煤礦建設(shè)投資管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦建設(shè)投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，保障煤礦建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所屬煤礦建設(shè)項(xiàng)目的投資管理活動(dòng)，包括新建、改擴(kuò)建、技術(shù)改造等各類煤礦建設(shè)項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保投資活動(dòng)合法合規(guī)。2.科學(xué)決策原則：運(yùn)用科學(xué)方法和程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究和論證，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。3.效益優(yōu)先原則：以提高投資效益為核心，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，降低投資成本，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)最大化。4.全過(guò)程管理原則：對(duì)煤礦建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)行全過(guò)程跟蹤管理，確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、投資決策管理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起部門應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求，提出煤礦建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，明確項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性和預(yù)期效益。2.立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括項(xiàng)目概況、市場(chǎng)分析、技術(shù)方案、投資估算、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益評(píng)價(jià)等內(nèi)容。3.公司投資管理部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初審，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，提出初審意見。4.公司決策層根據(jù)初審意見和論證結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目納入公司年度投資計(jì)劃。（二）可行性研究1.項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等進(jìn)行全面分析和論證，提出項(xiàng)目建設(shè)方案和投資估算。3.公司投資管理部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審查項(xiàng)目建設(shè)方案的合理性、投資估算的準(zhǔn)確性、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的可行性等。4.根據(jù)評(píng)審意見，項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行修改完善，報(bào)公司決策層審批?？尚行匝芯繄?bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)行項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)。（三）初步設(shè)計(jì)1.可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件。2.初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)根據(jù)可行性研究報(bào)告確定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案等，進(jìn)行詳細(xì)的工程設(shè)計(jì)，明確各單項(xiàng)工程的建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)要求、工程量和投資概算。3.公司投資管理部門會(huì)同相關(guān)部門對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查設(shè)計(jì)方案的合理性、投資概算的準(zhǔn)確性、工程質(zhì)量和安全保障措施等。4.根據(jù)審查意見，項(xiàng)目建設(shè)單位對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改完善，報(bào)公司決策層審批。初步設(shè)計(jì)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)行項(xiàng)目施工招標(biāo)。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)公司投資管理部門初審后，提交公司決策層進(jìn)行立項(xiàng)決策。2.可行性研究報(bào)告編制完成后，由公司投資管理部門組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審意見作為公司決策層審批可行性研究報(bào)告的重要依據(jù)。3.初步設(shè)計(jì)文件編制完成后，由公司投資管理部門會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審查，審查意見作為公司決策層審批初步設(shè)計(jì)文件的重要依據(jù)。4.公司決策層根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)等審批結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行最終決策。決策結(jié)果應(yīng)形成書面文件，明確項(xiàng)目投資規(guī)模、資金來(lái)源、建設(shè)周期、預(yù)期效益等內(nèi)容。三、投資計(jì)劃管理（一）年度投資計(jì)劃編制1.公司投資管理部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金狀況，組織編制年度投資計(jì)劃草案。2.年度投資計(jì)劃草案應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、資金來(lái)源、年度投資安排、預(yù)期效益等內(nèi)容。3.公司投資管理部門將年度投資計(jì)劃草案征求相關(guān)部門意見后，報(bào)公司決策層審批。（二）年度投資計(jì)劃下達(dá)1.公司決策層批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃后，由公司投資管理部門下達(dá)年度投資計(jì)劃文件，明確各項(xiàng)目的年度投資任務(wù)和資金安排。2.各項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)年度投資計(jì)劃文件，制定項(xiàng)目年度投資實(shí)施方案，報(bào)公司投資管理部門備案。（三）投資計(jì)劃調(diào)整1.因項(xiàng)目建設(shè)需要或其他特殊原因，確需調(diào)整年度投資計(jì)劃的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和調(diào)整后的投資計(jì)劃安排。2.公司投資管理部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位提出的投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，提出審核意見。3.公司決策層根據(jù)審核意見，對(duì)投資計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審批。投資計(jì)劃調(diào)整經(jīng)批準(zhǔn)后，由公司投資管理部門下達(dá)調(diào)整后的年度投資計(jì)劃文件。四、投資資金管理（一）資金來(lái)源1.煤礦建設(shè)項(xiàng)目投資資金來(lái)源主要包括自有資金、銀行貸款、債券融資、項(xiàng)目資本金注入、政府補(bǔ)助等。2.公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要和資金狀況，合理確定資金來(lái)源結(jié)構(gòu)，確保項(xiàng)目建設(shè)資金及時(shí)足額到位。（二）資金籌集1.自有資金籌集：公司應(yīng)按照公司章程和財(cái)務(wù)管理制度，合理安排自有資金，確保項(xiàng)目建設(shè)自有資金及時(shí)足額到位。2.銀行貸款籌集：公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要和銀行信貸政策，合理選擇貸款銀行和貸款品種，辦理貸款手續(xù)，確保項(xiàng)目建設(shè)銀行貸款及時(shí)足額到位。3.債券融資籌集：公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家債券發(fā)行政策和公司發(fā)展需要，合理確定債券融資規(guī)模和發(fā)行方案，辦理債券發(fā)行手續(xù)，確保項(xiàng)目建設(shè)債券融資及時(shí)足額到位。4.項(xiàng)目資本金注入籌集：公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目建設(shè)需要，及時(shí)足額籌集項(xiàng)目資本金，確保項(xiàng)目建設(shè)資本金及時(shí)足額到位。5.政府補(bǔ)助籌集：公司應(yīng)積極爭(zhēng)取政府補(bǔ)助資金，按照政府補(bǔ)助資金管理規(guī)定，辦理政府補(bǔ)助資金申請(qǐng)和撥付手續(xù)，確保項(xiàng)目建設(shè)政府補(bǔ)助資金及時(shí)足額到位。（三）資金使用1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，建立健全資金使用管理制度，規(guī)范資金使用行為。2.項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)?？顚Ｓ茫瑖?yán)禁截留、挪用、擠占項(xiàng)目建設(shè)資金。3.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照年度投資計(jì)劃和項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，合理安排資金使用，確保項(xiàng)目建設(shè)資金及時(shí)足額支付。4.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)資金使用的監(jiān)督管理，定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決資金使用中存在的問(wèn)題。（四）資金核算與監(jiān)督1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，建立健全資金核算制度，規(guī)范資金核算行為。2.項(xiàng)目建設(shè)資金應(yīng)納入公司財(cái)務(wù)核算體系，進(jìn)行統(tǒng)一核算和管理。3.公司投資管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保項(xiàng)目建設(shè)資金使用合法合規(guī)、安全有效。4.公司審計(jì)部門定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見，督促項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行整改。五、投資項(xiàng)目實(shí)施管理（一）項(xiàng)目招標(biāo)管理1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和招投標(biāo)管理規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保招標(biāo)過(guò)程合法合規(guī)、公開透明。3.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)建立健全招標(biāo)管理制度，規(guī)范招標(biāo)程序，加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理。4.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和招投標(biāo)管理規(guī)定，組織實(shí)施招標(biāo)活動(dòng)。（二）項(xiàng)目合同管理1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)與勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備供應(yīng)商等簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和合同示范文本制定，內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確、合法。3.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督管理，定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行中存在的問(wèn)題。4.合同變更應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂書面變更協(xié)議。（三）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度管理1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)制定項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的建設(shè)任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并報(bào)公司投資管理部門備案。2.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，合理安排施工力量，加強(qiáng)施工組織管理，確保項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度順利推進(jìn)。3.公司投資管理部門會(huì)同相關(guān)部門定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中存在的問(wèn)題，確保項(xiàng)目建設(shè)按時(shí)完成。（四）項(xiàng)目質(zhì)量管理1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的全過(guò)程管理。2.勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，履行質(zhì)量責(zé)任，確保工程建設(shè)質(zhì)量。3.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的檢驗(yàn)檢測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量驗(yàn)收制度，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）項(xiàng)目安全管理1.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)安全的全過(guò)程管理。2.勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和安全生產(chǎn)管理規(guī)定，履行安全責(zé)任，確保項(xiàng)目建設(shè)安全。3.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理，設(shè)置安全警示標(biāo)志，配備必要的安全防護(hù)用品，確保施工人員的人身安全。六、投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理（一）竣工驗(yàn)收條件1.項(xiàng)目已按批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件建成，各項(xiàng)工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2.設(shè)備調(diào)試及聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)正常，生產(chǎn)能力達(dá)到設(shè)計(jì)要求。3.環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生等設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時(shí)建成并投入使用。4.工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算已完成，項(xiàng)目投資效益符合預(yù)期目標(biāo)。5.檔案資料齊全，整理規(guī)范，符合檔案管理要求。（二）竣工驗(yàn)收程序1.項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目建成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行自驗(yàn)，自驗(yàn)合格后向公司投資管理部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。2.公司投資管理部門收到竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，組織相關(guān)部門和專家組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。3.竣工驗(yàn)收委員會(huì)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)情況進(jìn)行全面檢查和評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收意見。4.項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)竣工驗(yàn)收意見，對(duì)項(xiàng)目存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改完成后報(bào)公司投資管理部門備案。（三）竣工驗(yàn)收備案1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程竣工結(jié)算和財(cái)務(wù)決算報(bào)告、檔案資料等報(bào)公司投資管理部門備案。2.公司投資管理部門對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案情況進(jìn)行審核，審核合格后將項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案文件存檔。七、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理（一）后評(píng)價(jià)目的通過(guò)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程、投資效益、環(huán)境影響等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的投資決策和項(xiàng)目管理提供參考依據(jù)，提高投資決策水平和項(xiàng)目管理能力。（二）后評(píng)價(jià)內(nèi)容1.項(xiàng)目前期工作評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)等前期工作的科學(xué)性、合理性、合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全管理、合同執(zhí)行等項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.項(xiàng)目投資效益評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等投資效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.項(xiàng)目管理評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目的組織管理、投資管理、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等項(xiàng)目管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。（三）后評(píng)價(jià)程序