響中，我們以知識資本的兩個因

素（人力資本、結(jié)構(gòu)資本）為自變量，以物質(zhì)資本為控制變量，以創(chuàng)新績效為結(jié)

果變量，采用EViews6.0軟件進行面板數(shù)據(jù)分析，探討區(qū)域知識資本及其兩個因

素對創(chuàng)新績效的作用機制及持續(xù)效應(yīng)。作用機制模型檢驗t年的區(qū)域知識資本對

創(chuàng)新績效的影響，持續(xù)效應(yīng)模型檢驗t年的區(qū)域知識資本對t+1年創(chuàng)新績效的持續(xù)

影響。

（二）研究路線

本研究首先根據(jù)所要解決的問題，對知識資本相關(guān)文獻進行分析，同時結(jié)合

區(qū)域知識資本的特點，選取適當(dāng)?shù)臏y量指數(shù)；其次根據(jù)所提煉的測量指數(shù)形成知

識資本的構(gòu)成維度，據(jù)此構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，并收集數(shù)據(jù)進行實證檢驗；最后針

對區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)方程模型分析結(jié)果，提出有針對性的對策與建議。研究技

術(shù)路線如圖1-1所示。

008

第一章緒論

主要目標(biāo)研究內(nèi)容研究方法

問題的提出

1.區(qū)域知識資本如何界

定？它有哪些基礎(chǔ)理論？理論基礎(chǔ)與文獻回顧定性研究

理論基礎(chǔ)文獻研究法

文獻回顧

定量研究問卷調(diào)查

2.區(qū)域知識資本由哪些要區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)測量

素構(gòu)成？編制問卷

結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建與檢驗

面板數(shù)據(jù)

區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)模型VAIC法

3.區(qū)域知識資本激勵效應(yīng)

作用機制模型

的理論模型是什么？定量研究

持續(xù)效應(yīng)模型

激勵效應(yīng)理論模型的實證檢驗

結(jié)構(gòu)方程

4.激勵效應(yīng)的理論模型檢作用機制模型檢驗

模型

驗是否通過？持續(xù)效應(yīng)模型檢驗定性研究

區(qū)域知識資本的管理創(chuàng)新路徑

5.如何發(fā)揮激勵效應(yīng)，優(yōu)戰(zhàn)略視角——轉(zhuǎn)移模式訪談法

化區(qū)域知識資本結(jié)構(gòu)？

創(chuàng)新視角——創(chuàng)新體系定性研究

產(chǎn)業(yè)視角——產(chǎn)業(yè)集群

結(jié)論與展望

圖1-1研究技術(shù)路線

第二節(jié)知識資本概念的演進

知識資本概念大致經(jīng)歷了“商業(yè)視角的知識資本—宏觀層面的知識資本—區(qū)

域知識資本”的演變過程。

一、商業(yè)視角的知識資本

無形資產(chǎn)的測量和評價是一個新的仍處于起步階段的研究領(lǐng)域，特別是關(guān)于

區(qū)域知識資本，迄今為止很少有人在區(qū)域的背景下研究這一問題。從知識資本視

009

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

角來看，在不同的社會經(jīng)濟領(lǐng)域創(chuàng)建和交換信息和知識，創(chuàng)新的氣氛和技術(shù)轉(zhuǎn)讓

的過程是決定其關(guān)系體系的基礎(chǔ)，因此，只有發(fā)達經(jīng)濟體中一系列具有創(chuàng)造價值

和社會福利能力的地區(qū)或國家，才符合“智慧國家”的描述。在商業(yè)領(lǐng)域，由于

知識的現(xiàn)狀不同，在宏觀層面上有不同的建議和應(yīng)用。然而，一些研究工作正處

于早期階段，迄今為止還沒有普遍接受的評估結(jié)果的方法，一些學(xué)者和管理者所

提出的建議僅限于系統(tǒng)的匯編數(shù)據(jù)，而沒有任何可供比較的參考框架。在對不同

的方法進行分類之前，我們需要指定所要使用的概念。從商業(yè)的角度來看，知識

資本是一種傳統(tǒng)會計信息系統(tǒng)不可見的價值，它是基于資產(chǎn)在未來產(chǎn)生價值的能

力來評估資產(chǎn)的。

早在20世紀(jì)90年代中期，自卡普蘭和諾頓（Kaplan&Norton，1992）以及艾

得文森和馬龍（Edvinson&Malone，1997）的研究以來，公司的市場價值和賬面價

值之間的差異就被確定為知識資本，并歸因于人力能力和組織結(jié)構(gòu)等因素。此外，

當(dāng)我們更仔細地觀察一個領(lǐng)域的知識資本或無形資本的價值時，只能發(fā)現(xiàn)與應(yīng)用

于公司的方法相比其規(guī)模上存在的差異。

二、宏觀層面的知識資本

在宏觀層面上，世界各地應(yīng)用于無形資本或知識資本的模型和測量方法可以

分為兩大類：專門用于測量和管理國家或地區(qū)的知識資本的項目；與制訂國家或

區(qū)域指標(biāo)有關(guān)的競爭力分析和其他研究。

（一）專門用于測量和管理國家或地區(qū)的知識資本的項目

其中，大多數(shù)人是以艾得文森和馬龍的斯堪的亞導(dǎo)航器模型（Skandia

Navigator）作為起點，這可以從以下情況中看出。

倫貝（Rembe，1999）使用了一系列指標(biāo)來定義瑞典未來幾代人的戰(zhàn)略計劃，

考慮不同類型的資本，包括人力資本（生活質(zhì)量、預(yù)期壽命、教育等）、市場資

本（旅游、服務(wù)平衡等）、流程資本（管理質(zhì)量、信息和通信技術(shù)等）和革新資

本（研發(fā)、年輕人比例等）。這項研究為以色列（Pasher，1999；Bontis，2004）和

010

第一章緒論

馬來西亞（Bontisetal.，2000）等地區(qū)的其他類似研究鋪平了道路。在后一項研究

中，一群MBA學(xué)生充當(dāng)一組專家，填寫了一份問卷，利用一種非常獨特的方法分

析了該國工業(yè)和服務(wù)部門的知識資本，得到的結(jié)果使我們能夠在可接受的統(tǒng)計顯

著性水平上建立資本形式之間的一些關(guān)系。此外，Bontis（2004）對阿拉伯國家的

研究也令人頗感興趣。

羅德里格斯等（Rodriguezetal.，2004）來自知識社會研究中心，他們基于智

力模型為馬德里地區(qū)的知識資本制作了一個模型。它區(qū)分了5種相互關(guān)聯(lián)的區(qū)域

資本類型——人力資本、組織資本、技術(shù)資本、社會資本和金融經(jīng)濟資本，并為每

一項指標(biāo)都提出了建議。

洛佩斯等（Lopezetal.，2006）提出了一個適用于歐盟25個地區(qū)的模型，林

和艾得文森（Lin&Edvinsson，2008）提出了一個適用于40個國家的模型，阿爾

法羅等（Alfaroetal.，2011）則提出了一個適用于歐盟的模型。

（二）與制訂國家或區(qū)域指標(biāo)有關(guān)的競爭力分析和其他研究

荷蘭經(jīng)濟關(guān)系部的《2000年荷蘭基準(zhǔn)研究》旨在對發(fā)展水平高于荷蘭的國家

進行基準(zhǔn)分析，并評估這些國家的經(jīng)濟狀況。它以競爭力指標(biāo)為基礎(chǔ)，定義了特

定的工作領(lǐng)域（宏觀經(jīng)濟環(huán)境、人力資本、創(chuàng)新環(huán)境、有形基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)品市場

和金融市場），并根據(jù)SWOT分析法為每個領(lǐng)域制定了指標(biāo)。

自2000年以來，歐盟委員會發(fā)布了“歐洲創(chuàng)新記分牌”，它是基于一系列廣

泛的指標(biāo)，包括結(jié)構(gòu)條件、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新努力以及新產(chǎn)品、服務(wù)和知識產(chǎn)

權(quán)方面的產(chǎn)出，其目的是對歐盟27個成員國與克羅地亞、土耳其、冰島、挪威、

瑞士、日本、澳大利亞、加拿大、美國和以色列進行比較分析。

我們還必須強調(diào)世界銀行（WorldBank，2006）對120個國家的研究，或斯塔

爾和波爾弗（Stahle&Bounfour，2008）的分析，其中包括2000—2005年期間的51

個國家數(shù)據(jù)。赫爾瓦斯等（Hervasetal.，2011）從創(chuàng)新系統(tǒng)文獻中提出了國家知識

資本理論與國家創(chuàng)新系統(tǒng)之間的趨同問題，研究的目的是提供一個更健全的理論

框架，以探討無形資產(chǎn)的驅(qū)動因素，以及通過發(fā)展國家知識資本平臺來提升競爭

力的政策。

011

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

阿特金森（Atkinson，2017）試圖衡量和研究美國經(jīng)濟政策的趨勢，以建立適

應(yīng)新環(huán)境的最佳方式。其撰寫的報告建立在1999年、2002年、2007年、2008年、

2010年和2012年發(fā)布的6個州新經(jīng)濟指數(shù)的基礎(chǔ)上。與其他一些評估各州經(jīng)濟表

現(xiàn)或州經(jīng)濟政策的報告不同，本報告更集中地關(guān)注一個簡單的問題：各州經(jīng)濟結(jié)

構(gòu)在多大程度上符合新經(jīng)濟的理想結(jié)構(gòu)？例如，我們知道新經(jīng)濟的一個決定性特

征是它是全球性的，因此，該指數(shù)使用了許多變量來衡量各國經(jīng)濟的全球一體化

程度。總體而言，該報告使用了25個指標(biāo)，分為5個類別，最能反映新經(jīng)濟的新

特點。

（1）知識崗位，包括IT行業(yè)以外的IT專業(yè)人員的就業(yè)情況，由經(jīng)理、專業(yè)人

員和技術(shù)人員擔(dān)任的工作，全體勞動力的教育程度，知識型員工的移民，國內(nèi)知

識工人的移徙，制造業(yè)的工人生產(chǎn)率，高薪貿(mào)易服務(wù)業(yè)的就業(yè)等指標(biāo)。

（2）全球化，包括制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和外國直接投資的出口導(dǎo)向等指標(biāo)。

（3）經(jīng)濟活力，包括工作流失程度（即新創(chuàng)業(yè)和現(xiàn)有業(yè)務(wù)失敗的百分比）、德

勤科技500強公司的數(shù)量、公司首次公開募股（IPO）的數(shù)量和價值、創(chuàng)業(yè)人數(shù)、

個人發(fā)明人被授予的專利數(shù)量等指標(biāo)。

（4）數(shù)字經(jīng)濟，包括州政府使用信息技術(shù)提供服務(wù)的程度、農(nóng)民使用互聯(lián)網(wǎng)

和電腦、寬頻通信的普及率和速度、信息技術(shù)在衛(wèi)生領(lǐng)域的應(yīng)用等指標(biāo)。

（5）創(chuàng)新能力，包括電子制造、通信、生物醫(yī)學(xué)等高科技產(chǎn)業(yè)的就業(yè)崗位數(shù)

量，勞動力中科學(xué)家和工程師的數(shù)量，被授予的專利數(shù)量，在研發(fā)方面的產(chǎn)業(yè)投

資，在研究和開發(fā)方面的非工業(yè)投資，向清潔能源經(jīng)濟發(fā)展，風(fēng)險投資等指標(biāo)。

三、區(qū)域知識資本的參考模型

總的來說，這些研究都表明，就像企業(yè)一樣，沒有明確的方法或參考框架來

衡量地區(qū)的知識資本。如果轉(zhuǎn)向區(qū)域知識資本模型的應(yīng)用，我們會發(fā)現(xiàn)關(guān)于這一

主題的文獻更少，只能辨別出4種可能的方法。

第一種是基于應(yīng)用商業(yè)中使用的模型，并進行了必要的微調(diào)，即上文中提到

的艾得文森和馬龍將知識資本的導(dǎo)航器模型用于區(qū)域。

012

第一章緒論

維德馬等（Viedmaetal.，2004）在建立了兩個模型的基礎(chǔ)上引入兩種方法來

衡量和管理區(qū)域的知識資本。一種是一般性的，基于確定的愿景、資產(chǎn)、技能和

指標(biāo)。另一種方法更加具體，為每個區(qū)域確定主要的工業(yè)微集群，并為每一個人

編制調(diào)查問卷，以產(chǎn)生相關(guān)指標(biāo)，然后將這些指標(biāo)與其他區(qū)域的尖端微集群進行

比較。這種基于業(yè)務(wù)的分析方法在卡斯蒂亞-拉曼查地區(qū)（Castilla-LaMancha）得

到了應(yīng)用。

麥塔肖提斯和厄格扎克斯（Metaxiotis&Ergazakis，2011）提出的KnowCis2.0

方法論，旨在幫助地方當(dāng)局制定“知識區(qū)域”戰(zhàn)略。該方法包括5個階段：診斷；

制定策略；制定詳細的行動計劃；實施；測量/評估。其主要貢獻是選擇和制定

“以公民為中心的具體行動”，以實現(xiàn)戰(zhàn)略的具體目標(biāo)。

區(qū)域知識資本指數(shù)提供了一個衡量區(qū)域隱性財富的指標(biāo)，是一個具有長遠眼

光的新指標(biāo)，這些資本對于估計區(qū)域的經(jīng)濟增長和確定哪里有可持續(xù)增長的最佳

條件至關(guān)重要。

第三節(jié)文獻綜述

一、國內(nèi)文獻綜述

（一）文獻發(fā)表年度趨勢

本研究通過以“區(qū)域知識資本”為“篇關(guān)摘”（是指在篇名、關(guān)鍵詞、摘要

范圍內(nèi)進行檢索）在中國知網(wǎng)上搜索，截至2023年9月30日，共發(fā)現(xiàn)5533篇文

獻。其中，最早的一篇發(fā)表時間為1957年，里面所討論的還不是本研究意義上的

區(qū)域知識資本，但自20世紀(jì)90年代起，對區(qū)域知識資本的研究一直呈上升趨勢，

2022年發(fā)表350篇，2023年可發(fā)表391篇（預(yù)測值），如圖1-2所示。

013

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

450

文獻數(shù)量

400

350

300

250

200

150

100

50

0

2020

19571960196319661969197519781981198419871996201420172023

19721990199319992002200520082011

圖1-2文獻發(fā)表年度趨勢

（二）作者發(fā)表數(shù)量

在我國，歷年來文獻發(fā)表最多的作者是曾剛，共7篇，遺憾的是僅有1篇為

第一作者。文獻發(fā)表總量排名第二的有兩位作者，一位是王鵬，共發(fā)表4篇，其

中以第一作者身份發(fā)表2篇；另一位是王燦華，與王鵬合作發(fā)表過相關(guān)文獻。發(fā)

表過3篇的作者較多，有吳玉鳴、吳福象、申玉銘、黃凌云、林曉言、曹賢忠、

傅元海、吳慈生、黃海剛、張清正、唐輝亮等，如圖1-3所示。

8

7文獻發(fā)表數(shù)

7

6

5

44

4

33333333333333333

3

22222222

2

1

0

曾王吳吳申黃林曹傅吳黃張?zhí)茝埨顣r楊董陳段樊惠劉王相侯周崔

剛鵬玉福玉凌曉賢元慈海清輝兆亞省永瑤嘉瑜麗寧和學(xué)麗純銳大

鳴象鳴云言忠海生剛正亮民群亮俊明東軍玲光波樹

圖1-3作者文獻發(fā)表總量

014

第一章緒論

（三）研究內(nèi)容

從研究內(nèi)容上來看，關(guān)于開發(fā)研究和政策研究方面的區(qū)域知識資本文獻最多，

達872篇；其次為應(yīng)用研究和政策研究方面，共506篇；其他還有應(yīng)用研究（278

篇）、開發(fā)研究和管理研究（204篇）、應(yīng)用研究和管理研究（196篇）、開發(fā)研究

和行業(yè)研究（166篇）等，如圖1-4所示。

1000

872

900文獻發(fā)表數(shù)

800

700

600506

500

400

278

300204

196166

200

11087

4941

10011107631

0

究究究究究理

-政策研-政策研應(yīng)用研究-管理研-管理研-行業(yè)研-行業(yè)研究開發(fā)研究工程研究技術(shù)開發(fā)技術(shù)研究-業(yè)務(wù)研究-業(yè)務(wù)研究

究究究究究

應(yīng)用基礎(chǔ)研究學(xué)科教育教學(xué)

工程與項目管

開發(fā)研應(yīng)用研開發(fā)研應(yīng)用研開發(fā)研應(yīng)用研究開發(fā)研究應(yīng)用研究

圖1-4研究內(nèi)容分析

（四）研究主題

從研究主題上來看，以人力資本居多，達254篇；其次為經(jīng)濟增長，為230

篇；再次為實證研究，有180篇；其他還有影響因素研究（124篇）、產(chǎn)業(yè)集群

（111篇）、區(qū)域創(chuàng)新（100篇）等，如圖1-5所示。

015

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

300

254

文獻發(fā)表數(shù)

250230

200180

150124

111

100

969692919089

1007573

726462

555551504948

47464639383837

50

0

FDIR&D

人經(jīng)實影產(chǎn)區(qū)產(chǎn)知影區(qū)生技影制社區(qū)效全實區(qū)區(qū)生外高知經(jīng)高產(chǎn)

力濟證響業(yè)域業(yè)識響域產(chǎn)術(shù)響造會域應(yīng)要證域域產(chǎn)商技識濟新業(yè)

資增研因集創(chuàng)集溢因經(jīng)性創(chuàng)研業(yè)資經(jīng)研素分創(chuàng)經(jīng)性直術(shù)產(chǎn)發(fā)技結(jié)

本長究素聚新群出素濟服新究本濟究生析新濟服接產(chǎn)權(quán)展術(shù)構(gòu)

研增務(wù)產(chǎn)能發(fā)務(wù)投業(yè)保產(chǎn)升

究長業(yè)率力展業(yè)資護業(yè)級

集

聚

圖1-5研究主題分析

二、國外文獻綜述

區(qū)域知識資本與國家知識資本有很多相似之處，但它們并不完全相同。人們

通常認為，最重要的智力資源是那些有助于創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，從而改善一個地區(qū)經(jīng)

濟狀況的資源，如果不把這種貢獻與創(chuàng)造競爭優(yōu)勢聯(lián)系起來，就很難界定這種貢

獻。然而，人們普遍認為，知識資本是一個地區(qū)或國家的個人、組織、機構(gòu)和社

區(qū)的隱性價值，是國家和地區(qū)未來財富和潛在增長的基礎(chǔ)。知識資本是一個已經(jīng)

存在了30多年的理論，但在區(qū)域和國家層面的探索仍然很少。

（一）區(qū)域知識資本的測量方法

在地區(qū)和國家層面上，知識資本的定義廣泛而復(fù)雜，可以從不同的角度來解

釋它。這種不確定性導(dǎo)致某些知識如倫理、文化、歷史等，被排除在測量指標(biāo)之

外，使得容易測量的指標(biāo)可能不能完全反映區(qū)域知識資本。一些引入國家知識資

本基準(zhǔn)指數(shù)的研究者強調(diào)，指標(biāo)的供給是有限的，有一部分知識資本是無法測量

的。不同的國家智力指數(shù)，如國家知識資本指數(shù)（NICI）、知識資本指數(shù)（ICI）、

知識資本監(jiān)測（ICM）、40國國家知識資本指數(shù)（NICI40）等，包括不同的指標(biāo)和

016

第一章緒論

不同的知識資本分類，哪種解釋最好并不確定。

通常研究者們是將基準(zhǔn)測試用于診斷目的，然而基準(zhǔn)測試方法所提供的信息

的相關(guān)性值得懷疑，因此，又試圖從區(qū)域維度出發(fā)找到一種更好的方式來獲取知

識資本并將其用于區(qū)域需求。

無形資源的獨特性是另一個值得關(guān)注的問題。Chaminade和Johanson、Angel

和Ortiz在組織層面上強調(diào)獨特性和語境情境，Schiuma等和Lonnqvist等認為這在

國家層面上也是正確的。一些研究強調(diào)，無形資源對于特定的國家來說是獨一無

二的，在評估知識資本時必須考慮獨特性。

除了國情不同，各國的發(fā)展目標(biāo)也不同，不難理解，區(qū)域?qū)用嬉裁媾R著同樣

的問題。每個地區(qū)都是獨一無二的，擁有獨特的資源和特定的環(huán)境，因此，知識

資本測量方法必須解決這個問題，并提供一種考慮獨特性的方法。區(qū)域知識資本

視角更具目標(biāo)導(dǎo)向，考慮了區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，具有更好的實踐導(dǎo)向，區(qū)域競爭力成

為該方法的主要關(guān)注點。

（二）區(qū)域知識資本的視角

區(qū)域知識資本的結(jié)構(gòu)是基于期望的結(jié)果或愿望，例如可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展、社

會福利和競爭性發(fā)展等，如表1-1所示。Kozak針對特定的戰(zhàn)略目標(biāo)開發(fā)了一個

區(qū)域知識資本管理框架，尚未獲得批準(zhǔn)。然而，在實踐中需要以區(qū)域目標(biāo)為導(dǎo)向，

對競爭力和知識資本進行解釋，并結(jié)合區(qū)域的背景情況加以評估。盡管在測量框

架中會有不同的知識資本維度，但最常見的分類是人力資本、結(jié)構(gòu)資本和關(guān)系資

本，在本書中也提到了這種分類。

表1-1區(qū)域知識資本視角

作者區(qū)域發(fā)展目標(biāo)知識資本維度

制度與治理

社會框架

Rodriguez&Viedma

可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展社會資本

（2006）

技術(shù)區(qū)域

人力資本

017

區(qū)域知識資本：結(jié)構(gòu)測量與持續(xù)影響

續(xù)表

作者區(qū)域發(fā)展目標(biāo)知識資本維度

公共管理

社會資本

Medinaetal.

可持續(xù)性培訓(xùn)與發(fā)展環(huán)境資本

（2007）

旅游資本

經(jīng)濟活動

人力資本

Lerro&Schiuma

競爭性發(fā)展結(jié)構(gòu)資本

（2009）

關(guān)系資本

地區(qū)的多樣性

豐富的知識

教育

大學(xué)

大學(xué)和青年帶來的活力

良好的地區(qū)形象

Lonnqvistetal.

社會福利持續(xù)能力

（2014）

較強的和多樣化的能力

地區(qū)的行動者

意氣相投的氣氛

愿意尋求共識和和解

渴望面向未來

發(fā)展

人力與社會資本

Yigitcanlaretal.環(huán)境

知識發(fā)展

（2014）制度資本

經(jīng)濟

人力資本

Kohletal.（2015）區(qū)域發(fā)展結(jié)構(gòu)資本

關(guān)系資本

018

第二章理論淵源

區(qū)域知識資本的核心是知識，由于對知識的不同理解，產(chǎn)生了知識

資本概念的差異，這主要體現(xiàn)在知識和知識資本的認識論、本體論和方

法論上。

第一節(jié)知識和知識資本的認識論

在哲學(xué)意義上，認識論指的是人類如何看待世界和自身的理論，西方哲學(xué)中

的認識論為探索知識和知識資本的演化過程提供了理論淵源。本節(jié)根據(jù)語言學(xué)和

符號學(xué)理論，借鑒威廉姆斯（Williams）的知識過程循環(huán)（KPC）認識論，提供了

一個綜合分析框架，以澄清長期以來在知識和知識資本認識論上存在的客觀主義

和解釋主義的混淆。

一、知識