期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練題型匯編第一部分單選題(50題)1、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關于開戶資料審核和存檔的相關規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。2、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。4、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"5、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。6、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結(jié)構、內(nèi)部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設立的期貨公司，在取得相應的業(yè)務資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務的。商品期貨經(jīng)紀業(yè)務是期貨公司較為基礎的業(yè)務類型，只要期貨公司依法設立并滿足相關的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項D依法設立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務設施和風險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權力機構，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。8、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關內(nèi)容應由期貨公司章程來完成，答案選C。"9、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"10、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"11、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。在期貨交易的規(guī)則體系中，期貨交易所按照手續(xù)費收入的20%比例提取風險準備金，并且此風險準備金需單獨核算、專戶存儲。A選項經(jīng)營利潤的30%、B選項經(jīng)營利潤的20%以及C選項手續(xù)費收入的30%均不符合相關規(guī)定要求，所以本題應選D。"12、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼敵袚姆韶熑危伤痉C關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。13、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關流程，所以選項A錯誤。選項B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關操作，所以選項B錯誤。選項C分析在實際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，設立期貨公司這一事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權限，能夠確保期貨公司設立的規(guī)范性和安全性。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務監(jiān)督等工作，并不具備批準設立期貨公司的權限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務和傳導，不負責期貨公司的設立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設立期貨公司的權力。因此，本題正確答案是A。"16、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強調(diào)的是指令到達的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時間維度上有一個公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價和連續(xù)競價時的成交順序，是在同一時間到達的不同價格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。18、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。19、經(jīng)營機構調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。20、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。21、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前的職務處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風險官的職責對于期貨公司的風險管理至關重要，為保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，董事會不可以隨時免除其職務，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風險官能夠正常、獨立地履行職責，維護期貨公司的穩(wěn)健運營和風險控制，在任期屆滿前，無正當理由期貨公司董事會不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風險官職務須取得監(jiān)管部門批準這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：證券市場禁止進入者是被限制參與證券及相關交易活動的群體，他們進入市場會帶來較大風險且違反相關管理規(guī)則。期貨市場也有相應的規(guī)范和秩序要求，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔著行業(yè)自律管理等重要職責。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項錯誤。選項D：國家機關主要履行公共管理和服務職能，其資金來源和使用有嚴格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風險性的交易活動。期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對相關機構的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨業(yè)務中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定的機構范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括期貨交易所。綜上，答案選D。24、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。25、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負責”的原則。不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應由從事該期貨交易的單位或者個人承擔。選項A期貨公司主要是作為代理機構，為客戶提供期貨交易的通道和相關服務等，并非交易結(jié)果的承擔者；選項B期貨交易所主要負責制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔具體交易結(jié)果；選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔交易結(jié)果。所以本題應選從事期貨交易的單位或者個人。"26、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。27、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務的關鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務的專業(yè)、規(guī)范進行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應當取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負責對期貨市場進行監(jiān)管和管理，其職責側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，不直接參與期貨交易相關業(yè)務，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關業(yè)務，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國證券市場的法定監(jiān)管機構，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。30、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。31、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關報告時間規(guī)定的記憶。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。32、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權無關。所以，本題正確答案是A。33、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關資格的認定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負責發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關規(guī)則和所在機構規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關業(yè)務時，必須遵守期貨交易所的有關規(guī)則以及所在機構的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。35、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負責交易所內(nèi)部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"36、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。37、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。38、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。39、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負債與凈資產(chǎn)比例的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項中，A選項60%、B選項80%、C選項100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項。41、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應當按照這些規(guī)定，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，()

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，從相關法規(guī)和規(guī)范的嚴謹性角度出發(fā)，應當在開展業(yè)務事前進行相應的準備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風險、確保業(yè)務合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權益以及市場的穩(wěn)定運行。而事中主要強調(diào)業(yè)務進行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務完成后的總結(jié)和評價，對于該業(yè)務開展的關鍵起始點來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務開展前應具備的規(guī)范要求?！盁o須”更是不符合相關規(guī)定和業(yè)務實際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應當事前進行，答案選A。"43、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。44、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務，沒有權力制定期貨投資者保障基金的相關管理辦法。綜上，本題正確答案為B。45、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"46、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，并且相應責任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。48、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要對結(jié)算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經(jīng)濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。49、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據(jù)相關法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結(jié)算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳敵袚膰宜痉C關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經(jīng)濟責任并非一個嚴謹?shù)姆韶熑畏诸愋g語。所以本題選C選項。"50、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構

D.公司制期貨交易所設理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在期貨交易所的運營管理體系中，為了保證管理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，理事會每屆任期通常是有明確規(guī)定的固定年限，這樣有助于合理更替人員，保障理事會的高效運作，所以該選項說法正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會作為會員大會的執(zhí)行機構，其職責是貫徹執(zhí)行會員大會的決議等各項工作，必然要對會員大會負責，因此該選項說法正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構。實際上，理事會是期貨交易所的重要常設機構，它承擔著日常的決策、管理等諸多重要職能，并非臨時機構，所以該選項說法錯誤。選項D公司制期貨交易所設股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構，而不是設理事會。會員制期貨交易所設理事會，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是AB。2、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨交易所專用的結(jié)算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司與客戶進行資金劃轉(zhuǎn)時應通過的賬戶。下面對各選項進行逐一分析：選項A：期貨交易所專用的結(jié)算賬戶期貨交易所專用的結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會員之間的資金結(jié)算，是為保障期貨交易的正常清算和交割而設立的，并不直接用于客戶與期貨公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，故該選項錯誤。選項B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金的賬戶，與客戶的保證金資金嚴格區(qū)分，以保證客戶資金的獨立性和安全性，不能用于客戶保證金的存取轉(zhuǎn)賬，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司備案的期貨保證金賬戶為了確?？蛻舯ＷC金的安全和可監(jiān)管性，期貨公司需要將客戶的保證金存放在備案的期貨保證金賬戶中。當客戶進行資金存入或取出操作時，期貨公司通過該備案賬戶與客戶進行資金的劃轉(zhuǎn)，這樣便于監(jiān)管部門對客戶保證金的流向和使用情況進行監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶在參與期貨交易時預先登記的用于資金結(jié)算的賬戶，是客戶與期貨公司之間進行資金往來的指定賬戶?？蛻舸嫒牖蛉〕霰ＷC金，都應通過該登記的結(jié)算賬戶進行，以保證資金劃轉(zhuǎn)的準確性和安全性，所以該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。3、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機構未按客戶交易指令入市交易且客戶無過錯時，該機構應賠償損失的范圍。選項A交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然會產(chǎn)生的費用。當機構未按客戶交易指令入市交易，導致客戶的交易未能正常按指令進行，那么客戶所支付的交易手續(xù)費就成為了其損失的一部分。所以機構需要賠償客戶的交易手續(xù)費，選項A正確。選項B稅金是基于正常交易而產(chǎn)生的費用支出。由于機構未按指令入市交易，使得客戶原本正常交易應有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產(chǎn)生額外損失，因此該機構應當賠償稅金，選項B正確。選項C利潤是具有不確定性的，它受到市場多種因素的影響，不是一個必然會實現(xiàn)的金額。即使機構按照客戶指令入市交易，也不能保證客戶一定會獲得利潤。所以不能將利潤列入該機構應賠償損失的范圍，選項C錯誤。選項D客戶的保證金被占用期間，會產(chǎn)生相應的利息損失。機構未按指令入市交易，導致客戶的保證金未能正常發(fā)揮其預期作用，客戶損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產(chǎn)生的利息，所以機構需要賠償利息，選項D正確。綜上，答案選ABD。4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。

A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

B.加強市場管理

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.適當投資者更好的盈利

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關目的來分析各選項。選項A加強期貨從業(yè)人員的資格管理是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要初衷之一。通過規(guī)范從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)條件等內(nèi)容，可以確保進入期貨行業(yè)的人員具備相應的專業(yè)知識和技能，提高整個行業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)和水平，從而保障期貨市場的健康、有序發(fā)展。所以選項A正確。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要聚焦于期貨從業(yè)人員這一特定群體，側(cè)重于對他們的資格和執(zhí)業(yè)行為進行管理，并非主要針對市場整體進行全面管理。市場管理涉及到更廣泛的范疇，包括市場的交易規(guī)則、監(jiān)管制度等多個方面，超出了該辦法的直接管理范圍。所以選項B錯誤。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為也是該辦法制定的關鍵目的。期貨從業(yè)人員在市場中扮演著重要角色，他們的執(zhí)業(yè)行為直接影響到投資者的利益和市場的穩(wěn)定。通過明確從業(yè)人員的行為準則和規(guī)范，可以有效防范從業(yè)人員的違規(guī)操作，維護市場的公平、公正和透明。所以選項C正確。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》的核心是對期貨從業(yè)人員進行管理，保障市場的規(guī)范運行，而不是直接為了讓投資者更好地盈利。投資者的盈利受到多種因素的影響，如市場行情、自身的投資決策等，該辦法并不能直接決定投資者的盈利情況。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。5、期貨公司設立境內(nèi)分支機構，應當具備下列條件（）

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案

C.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

D.符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立境內(nèi)分支機構應具備的條件相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準，這是保障期貨公司在設立境內(nèi)分支機構時，具備穩(wěn)定的風險承受能力和運營狀況的重要條件。只有符合風險監(jiān)管指標標準，才能確保公司在新設立分支機構后，整體運營不會面臨過大的風險，能夠穩(wěn)健發(fā)展，所以該選項正確。選項B：具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案是必要的。合理的分支機構設立方案可以明確分支機構的定位、業(yè)務范圍、發(fā)展目標等，使分支機構能夠與公司整體戰(zhàn)略相契合，有效地拓展業(yè)務，滿足市場和客戶的需求，因此該選項正確。選項C：公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行是公司有序運營的基礎。健全的公司治理結(jié)構能夠保障決策的科學性和公正性，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范各類風險，確保公司各項業(yè)務活動合法合規(guī)進行，在設立境內(nèi)分支機構時，這也是不可或缺的條件，所以該選項正確。選項D：符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，對于保護投資者的合法權益至關重要。客戶資產(chǎn)安全和期貨保證金的規(guī)范存管監(jiān)控是期貨市場穩(wěn)定運行的關鍵因素，期貨公司設立境內(nèi)分支機構時必須滿足這一要求，以維護市場的正常秩序和公信力，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司設立境內(nèi)分支機構應當具備的條件，本題答案選ABCD。6、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在投資分析或提出投資建議時應遵循的準則，對各選項進行逐一分析判斷。選項A：勤勉盡責勤勉盡責是期貨從業(yè)人員在工作中應秉持的重要態(tài)度。在進行投資分析或者提出投資建議時，期貨從業(yè)人員需要花費大量的時間和精力去收集、整理和分析相關信息，只有勤勉盡責，才能確保對市場情況有全面、深入的了解，從而做出合理、準確的投資分析和建議。所以選項A正確。選項B：獨立客觀獨立客觀要求期貨從業(yè)人員在進行投資分析和提出建議時，不受外界不當干擾，依據(jù)客觀事實進行分析和判斷。投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，這正體現(xiàn)了獨立客觀的要求。所以選項B正確。選項C：誠實守信誠實守信主要強調(diào)期貨從業(yè)人員在業(yè)務活動中要講信用、守諾言、誠實不欺，不進行欺詐、隱瞞等行為，重點在于信用和誠實方面，與題干中強調(diào)的投資分析要有依據(jù)、區(qū)分主客觀事實等要求關聯(lián)性不大。所以選項C錯誤。選項D：重點推薦“重點推薦”并非期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時必須遵循的普遍原則，題干強調(diào)的是投資分析和建議的依據(jù)、客觀性等方面，而不是進行重點推薦。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。7、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應重新復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶有效身份證明文件號碼

C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

D.客戶的家庭住址

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各個選項是否符合“期貨公司申請修改時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應重新復核”這一情況。選項A：客戶姓名或者名稱客戶姓名或者名稱是客戶身份信息的重要組成部分，其修改可能會影響到客戶身份的識別以及相關業(yè)務的準確處理。一旦期貨公司申請修改客戶姓名或者名稱，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司需要重新復核，以確?？蛻羯矸菪畔⒌臏蚀_性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B：客戶有效身份證明文件號碼客戶有效身份證明文件號碼是唯一標識客戶身份的關鍵信息，它在期貨交易的各個環(huán)節(jié)都有著重要作用。若期貨公司申請修改該號碼，監(jiān)控中心必須重新復核，避免因身份信息錯誤導致交易風險或違規(guī)行為，因此該選項正確。選項C：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關，修改該信息可能會影響到資金的出入和結(jié)算的準確性。為了保障客戶資金安全和交易的正常進行，當期貨公司申請修改客戶期貨結(jié)算賬戶戶名時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應重新復核，該選項正確。選項D：客戶的家庭住址客戶的家庭住址雖然也是客戶信息的一部分，但相對來說對期貨交易的直接影響較小，其修改一般不需要中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司重新復核，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權。下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，在處理客戶債務糾紛時，人民法院應當首先凍結(jié)、查封、執(zhí)行客戶的保證金，而不是先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財產(chǎn)。所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是期貨交易的場所，期貨保證金存放在期貨公司的保證金賬戶，且有專門的管理規(guī)定以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。丙不能直接申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，而應申請對甲在期貨公司的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。所以選項B錯誤。選項C甲持有的期貨持倉屬于其財產(chǎn)權益的一部分，當丙起訴甲要求實現(xiàn)債權時，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，以保障自身債權的實現(xiàn)。所以選項C正確。選項D甲在期貨公司的保證金屬于甲的財產(chǎn)，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權的情況下，丙可以依法申請人民法院對甲的保證金采取保全和執(zhí)行措施，這是合法的主張債權的途徑。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為CD。9、下列屬于期貨公司欺詐客戶行為的是（）。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司欺詐客戶行為的判定。選項A期貨市場本身具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶作獲利保證，這會讓客戶產(chǎn)生不切實際的預期，無法正確認識期貨交易的風險；同時，不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書，使得客戶不能充分了解期貨交易可能面臨的風險，這種行為侵犯了客戶的知情權和選擇權，屬于欺詐客戶的行為。選項B在經(jīng)紀業(yè)務中，期貨公司的職責是為客戶提供交易服務，而不是與客戶約定分享利益、共擔風險。這種約定違背了期貨交易的基本規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，容易誤導客戶，讓客戶認為期貨公司會對交易結(jié)果負責，從而做出不謹慎的投資決策，屬于欺詐客戶的行為。選項C客戶委托是期貨交易的重要依據(jù)，期貨公司應當嚴格按照客戶的委托內(nèi)容進行交易操作。不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易，這破壞了客戶的交易計劃和意愿，可能會給客戶帶來經(jīng)濟損失，屬于欺詐客戶的行為。選項D隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令，這使得客戶在不了解真實情況的前提下做出交易決策，不能真實表達自己的意愿，嚴重損害了客戶的合法權益，屬于欺詐客戶的行為。綜上，ABCD選項所描述的行為均屬于期貨公司欺詐客戶的行為，本題答案為ABCD。10、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員應遵循的不同層面的規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，制定的自律規(guī)則旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會的自律規(guī)則，是其作為行業(yè)一員應盡的義務，有助于提升整個行業(yè)的職業(yè)道德和專業(yè)水平，所以期貨從業(yè)人員必須遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，A選項正確。選項B：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其制定的規(guī)定具有權威性和強制性，是期貨市場監(jiān)管的重要依據(jù)。期貨從業(yè)人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，能夠確保其行為符合國家對期貨市場的整體監(jiān)管要求，維護市場的穩(wěn)定和安全，因此期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，B選項正確。選項C：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。其制定的自律規(guī)則是針對期貨交易的具體操作和管理而設定的，涵蓋了交易