ICS03.100.01

CCSA00

DB3310

浙江省臺州市地方標準

DB3310/TXXXX—XXXX

企業(yè)合同管理體系要求

Enterprisecontractmanagementsystems——Requirements

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

臺州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3310/TXXXX—XXXX

目次

前言.....................................................................................HI

1范圍.....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件..........................................................................1

3術語和定義..............................................................................1

4基本要求................................................................................1

4.1組織................................................................................1

4.2人員................................................................................2

4.3制度................................................................................2

4.4設備設施...........................................................................2

5管理耍求................................................................................2

5.1合同文本...........................................................................2

5.2合同簽訂...........................................................................3

5.3合同履行........................................................................3

5.4合同變更...........................................................................3

5.5合同解除...........................................................................3

5.6合同終止...........................................................................3

5.7合同糾紛處理.......................................................................3

5.8檔案管理...........................................................................4

6評價與改進..............................................................................4

6.1評價................................................................................4

6.2改進................................................................................4

附錄A（資料性）企業(yè)合同管理制度....................................................5

附錄B（資料性）合同管理人員崗位職責....................................................6

附錄C（資料性）合同法律法規(guī)學習制度....................................................7

附錄1）（資料性）合同簽訂授權委托管理制度...............................................9

附錄E（資料性）合同簽訂評審管理制度...................................................10

附錄F（資料性）合同章使用過程管理制度...............................................12

附錄G（資料性）合同履約過程管理制度...................................................13

附錄H（資料性）合同變更、解除、終止及撤銷管理制度....................................15

附錄I（資料性）合同履約保證管理制度.................................................17

附錄J（資料性）合同爭議糾紛處理制度...................................................19

附錄K（資料性）合同履約風險監(jiān)測及管控制度.............................................20

附錄L（資料性）合同履約后評價管理制度.................................................21

I

DB3310/TXXXX—XXXX

附錄M（資料性）合同交易主體履約信用評價管理制度......................................22

附錄N（資料性）合同檔案管理及檔案利用制度............................................23

附錄0（資料性）供應商信用檔案管理制度.................................................24

附錄P（資料性）供應商失信違約行為責任追究制度........................................25

附錄Q（資料性）供應商風險評估及應急處置制度..........................................27

附錄R（資料性）客戶信用檔案管理制度................................................28

附錄S（資料性）客戶應收賬款與商賬追收管理制度........................................29

附錄T（資料性）客戶失信違約行為責任追究制度..........................................30

附錄U（資料性）客戶風險評估、授信及應急處置制度......................................31

DB3310/TXXXX—XXXX

,yz.—

刖百

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由臺州市市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實施.

本文件起草單位：

本文件主要起草人：

III

DB3310/TXXXX-XXXX

企業(yè)合同管理體系要求

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)合同管理的基本要求、管理要求、評價與改進等內容。

本文件適用于企業(yè)合同的管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T15418檔案分類標引規(guī)則

GB/T18894電子義件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

GB/T33718企業(yè)合同信用指標指南

DA/T89實物檔案數(shù)字化規(guī)范

3術語和定義

本文件沒有需要界定的術語和定義。

4基本要求

4,1組織

4.1.1合同管理機構可包括合同發(fā)起部門、合同審核部門、合同跟蹤部門和合同歸檔部門。

4.1.2合同發(fā)起部門的工作職責應包括下列內容：

a）調查核實對方及擔保方簽約資格和履約能力等資信情況，確保具有履行合同的能力；

b）起草合同文本，明確約定雙方權利義務、交易條件、違約責任等內容，確保表述清晰、準確；

c）組織合同項目談判，就合同條款進行溝通協(xié)商；

d）發(fā)起合同審核會簽流轉，完成合同簽訂流程；

e）辦理合同授權委托申請。

4.1.3合同審核部門的工作職責應包括下列內容：

a）擬定并組織實施合同管理制度；

b）組織或協(xié)助制訂、修改、發(fā)布、更新并指導適用合同示范文本；

c）審核合同的合法性、合規(guī)性；

d）參與重大事項的合同談判、起草和修訂等；

e）處理合同糾紛。

4.1.4合同跟蹤部門的工作職責應包括下列內容：

a）跟蹤合同履行情況；

b）審核合同金額、支付方式、不兌務等的合理性和合法性；

1

DB3310/TXXXX—XXXX

c）識別、預測合同執(zhí)行過程中潛在的風險。

4.1.5合同歸檔部門的工作職責應包括下列內容：

a）將合同數(shù)據(jù)準時、準確、規(guī)范地錄入合同管理軟件或信息化平臺；

b）對合同數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、分析；

c）收集、整理匯總合同檔案。

4.2人員

4.2.1應配備專兼職合同管理人員，并負責下列工作：

a）收集并審核供應商/客戶的主體資格證明材料、公章等資質條件；

b）通過信息化平臺及合同管理軟件對合同內容進行修改及變更；

c）與合同管理涉及的部門人員溝通，并及時處理合同所發(fā)生的問題；

d）將合同進行初步的分類整理、登記并存檔。

4.2.2合同管理人員應參加崗前培訓，熟悉合同管理政策法規(guī)，掌握合同管理工作流程。

4.3制度

4.3.1應建立科學規(guī)范的合同管理制度，強化合同履約和守法經營意識，制度明細見附錄A。

4.3.2應建立涵蓋合同發(fā)起、審核、跟蹤、歸檔在內的合同全生命管理流程。

4,4設備設施

4.4.1應建.立信息化平臺，統(tǒng)一匯總管理合同簽訂履行全過程的資料。

4.4.2宜配備合同管理專業(yè)軟件。

5管理要求

5.1合同文本

5.1.1合同應由約首、主文、約尾等要素構成，各部分內容應符合表1的規(guī)定。

表1合同構成內容

類別主要內容

應包括合同名稱、合同編號、合同所行當事方合法有效名稱，需要時可增加所有當事人對

約首

應信息（組織機構代碼、身份證號碼）、聯(lián)系信息及當事人的證明文件等其他信息

產品類合同應包括產品名稱、單價、規(guī)格、數(shù)量、交貨口期、地點等內容

合同內容

服務類合同應包括服務類型、服務環(huán)節(jié)、服務方式、時間、地點等內容

應對供方的服務/產品有明確的標準，由合同當事方協(xié)商確定，并符合現(xiàn)行標準規(guī)范的

交付標準

規(guī)定

合同期限應明確規(guī)定供方提供服務的詳細起始時間

主文費用及支付方式應明確合同金額、費用結算方式、收款確認方式等內容

權利與義務應明確合同期限內當事人雙方享有的權利和應盡的義務

違約賁任應設置違約條款，列示對合同當事方違約的認定、索賠及補救措施等內容

當事雙方可通過卜列途徑解決爭議：

爭議解決方式a）協(xié)商和解；

b）向依法成立的調解組織請求調解；

2

DB3310/TXXXX—XXXX

類別主要內容

C）向有關行政部門投訴：

d）根據(jù)協(xié)議提請仲裁機構仲裁；

e）向人民法院起訴。

其他條款其他特殊情況下服務與預期發(fā)生變化時，合同簽訂方的權利、義務、責任應.重新確定

應明確約定合同生效時間、明示合同份數(shù)、簽訂口期和地點，并由合同簽訂方及授權代

約尾

表簽字蓋章

5.1.2合同應采用書面形式或防篡改先進技術的電子合同形式簽訂。

5.2合同簽訂

5.2.1當事人雙方應向對方提供真實有效的資質證明，并對對方的主體資格證明材料進行審核和核對。

5.2.2合同應提前向需方提供，并由合同審核部門進行審核。

5.2.3合同審核部門應審核合同的下列內容：

a）對方簽約人主體資格合法性；

b）對方簽約人經營范圍；

c）對方簽約代理人身份和代理資格：

d）合同條款的合理性；

e）對方資信狀況；

f）對方履約能力。

5.2.4應設置合同條款協(xié)商溝通環(huán)節(jié)，對合同文本進行詳細的解釋說明。

5.2.5合同中未規(guī)定的條款，應訂立補充協(xié)議。

5.2.6合同不應少于一式兩份，當事人各方應各持一份。

5.3合同履行

合同出現(xiàn)不可抗力和不能履行等情況時，當事人應及時通知對方，對合同履行過程中出現(xiàn)的問題限

時處理，并對相關信息進行反饋和記錄。

5.4合同變更

合同依法成立并生效后，在尚未履行或未履行完畢之前，如客觀情況發(fā)生變化或其他原因，應對合

同中的相應條款作出適當調整，并以書面形式予以確認。

5.5合同解除

合同依法成立并生效后，當事人可通過單方行為或雙方合意的方式解除合同。

5.6合同終止

合同依法成立并生效后，合同雙方全面履行完畢或因?定的法律事實的出現(xiàn)，使合同確立的權利和

義務關系消失，合同自然終止。

5.7合同糾紛處理

應按確定的爭議解決方式處理，可采取協(xié)商、調解、仲裁或訴訟的方式。

3

DB3310/TXXXX—XXXX

5.8檔案管理

5.8.1應對已簽訂的合同統(tǒng)一進行分類編號管理，按部門、合同類型存檔保存。

5.8.2檔案應采用紙質存檔、電子歸檔的形式進行管理，并符合GB/T15418、GB/T18894、DA/T89

的規(guī)定。

6評價與改進

6.1評價

6.1.1應對合同簽訂、合同履行、合同變更、檔案管理等合同管理工作開展年度評價，評價指標應符

合GB/T33718的規(guī)定。

6.1.2宜參與“守合同重信用”企業(yè)建設活動，根據(jù)評估結果及時調整和優(yōu)化合同管理工作。

6.2改進

應根據(jù)評價結果，總結合同管理過程中出現(xiàn)的問題，并采取糾正和預防措施，及時改進。

4

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

企業(yè)合同管理制度

企業(yè)合同管理制度見表A.1,企業(yè)可根據(jù)自身實際情況增設或合并管理制度。

表A.1企業(yè)合同管理制度

制度類別制度名稱備注

合同管理機構職責4.1

企業(yè)管理機構、人員職責管理制度合同管理人員崗位熾責附錄B

合同法律法規(guī)學習制度附錄C

合同簽訂授權委托管理制度附錄D

合同簽訂評審管理制度附錄E

合同章使用過程管理制度附錄F

合問履約過程管理制度附錄G

合同變更、解除、終止及描銷管理制度附錄H

企業(yè)簽訂履約過程管理制度合同履約保證管理制度附錄1

合同爭議糾紛處理制度附錄J

合同履約風險監(jiān)測及管控制度附錄K

合同履約后評價管理制度附錄L

合同交易主體履約信用評價管理制度附錄M

合同檔案管理及檔案利用制度附錄N

供應商信用檔案管理制度附錄0

供應商失信違約行為責仟追究制度附錄P

供應商風險評估及應急處置制度附錄Q

供應商、客戶資信及商賬管理制度客戶信用檔案管理制度附錄R

客戶應收賬款與商賬追收管理制度附錄S

客戶失信違約行為責任追究制度附錄T

客戶風險評估、授信及應急處置制度附錄U

5

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同管理人員崗位職責

最高負責人

加強合同管理工作，支持合同管理機構開展工作，解決合同管理工作中的重大問題。

授權委托合同發(fā)起部門對外簽訂合同。

合同發(fā)起部門負責人

依法簽訂、變更、解除本部門的合同。

嚴格審查本部門所簽訂的合同，重大合同提交合同審核部門會審。

參加本部門合同糾紛的處理。

合同審核部門負責人

審核合同條款及稅務要求是否符合法律法規(guī)，并提出修改建議。

監(jiān)督核查合同簽訂流程及合同管理制度的執(zhí)行情況。

對合同有關的應收應付款項做好統(tǒng)計、分析，并提出處理建設。

根據(jù)合同糾紛案件的事由，進行總結分析，并提出處理建議。

參與合同協(xié)商簽訂的商業(yè)談判，提供建議和支持。

合同跟蹤部門負責人

對所簽合同認真執(zhí)行，并定期自查合同履行情況。

在合同履行過程中，發(fā)生問題及時向其他部門通報。

合同歸檔部門負責人

匯總、分析客戶信用數(shù)據(jù)，為合同發(fā)起部門提供咨詢服務。

負貨合同的登記、統(tǒng)計和歸檔工作。

6

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同法律法規(guī)學習制度

學習內容

合同法

學習《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國招標投標法》的基本原理、基本規(guī)定以及重要條

款，了解合同的訂立、履行、更改和解除等各個環(huán)節(jié)的法律規(guī)定。

工商法

學習《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關法規(guī)，了解企業(yè)法人和個體

工商戶合同管理的法律規(guī)定。

國際貿易法

學習國際上常用的貿易方式和國際貿易的相關法律法規(guī)，了解國際貿易合同的特點和規(guī)范。

金融法

學習《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國證券法》等相關法規(guī)，了解金融領域合同管

理的法律規(guī)定。

知識產權法

學習《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國商標法》等法律法規(guī)，了解合同中涉及知識產

權的法律保護和管理。

學習方式

自主學習

員工可利用工作空余時間，通過閱讀瀏覽相關書籍、期刊、網(wǎng)站等方式自主學習相關法律法規(guī)。

集中學習

部門可通過培訓、專題講座、案例分析等形式集中員工進行學習。

學習時間

每月應至少安排2小時學習時間，部門負責人可依據(jù)工作情況適當調整。

學習考核

每年應定期組織學習考試，考察員工對相關法律法規(guī)的掌握程度?？荚囆问娇砂ㄟx擇題、推斷題、

案例分析等，并將考試成績作為考核的重要依據(jù)。

7

DB3310/TXXXX—XXXX

監(jiān)督管理

合同審核部門應負責本制度的執(zhí)行，定期對本制度進行評估和檢查，并將執(zhí)行情況報告給公司主要

領導。

8

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同簽訂授權委托管理制度

授權委托的職責

委托方

委托方的職責應包括下列內容：

a）應明確授權委托的范圍，包括但不限于合同簽訂、變更和解除等事項，詳細列明具體的授權事

項和權限，并在授權委托書上簽字確認；

b）應向受委托方提供與合同有關的必要信息，確保其真實、準確、完整，并及時更新相關信息；

c）應對受委托方進行監(jiān)督，確保合同按照約定履行。

受委托方

受委托方的職責應包括下列內容，

a）應對合同進行審查、審核，并根據(jù)委托方的要求簽訂并執(zhí)行合同；

b）應向委托方及時報告合同執(zhí)行的情況，包括合同的簽訂、履行、變更和解除等情況。

“法人授權委托書”管理

“法人授權委托書”在有效期限內可連續(xù)使用，最長不應超過2年。期滿后應到合同審核部門重新辦理。

受委托人應按授權權限在有效期內簽訂合同，如因超越授權范圍和授權權限發(fā)生改變產生糾紛，其經濟

及法律責任由受委托人承擔。

合同簽訂流程管理

合同審查

受委托方應對合同進行細致的審查，包括合同條款、風險評估等，確保合同內容符合法律法規(guī)和公

司要求。

合同擬定與審評

應根據(jù)合同審查結果，編寫合同草案，并報相關負責人審批。

合同簽訂與監(jiān)督

審批通過后，應由受委托人負責具體合同簽訂工作，并對合同簽訂進行監(jiān)督，確保及時性和規(guī)范性。

合同歸檔與管理

簽訂完成后的合同應進行歸檔。

9

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同簽訂評審管理制度

合同依據(jù)

合同發(fā)起部門應在本部門職貨范圍和權限內，根據(jù)公司生產經營需要簽訂合同。

資信調查

合同發(fā)起部門應審查擬簽約對象的主體資格、資信情況及履約能力等，進行綜合分析論證，合理選

擇簽約對象，必要時可提請合同審核部門和合同跟蹤部門予以協(xié)助。

文本選擇

簽訂合同時，應首選使用公司內部確立的合同示范文本：其次，使用雙方共同擬訂的文本：再次，

使用對方合同文本。

合同會簽及審批

合同宜實行線上審批。根據(jù)各部門的職責范圍，參與會簽的部門應包括與合同發(fā)起部門、審核部門、合

同跟蹤部門、主要領導等，合同審核呈批單見表E.1。

表E.1合同審核呈批單

呈文部門呈文時間

擬稿人聯(lián)系電話

合同名稱

甲方

當事人乙方

備注

合同主要內容

總標的額合同有效期

部門負責人意見

合同審核部門意見

合同跟蹤部門意見

承辦事項分管領導意見

主要領導意見

備注

事前應與簽約對象洽談，內容包括但不限于合同標的物、數(shù)量、金額、付款時間、運輸、到貨時間、地

點等合同條款。

10

DB3310/TXXXX—XXXX

洽談結束后應將合同掃描上傳至信息化平臺上，各參與會簽的部門收到信息后對各自的專業(yè)范圍進行

審核，并發(fā)表意見，然后報總經理批準。

會簽部門有不同意見的，合同發(fā)起部門應主動與其協(xié)商，取得一致意見；無法取得一致意見的，列出各

方的理據(jù)，按規(guī)定權限報批。

合同編號

合同經過審核后，應對合同進行登記編號。

合同簽署

除法定代表人外，簽約人應持有授權委托書，在授權委托范圍內簽訂合同。簽約人在沒有獲得授權

委托書前，不得對外簽訂合同，否則將追究其各項貨任，包括法律責任。

合同蓋章

合同簽署后應根據(jù)線上會簽結果加蓋公司公章。

合同超過一頁的應加蓋騎縫章。

合同終結

合同履行完畢后，合同發(fā)起部門應向合同跟蹤部門報告履行情況，實行合同全過程的閉環(huán)管理.

11

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同章使用過程管理制度

基本要求

合同專用章應統(tǒng)一刻制、編號和頒發(fā)，不應私自刻制和使用，

合同專用章應嚴格按照授權的范圍使用，不應混用、代用或借用。

合同專用章應妥善保管，若有遺失，除立即登報聲明作廢外，還要追究有關人員的經濟責任和行政責任

合同專用章變更應重新刻制，申請程序與手續(xù)與新申請相同，原合同專用章交還合同審核部門統(tǒng)一處理

登記

合同審核部門應負責申請報告的審批、合同專用章的登記、留樣、發(fā)放和監(jiān)督檢查等管理工作，并

填寫《合同用印申請及審批表》（見表F.1）。

表F.1合同用印申請及審批表

序號合同名稱簽訂單位份數(shù)用章類別蓋章人審批人時間備注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

使用

對外簽訂合同所加蓋的印章，除公章外，一律使用統(tǒng)一編號的合同專用章。

合同專用章應合法使用、專人保管。如因工作需要需攜帶外山，應事先辦理借用手續(xù)，用后立即歸還。

12

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同履約過程管理制度

合同簽訂

簽約前應對對方主體資格、代理身份、代理資格、履約能力及合同可行性進行審查，并收集整理相關資

料。

訂立合同的主體應為法人或取得營業(yè)執(zhí)照的非法人經濟組織。集團公司內各單位的業(yè)務部門不應以本

部門的名義或擅自以其他單位、部門的名義對外簽訂合同。其他公司或個人所辦各類企業(yè)不應以本公司

及下屬單位的名義對外簽訂合同。

公司對外簽訂合同，應由其法定代表人或法定代表人授權的代理人進行。未經授權，任何人不應以公司

名義對外簽訂合同。

合同應采用書面形式或防篡改先進技術的電子合同形式簽訂.并符合下列規(guī)定：

a）國家或省已經發(fā)布示范文本的，應采用合同示范文本。如沒有合同示范文本，應參照類似的示

范文本；

b）銷售部門必須使用國家統(tǒng)一的購銷合同文本對外簽訂合同；外協(xié)部門必須使用國家統(tǒng)一的加

工定作、承攬合同文本對外簽訂合同；

c）供應、設備、基建部門外出采購盡可能采用統(tǒng)一的購銷合同文本。

采用合同示范文本時，可根據(jù)所訂合同的具體情況依法作山補充約定。

合同及其有關的書面材料，應語言規(guī)范，字跡（符號）清晰，條款完整，內容具體，用語準確、無歧義。

訂立合同應完備合同條款。合同條款一般包括當事人的名稱或者姓名和住所，標的，數(shù)量和質量，價款

和報酬，履行的期限、地點和方式，違約貢任及解決爭議的方法等。

訂立依法可以設定擔?；驅Ψ疆斒氯说穆募s能力沒有把握的合同時，應要求對方當事人依法提供保

證、抵押、留置、定金等相應形式的有效擔保。

對方當事人提供的保證人，應是法律許可的具有代為清償債務能力的法人、其他組織或者自然人。對對

方當事人的保證人的主體資格和清償債務能力要參照本制度的規(guī)定進行審查。

對外簽訂合同，要明確選擇糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地仲裁機構或法院。

法定代表人或授權委托人應親自在合同文本上簽名蓋章。

訂立依法應辦理批準、登記、見證、鑒證、公證等特別程序的合同時，應依法辦理特別手續(xù)。

合同發(fā)起部門應將合同的副本一份及時送交本單位合同歸檔部門備案。

合同履約管理

法定代表人全面負貨合同的履行。合同發(fā)起單位、部門和人員具體負責其訂立合同的履行。新任法定代

表人應繼續(xù)履行前任法定代表人依法訂立的合同。

在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應對對方當事人的履行能力進行跟蹤調查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同發(fā)

起人要及時處理，必要時經單位負責人同意，可現(xiàn)場考核合同標的情況和對方當事人的履約能力。

13

DB3310/TXXXX—XXXX

接收標的應經過嚴格的驗收或商檢程序。對不符合制度的標的應在法定期限內及時提出書面異議，并形

成相應的合同標的物交付臺賬（見表G.1）及合同付款申請及審批臺賬（見表G.2）。

合同結算必須通過本單位合同跟蹤部門進行。對合法有效的合同，合同跟蹤部門必須在合同約定的期限

內結算。對未經合法授權或超權限簽訂的合同，財務部門有權拒絕結算。

凡與合同有關的來往文書、信函、電話記錄都應作為履約證據(jù)留存。

對我方當事人的履約情況，除妥善保存有關收付憑證外，還要做好履約記錄。

我方當事人收到對方當事人通過郵遞方式傳送的與合同有關的法律文書時，應當連同信封一并收存。通

過郵遞方式傳送與合同有關的法律文書時，必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。

合同跟蹤部門負責監(jiān)督檢查合同履行情況，按時間順序及時建立合同履約信息登記臺賬（見表G.3）。

表G.1合同標的物交付臺賬

合同簽合同標的合同標的約定交實際交實際交付實際交

序號合同編號甲方乙方交討方式備注

訂時間物數(shù)量物價值付時間付數(shù)量價值付時間

1

2

3

?

表G.2合同付款申請及審批臺賬

合同

序號合同編號甲方乙方合同金額合同發(fā)起人付款審批人付款金額付款時間發(fā)票號備注

名稱

1

2

3

■1

表G.3合同履約信息登記臺賬

合同約定的實際實際

序號合同編號甲方乙方合同標的合同金額實際殂約金額備注

簽訂時間履約時間履約標的履約時間

1

2

3

4

14

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同變更、解除、終止及撤銷管理制度

合同的變更、解除、終止及撤銷由合同發(fā)起人以書面形式報合同審核部門審核，批準后，盡快與對方簽

訂變更、解除、終止及撤銷協(xié)議，并建立相應的合同變更、解除、撤銷、爭議管理臺賬（見表11.1―表

H.4）o

對方當事人作為款物接收人而要求變更接收人時，應有書面變更協(xié)議。如未取得對方當事人的書面材料

不應憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。

我方當事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合同時，應及時收集有關證據(jù)，并以書面形式通知對方

當事人，同時采取補救措施，減少損失。

對方當事人不履行或不完全履行合同時，合同發(fā)起人應催促對方當事人采取有效補救措施，收集、保存

對方當事人不履行合同的有關證據(jù)，并向合同跟蹤部門報告。

我方當事人因變更、解除、終止及撤銷合同，應及時以書面形式通知對方當事人，說明變更、解除、終

止及撤銷合同的原因和請求對方書面答復的期限，與對方當事人達成變更、解除、終止及撤銷合同的協(xié)

議。

表H.1合同變更管理臺賬

序號合同名稱合同編號變更內容變更時間經手人備注

1

2

3

4

表H,2合同解除管理臺賬

序號合同名稱合同編號解除原因解除時間經手人審核人備注

1

2

3

4

表H.3合同撤銷管理臺賬

序號合同名稱合同編號撤銷原因撤銷時間經手人審核人備注

1

2

3

表H.4合同爭議管理臺賬

15

DB3310/TXXXX—XXXX

序號合同名稱合同編號爭議原因爭議時間處理結果發(fā)起人審核人備注

1

2

3

4

16

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同履約保證管理制度

基本原則

各方在合同履約過程中應遵守誠實守信的原則，保持真實的合同履約行為，不得故意違背合同約定。

合同履約應公平合理，各方應在協(xié)商一致的基礎上進行合同履約。

各方在合同履約過程中應遵守法律法規(guī)及公司內部的相關規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為。

合同履約的程序與要求

施工合同

A.1.1.1應編制施工計劃，并按照計劃進行施工。

A.1.1.2應按要求進行施工驗收，并及時辦理竣工手續(xù)。

A.1.1.3應履行支付義務，按時支付合同款項。

銷售合同

A.1.1.4按照合同約定的時間和數(shù)量，及時交付產品或提供服務。

A.1.1.5應按約定的價格和方式進行支付。

A.1.1.6應確保產品/服務質量符合合同要求。

租賃合同

A.1.1.7應準時交付租賃物，并按約定條件進行維護和保養(yǎng)。

A.1.1.8租金應按時交付。

A.1.1.9租賃期限屆滿時，應按約定退還租賃物。

合同履約的監(jiān)督與管理

監(jiān)督

A.1.1.10應設立專門人員負責合同履約的監(jiān)督和管理。

A.1.1.11應建立監(jiān)督機制，定期對合同履約情況進行檢查和評估。

A.1.1.12應對履約情況不良的合同進行風險評估，并采取相應措施解決問題。

管理

A.1.1.13應建立合同檔案，完整記錄合同履約過程中的各類文件和資料。

A.1.1.14應根據(jù)合同要求，協(xié)商確定履約驗收標準。

A.1.1.15應對不履約行為進行追責，并按合同約定進行補救和賠償。

合同履約糾紛解決

17

DB3310/TXXXX—XXXX

協(xié)商解決

A.1.1.16對于履約過程中出現(xiàn)的糾紛，各方應本著協(xié)商解決的原則，通過平等、誠實、公正的方式解

決問題。

A.1.1.17可通過書面或口頭協(xié)商、調解等方式解決糾紛。

仲裁解決

如協(xié)商無果，各方可選擇仲裁機構進行仲裁解決。

仲裁結果具有強制執(zhí)行力。

訴訟解決

如仲裁解決不成，各方可以向法院提起訴訟。

責任

公司各部門應明確合同履約的責任歸屬，做好相應的工作安排，確保合同履約的及時與有效。

對于違反合同約定的不履約行為，應按合同約定追究相應責仟，并講行相應的賠償。

18

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同爭議糾紛處理制度

處理原則

雙方發(fā)生爭議時，應優(yōu)先通過友好協(xié)商解決，保持溝通，并在合同約定的期限內達成一致意見。

處理程序

雙方應及時書面通知對方發(fā)生的爭議，并注明爭議的事實、理由和要求。

雙方應在收到通知后的10個工作日內共同約定解決爭議的方式和程序，如無法達成?致，可選擇以下方

式解決爭議：

a）提交至協(xié)商途徑：雙方選定代表，通過友好協(xié)商的方式解決爭議；

b）選擇獨立第三方進行調解.：雙方共同選擇第三方進行調解，如調解不成，可向有管轄權的人民

法院提起訴訟：

c）向有管轄權的人民法院提起訴訟。

調解解決爭議應符合下列規(guī)定：

a）雙方共同選擇獨立第三方進行調解時，應簽訂書面調解協(xié)議，確定調解的時間、地點、方式及

調解費用；

b）在調解過程中，雙方應誠信地提供有關爭議的資料，積極參與調解，并尊重調解員的調解意見；

c）調解達成一致意見后，雙方應及時簽署書面調解協(xié)議，并履行調解協(xié)議。

雙方選擇向有管轄權的人民提起訴訟解決爭議時.,應依法向有管轄權的人民法院提起訴訟，并在法庭

規(guī)定的期限內提交訴訟材料。

如雙方在合同中約定由仲裁解決爭議，當一方提出仲裁申請時，雙方應遵守約定，選擇有管轄權的仲裁

機構進行仲裁解決爭議。

19

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同履約風險監(jiān)測及管控制度

風險監(jiān)測

風險因素判斷

判斷合同履約風險的因素應包括下列內容：

a）合同內容是否明確、完整：

b）合同相關方是否有履約記錄與誠信度；

c）合同涉及的市場風險和外部環(huán)境因素。

監(jiān)測指標設定

應對下列內容進行監(jiān)測：

a）合同履約進度；

b）合同履約成本控制：

c）合同履約質量評估。

風險管控

應由合同跟蹤部門建立合同履約風險管理隊伍，明確責任人和監(jiān)督人員，并確定合同履約風險管理流

程。

應加強合同管理制度的執(zhí)行落實情況，定期對下列內容進行監(jiān)督檢查：

a）合同簽約主體的資信調查情況；

b）合同審批備案情況；

c）合同的簽訂、交底和履行情況；

d）合同基礎資料的收集保管情況；

e）合同臺賬建立和分發(fā)記錄情況；

0合同糾紛的處理和追責情況等。

應對合同履約風險的監(jiān)測數(shù)據(jù)、合同履約風險發(fā)生的頻率和嚴重程度及合同履約風險的財務影響等內

容定期進行評估。

應根據(jù)評估結果調整和改進管控措施。

20

DB3310/TXXXX—XXXX

（資料性）

合同履約后評價管理制度

評價內容

合同履約評價內容應包括履行情況、合同管理情況和合同糾紛處理情況等。

合同履行情況應包括合同履行進度、合同履行質量和合同履行成本等。

合同管理情況應包括合同簽訂、合同履行、合同變更、合同解除等。

合同糾紛處理情況應包括合同糾紛的發(fā)生、處理過程和處理結果等。

評價方法

合同履約后評價應遵循公平、公正、公開的原則，確?？己嗽u價的客觀性和準確性；

評價應采用定期考核和口常監(jiān)督相結合的方式進行。

定期考核分為年度考核和合同到期考核。年度考核每年應進行1次，合同到期考核應在合同到期時進行。

日常監(jiān)督主要通過信息化平臺進行，對合同履行情況進行實時監(jiān)控和預警。

考核評價結果可分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個等級。

根據(jù)評價結果建立合同履約后評估臺賬（見表L.1）,并將評價結果反饋給合同雙方。

表L.1合同履約后評估臺賬

序號合同編號合同對象是否按時發(fā)貨/付款違約內容違約原因后續(xù)處理備注

1

2

3

4

5

6

考核結果適用于合同履約獎懲、合同續(xù)簽和合同斷層等方面,

21