碳排放權(quán)交易管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范碳排放權(quán)交易行為，加強碳排放權(quán)交易市場管理，推動綠色低碳發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國大氣污染防治法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)開展的碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動。（三）基本原則碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠信的原則。（四）定義與術(shù)語1.碳排放權(quán)：是指重點排放單位按照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)核定后獲得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。2.重點排放單位：是指滿足國家規(guī)定的溫室氣體排放核算與報告要求，且年度溫室氣體排放量達到一定規(guī)模的法人單位或者其他組織。3.碳排放權(quán)交易市場：是指為碳排放權(quán)交易提供交易平臺和相關(guān)服務(wù)的市場體系，包括交易機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)等。二、碳排放權(quán)交易主體與交易產(chǎn)品（一）交易主體1.重點排放單位重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，履行碳排放數(shù)據(jù)監(jiān)測、報告、核查義務(wù)，確保碳排放數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，并按照本辦法參與碳排放權(quán)交易。2.其他交易主體符合條件的機構(gòu)和個人可以參與碳排放權(quán)交易，具體條件和參與方式由國家相關(guān)部門另行規(guī)定。（二）交易產(chǎn)品碳排放權(quán)交易產(chǎn)品包括碳排放配額和國家核證自愿減排量（CCER）。1.碳排放配額碳排放配額是指分配給重點排放單位指定時期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)交易的核心產(chǎn)品。重點排放單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)，按照國家有關(guān)規(guī)定使用或交易其持有的碳排放配額。2.國家核證自愿減排量（CCER）國家核證自愿減排量是指對我國境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目的溫室氣體減排效果進行量化核證，并在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量。重點排放單位可以使用國家核證自愿減排量抵銷其碳排放配額的清繳，抵銷比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的一定比例，具體比例由國家相關(guān)部門規(guī)定。三、碳排放權(quán)的分配與登記（一）分配原則與方法1.分配原則碳排放權(quán)分配應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公平、公正、公開的原則，綜合考慮國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展水平、能源結(jié)構(gòu)、排放績效等因素，確保不同行業(yè)、不同地區(qū)的重點排放單位在碳排放權(quán)分配上具有合理性和可比性。2.分配方法碳排放權(quán)分配采用免費分配和有償分配相結(jié)合的方式。免費分配應(yīng)當(dāng)基于歷史排放數(shù)據(jù)、行業(yè)基準(zhǔn)線等因素，按照一定的方法確定重點排放單位的初始碳排放配額。有償分配應(yīng)當(dāng)通過市場競爭等方式，合理確定碳排放配額的價格。具體分配方法由國家相關(guān)部門制定并公布。（二）分配程序1.數(shù)據(jù)報送重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向省級生態(tài)環(huán)境主管部門報送本單位的碳排放數(shù)據(jù)。2.配額核定省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)重點排放單位報送的碳排放數(shù)據(jù)，結(jié)合國家有關(guān)規(guī)定和分配方法，對重點排放單位的碳排放配額進行核定，并報生態(tài)環(huán)境部備案。3.配額發(fā)放生態(tài)環(huán)境部根據(jù)各省級生態(tài)環(huán)境主管部門報送的重點排放單位碳排放配額核定結(jié)果，將碳排放配額發(fā)放至省級生態(tài)環(huán)境主管部門，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)及時將碳排放配額發(fā)放至重點排放單位。（三）登記1.登記機構(gòu)國家建立碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，由專門的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)碳排放權(quán)的注冊登記工作。登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全登記管理制度，確保登記信息的安全、準(zhǔn)確、完整。2.登記內(nèi)容碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄重點排放單位的基本信息、碳排放配額分配與變更信息、交易信息、清繳信息等內(nèi)容。3.登記流程重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，在碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)中注冊登記，并按照系統(tǒng)要求及時更新相關(guān)信息。碳排放權(quán)交易雙方應(yīng)當(dāng)在交易達成后，按照系統(tǒng)要求及時辦理交易登記手續(xù)。四、碳排放權(quán)交易（一）交易方式碳排放權(quán)交易可以通過交易機構(gòu)的交易系統(tǒng)進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價等方式進行。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，制定交易規(guī)則，組織交易活動，確保交易活動的公平、公正、公開。（二）交易價格形成機制碳排放權(quán)交易價格由市場供求關(guān)系決定。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布碳排放權(quán)交易行情等信息，為交易雙方提供價格參考。（三）交易監(jiān)督管理1.交易機構(gòu)監(jiān)管生態(tài)環(huán)境部對交易機構(gòu)進行監(jiān)督管理，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，履行交易服務(wù)、信息發(fā)布、交易結(jié)算、風(fēng)險管理等職責(zé)，確保交易活動的正常進行。2.交易行為監(jiān)管生態(tài)環(huán)境主管部門對碳排放權(quán)交易行為進行監(jiān)督管理，重點排放單位和其他交易主體應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則，不得操縱市場價格、內(nèi)幕交易、串通投標(biāo)等違法違規(guī)行為。五、碳排放權(quán)清繳與履約（一）清繳要求重點排放單位應(yīng)當(dāng)在每年規(guī)定的時間內(nèi)，按照國家有關(guān)規(guī)定，向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提交上一年度的碳排放權(quán)清繳報告，并清繳上一年度的碳排放配額。重點排放單位可以使用國家核證自愿減排量抵銷其碳排放配額的清繳，但抵銷比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的一定比例。（二）履約責(zé)任重點排放單位未按照本辦法規(guī)定履行碳排放權(quán)清繳義務(wù)的，由省級生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，按照國家有關(guān)規(guī)定進行處罰，并在全國碳排放權(quán)交易市場上予以公示。六、碳排放監(jiān)測、報告與核查（一）監(jiān)測要求重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全碳排放監(jiān)測管理制度，配備必要的監(jiān)測設(shè)備和人員，對其生產(chǎn)經(jīng)營活動中的溫室氣體排放進行監(jiān)測。監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，并按照國家有關(guān)規(guī)定及時報送。（二）報告要求重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向省級生態(tài)環(huán)境主管部門報送本單位的碳排放報告。碳排放報告應(yīng)當(dāng)包括溫室氣體排放源、排放量、排放種類等信息，并附相關(guān)證明材料。（三）核查要求省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)定期組織對重點排放單位的碳排放報告進行核查。核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，對重點排放單位的碳排放數(shù)據(jù)進行核查，并出具核查報告。核查報告應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，作為重點排放單位碳排放配額核定和清繳的依據(jù)。七、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門職責(zé)生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)全國碳排放權(quán)交易市場的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作。省級生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的監(jiān)督管理工作。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的監(jiān)督管理工作。（二）重點排放單位監(jiān)督管理措施1.信息公開重點排放單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，公開本單位的碳排放數(shù)據(jù)、碳排放配額使用情況等信息，接受社會監(jiān)督。2.現(xiàn)場檢查生態(tài)環(huán)境主管部門有權(quán)對重點排放單位進行現(xiàn)場檢查，重點排放單位應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，如實提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。3.數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強對重點排放單位碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)督管理，對數(shù)據(jù)質(zhì)量不符合要求的重點排放單位，責(zé)令限期整改；逾期未整改的，按照國家有關(guān)規(guī)定進行處罰。（三）交易機構(gòu)監(jiān)督管理措施1.交易規(guī)則備案交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將交易規(guī)則報生態(tài)環(huán)境部備案，并按照備案的交易規(guī)則組織交易活動。2.交易信息報送交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期向生態(tài)環(huán)境部報送碳排放權(quán)交易信息。3.現(xiàn)場檢查生態(tài)環(huán)境部有權(quán)對交易機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，如實提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。（四）法律責(zé)任1.重點排放單位法律責(zé)任重點排放單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款：（1）未按照規(guī)定履行碳排放數(shù)據(jù)監(jiān)測、報告、核查義務(wù)的；（2）未按照規(guī)定使用碳排放配額的；（3）未按照規(guī)定提交碳排放權(quán)清繳報告的；（4）未按照規(guī)定公開碳排放數(shù)據(jù)、碳排放配額使用情況等信息的。重點排放單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限期改正，處五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款：（1）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取碳排放配額的；（2）轉(zhuǎn)讓碳排放配額的；（3）操縱市場價格、內(nèi)幕交易、串通投標(biāo)等違法違規(guī)行為的。2.交易機構(gòu)法律責(zé)任交易機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款：（1）未按照規(guī)定履行交易服務(wù)、信息發(fā)布、交易結(jié)算、風(fēng)險管理等職責(zé)的；（2）未按照規(guī)定將交易規(guī)則報生態(tài)環(huán)境部備案的；（3）未按照規(guī)定定期向生態(tài)環(huán)境部報送碳排放權(quán)交易信息的。交易機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境部責(zé)令限期改正，處五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款：（1）操縱市場價格、內(nèi)幕交易、串通投標(biāo)等違法違規(guī)行為的；（2）未按照規(guī)定建立健全交易管理制度，導(dǎo)致交易活動出現(xiàn)重大風(fēng)險的。3.其他單位和個人法律責(zé)任其他單位和個人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之