誠(chéng)信信息管理暫行辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在加強(qiáng)公司/組織誠(chéng)信信息管理，規(guī)范信息收集、記錄、使用和披露行為，維護(hù)公司/組織正常運(yùn)營(yíng)秩序，促進(jìn)誠(chéng)信文化建設(shè)，保障各方合法權(quán)益，推動(dòng)公司/組織持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴、客戶等相關(guān)主體。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：誠(chéng)信信息管理嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，確保信息管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則：所收集、記錄的誠(chéng)信信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得虛構(gòu)、篡改或隱瞞重要信息。3.及時(shí)有效原則：及時(shí)收集、更新誠(chéng)信信息，確保信息的時(shí)效性，并能夠?yàn)楣?組織決策和管理提供有效支持。4.保密安全原則：對(duì)涉及的誠(chéng)信信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露、濫用或非法獲取，保障信息安全。二、誠(chéng)信信息的定義與分類（一）誠(chéng)信信息定義本辦法所稱誠(chéng)信信息，是指與公司/組織及其相關(guān)主體在業(yè)務(wù)活動(dòng)、社會(huì)交往等過(guò)程中，反映其誠(chéng)信狀況的各類信息，包括但不限于信用記錄、履約情況、違法違規(guī)行為等。（二）誠(chéng)信信息分類1.正面誠(chéng)信信息在業(yè)務(wù)合作中，按時(shí)足額履行合同義務(wù)，無(wú)任何違約記錄。積極參與公司/組織內(nèi)部誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)，表現(xiàn)突出，受到表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)公司/組織發(fā)展提出具有建設(shè)性的誠(chéng)信相關(guān)建議，并被采納實(shí)施，取得良好效果。2.負(fù)面誠(chéng)信信息合同履行過(guò)程中出現(xiàn)逾期付款、交付延遲、質(zhì)量問(wèn)題等違約行為。存在商業(yè)欺詐、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等違法違規(guī)行為。被相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)、行政處罰，涉及誠(chéng)信問(wèn)題。在社會(huì)交往中，存在不誠(chéng)信行為，如拖欠債務(wù)、虛假承諾等，對(duì)公司/組織聲譽(yù)造成不良影響。三、誠(chéng)信信息的收集（一）收集主體與職責(zé)1.內(nèi)部部門各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的相關(guān)主體誠(chéng)信信息，指定專人負(fù)責(zé)信息收集工作，并確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集與財(cái)務(wù)往來(lái)相關(guān)的誠(chéng)信信息，如付款記錄、財(cái)務(wù)狀況等。法務(wù)部門負(fù)責(zé)收集涉及法律糾紛、違法違規(guī)行為等誠(chéng)信信息，并進(jìn)行法律合規(guī)審查。2.外部渠道通過(guò)與政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、征信機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系，獲取相關(guān)主體的公共信用信息、行業(yè)信用評(píng)價(jià)等。關(guān)注媒體報(bào)道、網(wǎng)絡(luò)信息等公開渠道，收集與公司/組織及其相關(guān)主體誠(chéng)信有關(guān)的信息。（二）收集方式與途徑1.主動(dòng)收集業(yè)務(wù)部門在合同簽訂、業(yè)務(wù)合作開展前，對(duì)合作方進(jìn)行誠(chéng)信調(diào)查，要求其提供相關(guān)誠(chéng)信信息資料，并進(jìn)行核實(shí)。定期開展內(nèi)部誠(chéng)信信息自查自糾工作，各部門梳理本部門及相關(guān)人員的誠(chéng)信情況，主動(dòng)上報(bào)誠(chéng)信信息。2.被動(dòng)收集接收合作方、客戶等提供的誠(chéng)信信息反饋，如對(duì)公司/組織服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)、履約情況反饋等。從政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等收到的涉及公司/組織及其相關(guān)主體的誠(chéng)信通報(bào)、處罰決定等信息。（三）收集內(nèi)容要求1.收集的誠(chéng)信信息應(yīng)包括主體基本信息、誠(chéng)信行為描述、發(fā)生時(shí)間、相關(guān)證明材料等，確保信息全面、詳細(xì)。2.對(duì)于負(fù)面誠(chéng)信信息，應(yīng)明確具體違法違規(guī)事實(shí)、涉及金額、處罰結(jié)果等關(guān)鍵要素。3.所收集的信息應(yīng)來(lái)源可靠，相關(guān)證明材料應(yīng)真實(shí)有效，能夠充分支撐所記錄的誠(chéng)信信息。四、誠(chéng)信信息的記錄（一）記錄主體與流程1.由各信息收集主體負(fù)責(zé)將收集到的誠(chéng)信信息及時(shí)錄入公司/組織誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。2.信息錄入前，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核，確保信息準(zhǔn)確無(wú)誤。審核通過(guò)后，按照系統(tǒng)規(guī)定的格式和流程進(jìn)行記錄。3.對(duì)于涉及多個(gè)部門或復(fù)雜業(yè)務(wù)關(guān)系的誠(chéng)信信息，由相關(guān)部門共同協(xié)商確定記錄主體，并確保信息記錄的一致性和完整性。（二）記錄格式與存儲(chǔ)1.誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一規(guī)范的記錄格式，包括信息類別、主體標(biāo)識(shí)、誠(chéng)信行為詳情、記錄時(shí)間等字段。2.誠(chéng)信信息以電子文檔形式存儲(chǔ)在公司/組織內(nèi)部服務(wù)器的專用數(shù)據(jù)庫(kù)中，確保數(shù)據(jù)安全、可查詢和可追溯。3.對(duì)歷史誠(chéng)信信息應(yīng)進(jìn)行備份管理，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)和維護(hù)，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（三）記錄更新與維護(hù)1.誠(chéng)信信息發(fā)生變更時(shí)，信息收集主體應(yīng)及時(shí)更新系統(tǒng)記錄，并注明變更日期和原因。2.定期對(duì)誠(chéng)信信息進(jìn)行清理和維護(hù)，刪除已過(guò)有效期或不再具有參考價(jià)值的信息，確保系統(tǒng)中誠(chéng)信信息的有效性和準(zhǔn)確性。3.建立誠(chéng)信信息異議處理機(jī)制，對(duì)于相關(guān)主體提出的信息異議，及時(shí)進(jìn)行核實(shí)和處理。如經(jīng)核實(shí)信息有誤，應(yīng)立即更正，并通知相關(guān)部門和人員。五、誠(chéng)信信息的使用（一）內(nèi)部使用1.業(yè)務(wù)決策支持在業(yè)務(wù)拓展、合作項(xiàng)目選擇、客戶評(píng)估等方面，參考相關(guān)主體的誠(chéng)信信息，作為決策的重要依據(jù)。根據(jù)誠(chéng)信信息對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開展。2.績(jī)效考核與激勵(lì)將員工在誠(chéng)信建設(shè)方面的表現(xiàn)納入績(jī)效考核體系，對(duì)誠(chéng)信表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)和晉升機(jī)會(huì)。對(duì)涉及誠(chéng)信問(wèn)題的員工進(jìn)行責(zé)任追究，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，如警告、罰款、降職、辭退等。3.內(nèi)部管理與監(jiān)督利用誠(chéng)信信息加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，促進(jìn)誠(chéng)信文化建設(shè)。通過(guò)對(duì)誠(chéng)信信息的分析，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理存在的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取措施加以改進(jìn)和完善。（二）外部披露1.根據(jù)法律法規(guī)要求在涉及重大事項(xiàng)披露、上市申報(bào)、合規(guī)檢查等情況下，按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，依法披露相關(guān)主體的誠(chéng)信信息。確保披露的誠(chéng)信信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。2.經(jīng)相關(guān)主體同意在與合作伙伴、客戶等進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通或合作協(xié)議簽訂過(guò)程中，如對(duì)方要求提供誠(chéng)信信息，經(jīng)公司/組織內(nèi)部審批通過(guò)后，在獲得相關(guān)主體書面同意的前提下，向其披露必要的誠(chéng)信信息。明確披露的范圍、方式和用途，確保信息使用符合雙方約定和法律法規(guī)要求。六、誠(chéng)信信息的披露管理（一）披露審批流程1.內(nèi)部使用誠(chéng)信信息，由需求部門填寫信息使用申請(qǐng)表，說(shuō)明使用目的、信息內(nèi)容、使用范圍等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.外部披露誠(chéng)信信息，需由信息提供部門或法務(wù)部門起草信息披露申請(qǐng)文件，詳細(xì)說(shuō)明披露原因、披露對(duì)象、披露內(nèi)容等，經(jīng)法務(wù)部門進(jìn)行法律合規(guī)審查后，提交公司/組織管理層審批。涉及重大信息披露的，還需經(jīng)過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)審議通過(guò)。（二）披露方式與渠道1.對(duì)于內(nèi)部使用的誠(chéng)信信息，通過(guò)公司/組織內(nèi)部辦公系統(tǒng)、文件傳閱、會(huì)議通報(bào)等方式進(jìn)行傳遞和共享。2.外部披露誠(chéng)信信息，根據(jù)披露對(duì)象和目的，可選擇在公司/組織官方網(wǎng)站、指定媒體、行業(yè)論壇等渠道進(jìn)行發(fā)布，也可通過(guò)書面函件、電子郵件等方式直接發(fā)送給相關(guān)方。（三）披露后的跟蹤與反饋1.對(duì)披露的誠(chéng)信信息進(jìn)行跟蹤，了解信息接收方的使用情況和反饋意見，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的問(wèn)題。2.根據(jù)反饋意見，對(duì)誠(chéng)信信息管理工作進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，不斷完善信息披露管理機(jī)制，提高信息披露的質(zhì)量和效果。七、誠(chéng)信信息的安全與保密（一）安全管理制度1.建立健全誠(chéng)信信息安全管理制度，明確信息安全管理責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)、存儲(chǔ)設(shè)備等的安全防護(hù)。2.采取數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、防火墻、入侵檢測(cè)等技術(shù)手段，防止誠(chéng)信信息被非法獲取、篡改或泄露。3.定期對(duì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)安全隱患。（二）保密措施1.對(duì)涉及誠(chéng)信信息的工作人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。2.嚴(yán)格限制誠(chéng)信信息的訪問(wèn)權(quán)限，根據(jù)工作需要授予不同人員相應(yīng)的信息查詢、使用權(quán)限，確保信息僅在授權(quán)范圍內(nèi)使用。3.在誠(chéng)信信息存儲(chǔ)、傳輸和處理過(guò)程中，采取加密等保密措施，防止信息在流轉(zhuǎn)過(guò)程中泄露。（三）應(yīng)急處置機(jī)制1.制定誠(chéng)信信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確信息安全事件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)信息安全事件的能力和水平。一旦發(fā)生信息安全事件，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，最大限度降低損失，并及時(shí)向上級(jí)主管部門和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)誠(chéng)信信息管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查信息收集、記錄、使用、披露等環(huán)節(jié)是否符合本辦法規(guī)定，是否存在違規(guī)操作行為。2.設(shè)立誠(chéng)信信息管理監(jiān)督舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對(duì)發(fā)現(xiàn)的誠(chéng)信信息管理問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)誠(chéng)信信息資料，如實(shí)反映公司/組織誠(chéng)信信息管理情況。2.根據(jù)外部監(jiān)督檢查意見，及時(shí)整改存在的問(wèn)題，完善誠(chéng)信信息管理工作，不斷提高公司/組織誠(chéng)信管理水平。九、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.信息收集過(guò)程中，故意隱瞞、篡改、偽造誠(chéng)信信息，或未按照規(guī)定程序和要求收集信息。2.信息記錄環(huán)節(jié)，不及時(shí)、不準(zhǔn)確記錄誠(chéng)信信息，或擅自刪除、修改系統(tǒng)記錄。3.未經(jīng)審批擅自使用或披露誠(chéng)信信息，或超出審批范圍使用、披露信息。4.違反誠(chéng)信信息安全與保密規(guī)定，導(dǎo)致信息泄露或被非法獲取。5.對(duì)誠(chéng)信信息管理工作中的監(jiān)督檢查不配合，提供虛假資料或隱瞞真實(shí)情況。（二）處理措施1.對(duì)于違規(guī)行為較輕的，