鑒定投資業(yè)務(wù)合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司。

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司。

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式

**合同簡介**

本合同由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日簽訂，基于甲方對乙方提供的投資業(yè)務(wù)服務(wù)的合法需求以及乙方在投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)事宜達(dá)成一致。甲方作為委托方，基于自身投資需求，通過乙方提供的專業(yè)投資分析、風(fēng)險(xiǎn)評估及資產(chǎn)管理服務(wù)，旨在實(shí)現(xiàn)投資收益最大化，同時(shí)控制投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方作為服務(wù)提供方，憑借其在投資領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)團(tuán)隊(duì)及市場資源，為甲方提供全面的投資解決方案，確保服務(wù)內(nèi)容符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。雙方基于此合作背景，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，以合同形式予以約束，共同推動(dòng)投資業(yè)務(wù)的順利開展。本合同范本作為整體合同的核心組成部分，與后續(xù)章節(jié)中的定義、權(quán)利義務(wù)、價(jià)格支付、履行期限、違約責(zé)任等條款構(gòu)成有機(jī)整體，確保雙方合作的法律效力及實(shí)際可操作性。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方委托乙方提供專業(yè)投資咨詢服務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)，旨在通過乙方的專業(yè)能力，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)并有效管理投資風(fēng)險(xiǎn)。具體內(nèi)容涵蓋但不限于：乙方根據(jù)甲方提供的投資需求，進(jìn)行市場分析、投資方案設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估與管理；乙方提供投資標(biāo)的推薦、交易執(zhí)行支持（如適用）、投資組合調(diào)整建議等服務(wù)；乙方定期向甲方匯報(bào)投資進(jìn)展、市場動(dòng)態(tài)及收益情況；雙方就投資相關(guān)的法律、法規(guī)及政策進(jìn)行溝通與遵守。甲方有權(quán)根據(jù)合同約定監(jiān)督乙方的服務(wù)過程，乙方則有義務(wù)確保所有服務(wù)內(nèi)容符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保障甲方的合法權(quán)益。

第二條定義

1.**投資咨詢服務(wù)**：指乙方基于自身專業(yè)能力，為甲方提供的市場分析、投資策略建議、風(fēng)險(xiǎn)評估、投資組合管理等非交易執(zhí)行類專業(yè)服務(wù)。

2.**投資標(biāo)的**：指經(jīng)雙方確認(rèn)并由乙方推薦或甲方自行選擇，用于投資交易的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，包括但不限于、債券、基金、衍生品等。

3.**投資收益**：指甲方通過投資活動(dòng)實(shí)際獲得的全部收益，包括但不限于利息、分紅、資本利得等。

4.**風(fēng)險(xiǎn)揭示**：指乙方按照法律法規(guī)及合同約定，向甲方充分說明投資可能存在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

5.**服務(wù)費(fèi)**：指甲方根據(jù)合同約定向乙方支付的服務(wù)報(bào)酬，包括固定費(fèi)用、業(yè)績提成或其他形式費(fèi)用。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

(1)**權(quán)力**：甲方有權(quán)根據(jù)自身需求向乙方提出投資咨詢服務(wù)要求，并要求乙方提供符合合同約定的服務(wù)方案；甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)過程進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方就投資決策及操作進(jìn)行解釋說明；甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或自身情況調(diào)整投資指令，但需符合合同約定的通知時(shí)限。

(2)**義務(wù)**：甲方應(yīng)向乙方如實(shí)提供投資需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，確保信息的真實(shí)性、完整性；甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用，逾期支付需承擔(dān)違約責(zé)任；甲方應(yīng)配合乙方完成必要的投資身份驗(yàn)證及合規(guī)審查流程；甲方應(yīng)按照合同約定履行投資決策，不得違反法律法規(guī)或損害第三方利益。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

(1)**權(quán)力**：乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的投資需求，自主制定投資方案并執(zhí)行服務(wù)；乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息及配合服務(wù)開展；乙方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用；乙方有權(quán)根據(jù)市場變化或合規(guī)要求調(diào)整投資策略，但需提前通知甲方。

(2)**義務(wù)**：

a.**專業(yè)服務(wù)義務(wù)**：乙方應(yīng)組建專業(yè)投資團(tuán)隊(duì)，配備合格的投資顧問及研究人員，確保服務(wù)內(nèi)容符合《證券法》《基金法》等法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；乙方應(yīng)基于獨(dú)立判斷提供投資建議，并充分揭示潛在風(fēng)險(xiǎn)；乙方應(yīng)定期對甲方投資組合進(jìn)行評估，并提出優(yōu)化建議。

b.**合規(guī)管理義務(wù)**：乙方應(yīng)確保所有服務(wù)活動(dòng)符合中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，遵守反洗錢、投資者保護(hù)等規(guī)定；乙方應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對投資操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保操作合法合規(guī)；乙方應(yīng)妥善保管甲方的投資信息及商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得泄露。

c.**信息披露義務(wù)**：乙方應(yīng)按照合同約定定期向甲方提供投資報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括市場回顧、投資組合表現(xiàn)、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)提示及后續(xù)策略建議；乙方應(yīng)在重大市場事件或投資決策發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)向甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示或溝通說明。

d.**保密義務(wù)**：乙方及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格保守甲方提供的非公開信息，包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資計(jì)劃等，非因法定要求或合同約定不得對外披露；如因乙方原因?qū)е录追叫畔⑿孤?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

e.**責(zé)任限制義務(wù)**：乙方僅在過錯(cuò)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任，且責(zé)任上限以合同約定的服務(wù)費(fèi)總額或法律規(guī)定的限額為準(zhǔn)；因不可抗力、第三方行為或甲方?jīng)Q策失誤導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

1.**價(jià)格條款**：甲方同意向乙方支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：[選擇以下一種或結(jié)合使用]

(a)固定費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付固定服務(wù)費(fèi)人民幣XX元（大寫：XX元整），該費(fèi)用涵蓋合同期限內(nèi)乙方提供的全部投資咨詢服務(wù)。

(b)按業(yè)績提成：乙方根據(jù)甲方通過乙方服務(wù)實(shí)現(xiàn)的凈利潤的X%收取業(yè)績提成，最低收費(fèi)人民幣XX元，最高收費(fèi)人民幣XX元。

(c)分階段收費(fèi)：合同期限前X個(gè)月支付固定費(fèi)用人民幣XX元，剩余期限按業(yè)績提成方式結(jié)算。

2.**支付方式**：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)支付至乙方以下賬戶：

開戶行：XX銀行XX支行

賬戶名稱：XX投資管理有限公司

賬號：XXxxxxxxxxxx

3.**支付時(shí)間**：

(a)固定費(fèi)用：于合同簽訂之日起X日內(nèi)支付50%，剩余50%于服務(wù)期滿前X日內(nèi)支付。

(b)業(yè)績提成：于每個(gè)結(jié)算周期結(jié)束后X日內(nèi)，根據(jù)結(jié)算報(bào)表支付當(dāng)期業(yè)績提成。

甲方逾期支付任何款項(xiàng)，應(yīng)按日向乙方支付逾期金額X%的違約金，逾期超過X日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同。

第五條履行期限

1.**合同有效期**：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。

2.**續(xù)約條款**：合同期滿前X個(gè)月，如甲方有意續(xù)約，應(yīng)書面通知乙方，雙方協(xié)商一致可簽訂續(xù)約協(xié)議。

3.**關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)**：

(a)服務(wù)啟動(dòng)日：合同生效之日起X日內(nèi)，乙方應(yīng)組建服務(wù)團(tuán)隊(duì)并向甲方提供服務(wù)手冊。

(b)報(bào)告提交周期：乙方應(yīng)每[月/季]向甲方提交一次投資報(bào)告，于每個(gè)周期結(jié)束后X日內(nèi)完成。

(c)財(cái)務(wù)結(jié)算日：每年XX月XX日為年度業(yè)績結(jié)算日，乙方應(yīng)于結(jié)算日后X日內(nèi)提交結(jié)算報(bào)表。

第六條違約責(zé)任

**一、甲方違約責(zé)任**

1.**逾期付款**：甲方未按本合同第四條約定支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的X%向乙方支付違約金；逾期超過X日，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付全部應(yīng)付費(fèi)用及相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)X倍的違約金。

2.**提供虛假信息**：如因甲方提供虛假財(cái)務(wù)或投資需求信息導(dǎo)致乙方?jīng)Q策失誤或違反監(jiān)管規(guī)定，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，乙方有權(quán)解除合同并要求賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，賠償上限不超過合同總服務(wù)費(fèi)的X倍。

3.**非法干預(yù)**：甲方以脅迫、欺詐手段迫使乙方違背專業(yè)判斷提供服務(wù)，造成乙方聲譽(yù)或財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)賠償全部損失并支付違約金人民幣XX元。

**二、乙方違約責(zé)任**

1.**服務(wù)質(zhì)量違約**：乙方未按定義條款或合同約定提供專業(yè)服務(wù)，如泄露甲方商業(yè)秘密、未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)或違反合規(guī)要求，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

(a)立即糾正違約行為，并退還當(dāng)期部分或全部服務(wù)費(fèi)。

(b)賠償甲方因此直接損失的X倍，但賠償總額不超過合同年服務(wù)費(fèi)的X倍。

(c)若違約行為構(gòu)成犯罪，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任并賠償全部財(cái)產(chǎn)損失。

2.**業(yè)績承諾違約**：如乙方在合同中承諾特定收益且未達(dá)標(biāo)的，除不可抗力因素外，應(yīng)按未達(dá)標(biāo)部分的X%向甲方支付違約金，但違約金總額不超過合同年服務(wù)費(fèi)的X%。

3.**延遲交付報(bào)告**：乙方未按第五條約定提交投資報(bào)告，每延遲一日，應(yīng)按報(bào)告價(jià)值X%支付違約金；延遲超過X日，甲方有權(quán)解除合同并要求全額賠償。

**三、違約金與賠償關(guān)系**

1.本合同約定的違約金、賠償金可獨(dú)立或合并適用，違約方支付后不免除其繼續(xù)履行合同或采取補(bǔ)救措施的義務(wù)。

2.若一方違約導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除合同并要求全額賠償，賠償范圍包括直接損失及可得利益損失。

3.雙方均應(yīng)采取合理措施防止損失擴(kuò)大，未采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，違約方不承擔(dān)擴(kuò)大部分的賠償責(zé)任。

**四、特別約定**

1.因監(jiān)管政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)按已完成服務(wù)比例結(jié)算費(fèi)用。

2.任何一方因不可抗力不能履行義務(wù)的，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書面通知對方，并提供證明文件，可部分或全部免除責(zé)任。

第七條不可抗力

1.**定義**：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

(a)自然災(zāi)害，如地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯等；

(b)事件，如戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為（包括法律法規(guī)變更、稅收政策調(diào)整）等；

(c)疫情或其他公共衛(wèi)生事件，導(dǎo)致全國或區(qū)域性業(yè)務(wù)中斷；

(d)電力、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施故障，非因一方過錯(cuò)導(dǎo)致的系統(tǒng)癱瘓；

(e)其他非因合同當(dāng)事人故意或重大過失造成的、無法預(yù)見的事件。

2.**舉證責(zé)任**：發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)在事件發(fā)生后X日內(nèi)書面通知對方，并提供權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的證明文件（如氣象部門報(bào)告、政府公告等），以便對方核實(shí)。

3.**責(zé)任免除**：

(a)因不可抗力導(dǎo)致合同部分或全部不能履行的，受影響一方可部分或全部免除違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)采取措施減少損失；

(b)雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整履行期限或方式，如不可協(xié)商，合同可終止履行，已產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際服務(wù)比例結(jié)算；

(c)因不可抗力造成的損失，除法律另有規(guī)定外，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.**不可抗力解除**：不可抗力影響持續(xù)超過X日的，雙方均有權(quán)解除合同，并退還已支付但未服務(wù)的費(fèi)用。不可抗力消除后，合同可恢復(fù)履行或協(xié)商變更。

第八條爭議解決

1.**協(xié)商解決**：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商應(yīng)書面記錄，經(jīng)雙方簽字蓋章后作為有效憑證。

2.**調(diào)解解決**：協(xié)商不成的，可向XX調(diào)解委員會申請調(diào)解；調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字后具有約束力，但調(diào)解不成或一方反悔的，可進(jìn)入其他爭議解決程序。

3.**仲裁解決（優(yōu)先選擇）**：如協(xié)商或調(diào)解未果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至XX仲裁委員會，按照該會現(xiàn)行仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁地點(diǎn)為甲方所在地。

4.**訴訟解決**：除上述仲裁約定外，任何一方也可向合同簽訂地（XX省XX市XX區(qū)人民法院）提起訴訟；若選擇訴訟，需書面通知對方放棄仲裁權(quán)利，否則仲裁條款始終有效。

5.**證據(jù)規(guī)則**：雙方提交的證據(jù)應(yīng)以書面形式，并在爭議發(fā)生前妥善保存；電子數(shù)據(jù)需滿足法律要求的真實(shí)性、完整性，公證或認(rèn)證文件優(yōu)先采信。

6.**法律適用**：本爭議解決條款適用中華人民共和國法律，與合同其他條款構(gòu)成整體，任何一方不得以未約定為由拒絕履行。

第九條其他條款

1.**通知方式**：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件等均應(yīng)采用書面形式，通過專人送達(dá)、掛號信、傳真或雙方確認(rèn)的電子郵箱/政務(wù)服務(wù)平臺發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式；以電子方式發(fā)送的，需收到對方確認(rèn)回執(zhí)方可生效；地址變更應(yīng)及時(shí)書面通知對方，否則按原地址發(fā)送視為有效送達(dá)。

2.**合同變更**：對本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；口頭約定或非正式協(xié)議不產(chǎn)生合同約束力。

3.**終止條件**：

(a)**協(xié)議終止**：合同期滿且未續(xù)約，或雙方協(xié)商一致同意終止；

(b)**單方解除**：發(fā)生本合同約定的違約行為且違約方未在收到通知后X日內(nèi)糾正，守約方有權(quán)書面通知解除合同；

(c)**法定解除**：出現(xiàn)法律規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求的情形，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，雙方可依法解除。

4.**完整協(xié)議**：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定與承諾，此前文件均告無效。

5.**可分割性**：合同任何條款無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力；雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

6.**保密義務(wù)的持續(xù)性**：無論合同是否終止，雙方對在合作期間獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息等均負(fù)有永久保密義務(wù)，但法律法規(guī)強(qiáng)制披露的除外。

第十條附則

1.**附件效力**：本合同附件包括但不限于《服務(wù)細(xì)則》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《乙方資質(zhì)證明文件》等，均構(gòu)成本合同不可分割的一部分，與合同正文具有同等法律效力。

2.**文本份數(shù)**：本合同