礦業(yè)效能監(jiān)察管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)礦業(yè)企業(yè)效能監(jiān)察工作，規(guī)范監(jiān)察行為，提高企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，確保礦業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、合規(guī)、高效運(yùn)行，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬各礦業(yè)生產(chǎn)單位、職能部門及其工作人員。（三）基本原則1.依法監(jiān)察原則：嚴(yán)格依照國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度開展效能監(jiān)察工作。2.實(shí)事求是原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定問題，公正作出結(jié)論。3.突出重點(diǎn)原則：圍繞礦業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和熱點(diǎn)問題進(jìn)行監(jiān)察。4.預(yù)防為主原則：注重發(fā)現(xiàn)和糾正管理中的薄弱環(huán)節(jié)，防范問題發(fā)生，促進(jìn)企業(yè)管理不斷完善。5.效能與效率并重原則：通過監(jiān)察，推動(dòng)企業(yè)提高工作效能和經(jīng)濟(jì)效益。（四）定義本辦法所稱礦業(yè)效能監(jiān)察，是指公司監(jiān)察部門對(duì)所屬單位和部門及其工作人員在礦業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中履行職責(zé)、執(zhí)行制度、工作效率、經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行的監(jiān)督檢查和綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改，以促進(jìn)企業(yè)管理水平提升和經(jīng)濟(jì)效益提高的活動(dòng)。二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。其主要職責(zé)是：1.領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)公司效能監(jiān)察工作，研究決定效能監(jiān)察工作中的重大事項(xiàng)。2.審定效能監(jiān)察工作計(jì)劃、方案和重要監(jiān)察報(bào)告。3.協(xié)調(diào)解決效能監(jiān)察工作中遇到的問題。（二）監(jiān)察部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司效能監(jiān)察工作制度、辦法和流程。2.編制年度效能監(jiān)察工作計(jì)劃和方案，并組織實(shí)施。3.組織開展效能監(jiān)察項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)、過程監(jiān)督和成果驗(yàn)收。4.對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出處理意見和整改建議，并督促整改落實(shí)。5.建立效能監(jiān)察工作檔案，總結(jié)推廣效能監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)。6.向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作進(jìn)展情況和重要事項(xiàng)。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作，提供相關(guān)資料和信息。2.根據(jù)效能監(jiān)察提出的整改建議，制定整改措施，認(rèn)真組織整改，并及時(shí)反饋整改情況。3.對(duì)本部門及下屬單位的效能建設(shè)負(fù)責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高工作效率和質(zhì)量。三、監(jiān)察內(nèi)容與方法（一）監(jiān)察內(nèi)容1.企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃執(zhí)行情況檢查企業(yè)是否按照發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并有效組織實(shí)施。評(píng)估發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃調(diào)整的科學(xué)性、合理性及執(zhí)行情況。2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行情況：檢查生產(chǎn)任務(wù)完成情況，是否存在計(jì)劃執(zhí)行不力、延誤生產(chǎn)進(jìn)度等問題。物資采購(gòu)與管理：審查物資采購(gòu)流程是否規(guī)范，采購(gòu)成本是否合理，物資驗(yàn)收、保管、發(fā)放等環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格執(zhí)行制度。設(shè)備管理：檢查設(shè)備的選型、購(gòu)置、安裝、調(diào)試、運(yùn)行、維護(hù)、更新等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，設(shè)備完好率和利用率是否達(dá)標(biāo)。財(cái)務(wù)管理：監(jiān)督財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況，審查財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性，檢查資金使用是否合理，成本控制是否有效。市場(chǎng)營(yíng)銷：評(píng)估市場(chǎng)營(yíng)銷策略的制定和執(zhí)行情況，市場(chǎng)份額、銷售價(jià)格、銷售回款等指標(biāo)的完成情況，客戶關(guān)系管理是否到位。3.安全生產(chǎn)管理情況安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況：檢查各級(jí)管理人員和員工的安全生產(chǎn)職責(zé)是否明確，是否簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書。安全管理制度執(zhí)行情況：審查安全操作規(guī)程、安全檢查、隱患排查治理、安全培訓(xùn)教育、事故應(yīng)急預(yù)案等制度的執(zhí)行情況。安全投入情況：檢查安全設(shè)施建設(shè)、安全設(shè)備購(gòu)置、安全技術(shù)研發(fā)等方面的資金投入是否足額到位。事故處理情況：調(diào)查分析事故原因，檢查事故責(zé)任追究和整改措施落實(shí)情況，防止類似事故再次發(fā)生。4.內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況考勤制度：檢查員工出勤情況，是否存在遲到、早退、曠工等現(xiàn)象。會(huì)議制度：審查會(huì)議組織、記錄、決議執(zhí)行等情況，確保會(huì)議精神得到有效傳達(dá)和落實(shí)。公文管理制度：檢查公文的起草、審核、簽發(fā)、傳遞、歸檔等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。印章管理制度：監(jiān)督印章的保管、使用審批程序是否嚴(yán)格，防止印章濫用。合同管理制度：審查合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。5.廉潔從業(yè)情況檢查員工是否遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，有無利用職務(wù)之便謀取私利、收受賄賂、貪污挪用等違法違紀(jì)行為。監(jiān)督企業(yè)招投標(biāo)、物資采購(gòu)、工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況，防止商業(yè)賄賂等腐敗問題發(fā)生。（二）監(jiān)察方法1.查閱資料：查閱相關(guān)文件、檔案、報(bào)表、合同等資料，了解企業(yè)管理和業(yè)務(wù)開展情況。2.問卷調(diào)查：設(shè)計(jì)問卷，廣泛征求員工對(duì)企業(yè)管理、工作效率、廉潔從業(yè)等方面的意見和建議。3.實(shí)地考察：深入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)、基層單位，檢查工作實(shí)際執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題。4.訪談詢問：與各級(jí)管理人員、員工進(jìn)行個(gè)別訪談或集體座談，了解情況，核實(shí)問題。5.數(shù)據(jù)分析：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行分析比對(duì)，查找異常情況和潛在問題。6.專項(xiàng)檢查：針對(duì)特定事項(xiàng)或問題開展專項(xiàng)檢查，深入剖析原因，提出改進(jìn)措施。四、監(jiān)察工作程序（一）立項(xiàng)1.監(jiān)察部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)和管理薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合上級(jí)要求和群眾反映的熱點(diǎn)問題，提出效能監(jiān)察項(xiàng)目建議。2.效能監(jiān)察項(xiàng)目建議經(jīng)公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)后確定為立項(xiàng)項(xiàng)目。（二）制定方案1.對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目，監(jiān)察部門制定詳細(xì)的效能監(jiān)察工作方案，明確監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟和人員分工等。2.工作方案經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實(shí)施。（三）組織實(shí)施1.監(jiān)察人員按照工作方案要求，通過查閱資料、實(shí)地考察、訪談詢問、數(shù)據(jù)分析等方法開展監(jiān)察工作。2.在監(jiān)察過程中，及時(shí)收集證據(jù)，做好工作記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與被監(jiān)察單位和部門溝通，要求其作出解釋說明。（四）分析評(píng)價(jià)1.對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理、分析，查找問題產(chǎn)生的原因，評(píng)估問題對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理造成的影響。2.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)被監(jiān)察單位和部門及其工作人員的履職情況、工作效能、廉潔自律等方面進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)。（五）提出建議1.根據(jù)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)存在的問題，提出切實(shí)可行的整改建議和改進(jìn)措施。2.整改建議和措施要明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。（六）督促整改1.向被監(jiān)察單位和部門下達(dá)效能監(jiān)察整改通知書，要求其按照整改建議和措施認(rèn)真組織整改，并在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送整改情況報(bào)告。2.監(jiān)察部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改落實(shí)到位。對(duì)整改不力的單位和部門，要進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令重新整改。（七）成果驗(yàn)收1.被監(jiān)察單位和部門完成整改后，向監(jiān)察部門提交效能監(jiān)察整改成果報(bào)告。2.監(jiān)察部門組織相關(guān)人員對(duì)整改成果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的項(xiàng)目予以結(jié)案。對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，要求繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。（八）總結(jié)歸檔1.效能監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，監(jiān)察部門對(duì)項(xiàng)目開展情況進(jìn)行全面總結(jié)，撰寫效能監(jiān)察工作總結(jié)報(bào)告。2.將效能監(jiān)察工作中形成的資料，包括立項(xiàng)審批表、工作方案、檢查記錄、證據(jù)材料、整改通知書、整改報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等進(jìn)行整理歸檔，建立效能監(jiān)察工作檔案。五、問題處理與責(zé)任追究（一）問題處理1.對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，監(jiān)察部門可向被監(jiān)察單位和部門提出口頭或書面建議，要求其立即整改。2.對(duì)較為嚴(yán)重的問題，下達(dá)效能監(jiān)察整改通知書，責(zé)令限期整改，并跟蹤檢查整改情況。3.對(duì)涉及違法違紀(jì)的問題，及時(shí)移交公司紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法機(jī)關(guān)依法處理。（二）責(zé)任追究1.對(duì)因工作不力、管理不善等原因?qū)е聠栴}發(fā)生，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位和部門，按照公司相關(guān)規(guī)定追究其負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評(píng)教育、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、扣發(fā)績(jī)效獎(jiǎng)金、降職、免職等。涉嫌違法違紀(jì)的，依法追究法律責(zé)任。六、獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)（一）表彰獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)在效能監(jiān)察工作中成績(jī)突出，為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失、避免重大風(fēng)險(xiǎn)或提出合理化建議被公司采納并取得顯著經(jīng)濟(jì)效益的單位和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)