環(huán)保備案客戶管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司環(huán)保備案客戶的管理，規(guī)范客戶環(huán)保備案相關(guān)行為，確保公司業(yè)務(wù)活動符合國家環(huán)保法律法規(guī)要求，有效防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于與公司有業(yè)務(wù)往來且需進(jìn)行環(huán)保備案的所有客戶，包括但不限于供應(yīng)商、合作伙伴、服務(wù)提供商等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方環(huán)保政策要求，確保客戶環(huán)保備案工作合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則強(qiáng)化對客戶環(huán)保備案風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估與控制，采取有效措施防范因客戶環(huán)保問題給公司帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.服務(wù)與管理并重原則在加強(qiáng)客戶環(huán)保備案管理的同時(shí)，為客戶提供必要的指導(dǎo)與服務(wù)，幫助客戶順利完成環(huán)保備案工作，促進(jìn)公司與客戶的合作共贏。二、客戶環(huán)保備案要求（一）備案范圍1.涉及環(huán)境影響評價(jià)的項(xiàng)目，客戶應(yīng)按照國家及地方規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)文件的編制與審批，并在項(xiàng)目建設(shè)或運(yùn)營前完成環(huán)保備案手續(xù)。2.對于可能產(chǎn)生污染物排放的生產(chǎn)經(jīng)營活動，客戶需向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申報(bào)登記相關(guān)污染物排放情況，并取得相應(yīng)的排污許可證或備案證明。（二）備案流程1.客戶應(yīng)主動向公司提供其環(huán)保備案相關(guān)信息，包括但不限于環(huán)境影響評價(jià)文件、排污許可證、環(huán)保驗(yàn)收報(bào)告等。2.公司業(yè)務(wù)部門收到客戶提供的環(huán)保備案信息后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果反饋給客戶。如發(fā)現(xiàn)信息不完整或不符合要求，應(yīng)通知客戶補(bǔ)充或整改。3.對于需要公司協(xié)助辦理環(huán)保備案手續(xù)的客戶，公司應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，按照環(huán)保部門要求準(zhǔn)備相關(guān)材料，協(xié)助客戶完成備案工作。4.客戶環(huán)保備案手續(xù)完成后，應(yīng)將備案文件副本提交給公司存檔，作為公司客戶管理的重要依據(jù)。（三）備案文件要求1.環(huán)境影響評價(jià)文件應(yīng)符合國家及地方環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)導(dǎo)則和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)論明確。2.排污許可證應(yīng)載明企業(yè)基本信息、污染物排放種類、排放濃度、排放總量、排放口位置等關(guān)鍵信息，并經(jīng)環(huán)保部門審核發(fā)放。3.環(huán)保驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)客觀反映項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營過程中環(huán)保措施的落實(shí)情況和污染物達(dá)標(biāo)排放情況，由具備相應(yīng)資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)編制。三、客戶環(huán)保備案審核與管理（一）審核職責(zé)1.公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對客戶環(huán)保備案信息進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核信息的完整性、真實(shí)性以及與公司業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。2.公司環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)對客戶環(huán)保備案信息進(jìn)行專業(yè)審核，依據(jù)國家環(huán)保法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對客戶的環(huán)保措施、污染物排放情況等進(jìn)行評估。3.公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)對客戶環(huán)保備案相關(guān)文件的合法性進(jìn)行審核，確保公司在客戶環(huán)保備案管理過程中不出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）審核內(nèi)容1.客戶主體資格審核核實(shí)客戶是否具備合法經(jīng)營資質(zhì)，是否存在被環(huán)保部門責(zé)令停產(chǎn)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等違法違規(guī)記錄。2.環(huán)保備案文件審核審查客戶提供的環(huán)境影響評價(jià)文件、排污許可證、環(huán)保驗(yàn)收報(bào)告等文件的有效性、合規(guī)性，確保文件內(nèi)容符合國家及地方環(huán)保要求。3.環(huán)保措施審核評估客戶在生產(chǎn)經(jīng)營過程中采取的環(huán)保措施是否完善、有效，是否能夠確保污染物達(dá)標(biāo)排放，減少對環(huán)境的影響。4.污染物排放審核審核客戶的污染物排放種類、排放濃度、排放總量等是否符合國家及地方排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求。（三）審核流程1.業(yè)務(wù)部門初審業(yè)務(wù)部門收到客戶環(huán)保備案信息后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，并填寫《客戶環(huán)保備案初審表》，將初審意見反饋給客戶。2.環(huán)保管理部門專業(yè)審核環(huán)保管理部門收到業(yè)務(wù)部門轉(zhuǎn)來的客戶環(huán)保備案信息及初審意見后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行專業(yè)審核，并出具《客戶環(huán)保備案專業(yè)審核意見》。3.法務(wù)部門合法性審核法務(wù)部門收到環(huán)保備案相關(guān)文件后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成合法性審核，并出具《客戶環(huán)保備案合法性審核意見》。4.綜合審核與決策公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織業(yè)務(wù)部門、環(huán)保管理部門、法務(wù)部門對客戶環(huán)保備案審核意見進(jìn)行綜合研究，根據(jù)審核結(jié)果做出是否與客戶開展業(yè)務(wù)合作的決策。（四）客戶分類管理1.根據(jù)客戶環(huán)保備案審核結(jié)果，將客戶分為A、B、C三類：A類客戶：環(huán)保備案手續(xù)齊全、環(huán)保措施完善、污染物排放達(dá)標(biāo)，且近[X]年內(nèi)無環(huán)保違法違規(guī)記錄。B類客戶：環(huán)保備案手續(xù)基本齊全，但存在一些輕微環(huán)保問題，如環(huán)保措施執(zhí)行不到位、污染物排放偶爾超標(biāo)等，且已制定整改計(jì)劃并正在實(shí)施。C類客戶：環(huán)保備案手續(xù)不齊全或存在嚴(yán)重環(huán)保問題，如未取得環(huán)境影響評價(jià)文件擅自建設(shè)、污染物長期超標(biāo)排放等，或近[X]年內(nèi)有環(huán)保違法違規(guī)記錄。2.針對不同類別客戶，采取差異化的管理措施：A類客戶：給予優(yōu)先合作待遇，在業(yè)務(wù)拓展、合同簽訂等方面提供便利。定期對其環(huán)保情況進(jìn)行跟蹤，鼓勵其持續(xù)保持良好的環(huán)保業(yè)績。B類客戶：加強(qiáng)與客戶的溝通與協(xié)作，督促其加快整改環(huán)保問題。在業(yè)務(wù)合作過程中，密切關(guān)注其環(huán)保措施落實(shí)情況，確保合作項(xiàng)目環(huán)境安全。C類客戶：原則上暫停與其實(shí)行業(yè)務(wù)合作，直至其完成環(huán)保問題整改并通過審核。如客戶拒不整改或整改不力，應(yīng)及時(shí)終止合作關(guān)系，并向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門報(bào)告。四、客戶環(huán)保監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督職責(zé)1.公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在與客戶業(yè)務(wù)往來過程中，對客戶的環(huán)保情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并反饋客戶存在的環(huán)保問題。2.公司環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)定期對客戶進(jìn)行環(huán)保檢查，檢查內(nèi)容包括環(huán)保備案文件的有效性、環(huán)保措施的落實(shí)情況、污染物排放情況等。3.公司設(shè)立環(huán)保監(jiān)督舉報(bào)電話和郵箱，接受公司內(nèi)部員工及社會公眾對客戶環(huán)保問題的舉報(bào)，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（二）檢查內(nèi)容1.環(huán)保備案文件檢查核實(shí)客戶環(huán)保備案文件是否在有效期內(nèi)，是否按照備案要求落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保措施。2.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行檢查檢查客戶環(huán)保設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)行及維護(hù)情況，確保環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行，污染物達(dá)標(biāo)排放。3.污染物排放監(jiān)測定期或不定期對客戶的污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果作為評估客戶環(huán)保狀況的重要依據(jù)。4.環(huán)保制度執(zhí)行檢查檢查客戶環(huán)保管理制度的建立與執(zhí)行情況，包括環(huán)保責(zé)任制落實(shí)、環(huán)保培訓(xùn)教育、環(huán)境應(yīng)急管理等方面。（三）檢查頻率1.對于A類客戶，每[X]年進(jìn)行一次全面環(huán)保檢查；對于B類客戶，每[X]半年進(jìn)行一次環(huán)保檢查；對于C類客戶，每季度進(jìn)行一次環(huán)保檢查。2.在客戶項(xiàng)目建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或發(fā)生重大環(huán)境事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)環(huán)保檢查。（四）檢查結(jié)果處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性環(huán)保問題，應(yīng)下達(dá)《環(huán)保整改通知書》，要求客戶限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重環(huán)保問題，應(yīng)立即責(zé)令客戶停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動，采取有效措施進(jìn)行整改，并及時(shí)向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門報(bào)告。3.客戶整改完成后，應(yīng)提交整改報(bào)告，公司組織對整改情況進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查合格后方可恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。五、客戶環(huán)保培訓(xùn)與指導(dǎo)（一）培訓(xùn)目的提高客戶的環(huán)保意識和環(huán)保管理水平，幫助客戶更好地理解和遵守國家環(huán)保法律法規(guī)要求，促進(jìn)客戶與公司共同做好環(huán)保工作。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.國家環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方環(huán)保政策解讀2.環(huán)境影響評價(jià)、排污許可、環(huán)保驗(yàn)收等環(huán)保備案相關(guān)知識與流程3.企業(yè)環(huán)保管理體系建設(shè)與運(yùn)行4.污染防治技術(shù)與措施5.環(huán)境應(yīng)急管理知識（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織客戶參加環(huán)保知識集中培訓(xùn)，邀請環(huán)保專家或相關(guān)部門工作人員進(jìn)行授課。2.現(xiàn)場培訓(xùn)針對客戶實(shí)際存在的環(huán)保問題，安排專業(yè)人員到客戶現(xiàn)場進(jìn)行培訓(xùn)與指導(dǎo)，幫助客戶解決實(shí)際困難。3.在線培訓(xùn)利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺或外部在線學(xué)習(xí)資源，為客戶提供環(huán)保知識在線培訓(xùn)課程，方便客戶隨時(shí)學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)計(jì)劃每年年初制定客戶環(huán)保培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間及培訓(xùn)對象等，并組織實(shí)施。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)國家環(huán)保法律法規(guī)和政策變化以及客戶實(shí)際需求進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。六、客戶環(huán)保信息檔案管理（一）檔案建立1.公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集客戶環(huán)保備案相關(guān)信息，并建立客戶環(huán)保信息檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括客戶基本信息、環(huán)保備案文件、環(huán)保審核記錄、環(huán)保檢查報(bào)告、環(huán)保培訓(xùn)記錄等。2.客戶環(huán)保信息檔案應(yīng)實(shí)行電子化管理，確保信息的完整性、準(zhǔn)確性和可查詢性。（二）檔案更新1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)更新客戶環(huán)保信息檔案，確保檔案內(nèi)容與客戶實(shí)際情況保持一致。2.對于客戶環(huán)保備案文件的變更、環(huán)保檢查結(jié)果的更新、環(huán)保培訓(xùn)記錄的補(bǔ)充等信息，應(yīng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)錄入檔案系統(tǒng)。（三）檔案查閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱客戶環(huán)保信息檔案的，應(yīng)填寫《客戶環(huán)保信息檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。