碳排放配額管理辦法一、總則（一）目的為有效控制溫室氣體排放，推動綠色低碳發(fā)展，規(guī)范碳排放配額管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，結(jié)合本行業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，納入碳排放權(quán)交易管理的重點(diǎn)排放單位的碳排放配額管理活動。（三）基本原則1.總量控制原則：根據(jù)國家確定的碳排放總量控制目標(biāo)，合理確定本行業(yè)碳排放配額總量，并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。2.公平公開原則：碳排放配額分配和交易過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保市場主體的合法權(quán)益。3.履約責(zé)任原則：重點(diǎn)排放單位對其碳排放配額的履約負(fù)責(zé)，應(yīng)按照規(guī)定完成碳排放履約任務(wù)。4.市場導(dǎo)向原則：充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)碳排放權(quán)交易市場的健康發(fā)展。二、碳排放配額的分配（一）分配方法1.歷史排放法：根據(jù)重點(diǎn)排放單位過去一定時期內(nèi)的碳排放歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合行業(yè)基準(zhǔn)線水平，確定其碳排放配額初始分配量。2.基準(zhǔn)線法：以行業(yè)先進(jìn)碳排放水平為基準(zhǔn)線，按照重點(diǎn)排放單位的實際生產(chǎn)活動和相關(guān)參數(shù)，計算其碳排放配額。3.免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合：部分碳排放配額通過免費(fèi)方式分配給重點(diǎn)排放單位，以保障其基本生產(chǎn)需求；同時，可根據(jù)市場情況和政策導(dǎo)向，適時引入有償分配機(jī)制。（二）分配流程1.數(shù)據(jù)收集：重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照規(guī)定向主管部門提交碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)，包括能源消耗、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品產(chǎn)量等信息。2.數(shù)據(jù)核算：主管部門或其委托的第三方機(jī)構(gòu)對重點(diǎn)排放單位提交的數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，確定其碳排放實際量。3.配額確定：根據(jù)分配方法，結(jié)合行業(yè)碳排放總量控制目標(biāo)，確定重點(diǎn)排放單位的碳排放配額初始分配量，并向其發(fā)放碳排放配額分配通知單。4.公示與反饋：主管部門將碳排放配額分配結(jié)果進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。重點(diǎn)排放單位如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出反饋意見，主管部門進(jìn)行核實和調(diào)整。三、碳排放配額的使用（一）配額使用范圍重點(diǎn)排放單位可將其持有的碳排放配額用于以下方面：1.履行碳排放履約義務(wù)：在規(guī)定的履約期內(nèi)，按照主管部門要求，使用碳排放配額抵消其實際碳排放。2.市場交易：在碳排放權(quán)交易市場上，將多余的碳排放配額出售，或購買不足的碳排放配額。3.國家規(guī)定的其他用途：如參與碳排放權(quán)交易試點(diǎn)項目、支持低碳技術(shù)研發(fā)等。（二）配額使用管理1.履約申報：重點(diǎn)排放單位應(yīng)在每年規(guī)定的履約期內(nèi)，向主管部門提交碳排放履約報告，說明其碳排放情況、配額使用情況等。2.配額清繳：重點(diǎn)排放單位應(yīng)在履約期結(jié)束前，完成碳排放配額的清繳工作。如實際碳排放超過其持有的碳排放配額，應(yīng)通過購買配額、使用國家核證自愿減排量（CCER）等方式進(jìn)行抵消。3.交易管理：重點(diǎn)排放單位參與碳排放權(quán)交易，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，通過合法的交易平臺進(jìn)行交易，并及時辦理交易手續(xù)。四、碳排放配額的調(diào)整（一）調(diào)整情形1.國家政策調(diào)整：根據(jù)國家碳排放總量控制目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)政策、能源政策等調(diào)整，對碳排放配額總量或分配方法進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。2.行業(yè)發(fā)展變化：隨著行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整等，導(dǎo)致重點(diǎn)排放單位碳排放水平發(fā)生重大變化，需要對其碳排放配額進(jìn)行調(diào)整。3.企業(yè)自身原因：重點(diǎn)排放單位因合并、分立、重組、破產(chǎn)等原因，其碳排放情況發(fā)生變化，需要重新確定碳排放配額。（二）調(diào)整程序1.提出申請：重點(diǎn)排放單位或相關(guān)部門根據(jù)調(diào)整情形，向主管部門提出碳排放配額調(diào)整申請，并提交相關(guān)證明材料。2.審核評估：主管部門對申請材料進(jìn)行審核，并組織相關(guān)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍φ{(diào)整事項進(jìn)行評估。3.調(diào)整決策：主管部門根據(jù)審核評估結(jié)果，做出碳排放配額調(diào)整決策，并向重點(diǎn)排放單位下達(dá)調(diào)整通知。4.公示與備案：主管部門將碳排放配額調(diào)整結(jié)果進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。同時，將調(diào)整情況報上級主管部門備案。五、碳排放配額的監(jiān)測、報告與核查（一）監(jiān)測要求1.監(jiān)測設(shè)備與方法：重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，配備必要的碳排放監(jiān)測設(shè)備，并采用科學(xué)合理的監(jiān)測方法，對其碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實時監(jiān)測。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量控制：重點(diǎn)排放單位應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)質(zhì)量管理制度，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和可靠性。對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行定期審核和校驗，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）報告要求1.報告內(nèi)容：重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照規(guī)定的報告格式和內(nèi)容要求，定期向主管部門提交碳排放報告，包括碳排放基本信息、能源活動碳排放數(shù)據(jù)、工業(yè)生產(chǎn)過程碳排放數(shù)據(jù)、農(nóng)業(yè)活動碳排放數(shù)據(jù)、土地利用變化和林業(yè)碳排放數(shù)據(jù)等。2.報告周期：碳排放報告的報告周期為一年，重點(diǎn)排放單位應(yīng)在每年規(guī)定的時間內(nèi)提交上一年度的碳排放報告。（三）核查要求1.核查機(jī)構(gòu)資質(zhì)：主管部門應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方核查機(jī)構(gòu)，對重點(diǎn)排放單位的碳排放報告進(jìn)行核查。核查機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立、公正、專業(yè)的能力，遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。2.核查程序：核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的核查程序，對重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行現(xiàn)場核查、資料審查和數(shù)據(jù)核算等工作。核查結(jié)束后，應(yīng)出具核查報告，并對核查結(jié)果負(fù)責(zé)。3.核查結(jié)果應(yīng)用：主管部門根據(jù)核查報告，對重點(diǎn)排放單位的碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)和調(diào)整。核查結(jié)果作為碳排放配額分配、履約考核等工作的重要依據(jù)。六、碳排放配額交易管理（一）交易市場建設(shè)1.交易平臺：建立統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易平臺，為碳排放配額交易提供公開、透明、高效的交易服務(wù)。交易平臺應(yīng)具備交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息發(fā)布系統(tǒng)等功能，確保交易活動的順利進(jìn)行。2.交易規(guī)則制定：制定完善的碳排放權(quán)交易規(guī)則，明確交易主體、交易方式、交易價格形成機(jī)制、交易監(jiān)督管理等內(nèi)容。交易規(guī)則應(yīng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，保障市場公平、公正、有序運(yùn)行。（二）交易主體管理1.準(zhǔn)入條件：明確碳排放權(quán)交易市場的準(zhǔn)入條件，包括重點(diǎn)排放單位的資質(zhì)要求、交易機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件等。只有符合準(zhǔn)入條件的主體才能參與碳排放權(quán)交易活動。2.交易主體責(zé)任：交易主體應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和交易規(guī)則，誠實守信，履行交易合同約定的義務(wù)。重點(diǎn)排放單位作為交易主體，應(yīng)確保其碳排放配額來源合法、交易行為合規(guī)。（三）交易活動監(jiān)管1.交易行為監(jiān)管：加強(qiáng)對碳排放權(quán)交易活動的日常監(jiān)管，對交易主體的交易行為進(jìn)行實時監(jiān)測和檢查。嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假交易等違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。2.交易信息披露：建立健全碳排放權(quán)交易信息披露制度，要求交易主體及時、準(zhǔn)確、完整地披露交易信息。交易平臺應(yīng)定期發(fā)布碳排放權(quán)交易市場信息，包括交易價格、成交量、交易主體等情況，提高市場透明度。七、碳排放配額的履約管理（一）履約責(zé)任界定重點(diǎn)排放單位是碳排放履約的責(zé)任主體，應(yīng)按照規(guī)定履行碳排放配額清繳義務(wù)。如未按時足額完成履約任務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（二）履約考核與獎懲1.履約考核：主管部門對重點(diǎn)排放單位的碳排放履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為企業(yè)信用評價、項目審批、財政補(bǔ)貼等方面的重要依據(jù)。2.獎勵措施：對碳排放履約表現(xiàn)優(yōu)秀的重點(diǎn)排放單位，給予表彰、獎勵或政策支持，如優(yōu)先安排低碳發(fā)展項目、給予財政補(bǔ)貼等。3.懲罰措施：對未按時足額完成履約任務(wù)的重點(diǎn)排放單位，采取責(zé)令限期整改、罰款、限制生產(chǎn)經(jīng)營、納入失信名單等懲罰措施。情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。八、監(jiān)督管理（一）主管部門職責(zé)1.政策制定與執(zhí)行：負(fù)責(zé)制定和完善碳排放配額管理相關(guān)政策、制度和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實施。2.配額管理：負(fù)責(zé)碳排放配額的分配、調(diào)整、監(jiān)測、報告、核查等管理工作，確保碳排放配額管理工作的規(guī)范、有序進(jìn)行。3.交易監(jiān)管：負(fù)責(zé)對碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序，保障交易活動的公平、公正、公開。4.履約監(jiān)督：負(fù)責(zé)對重點(diǎn)排放單位的碳排放履約情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促其按時足額完成履約任務(wù)。（二）社會監(jiān)督1.公眾參與：鼓勵公眾參與碳排放配額管理監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報。主管部門應(yīng)及時受理公眾舉報，并依法進(jìn)行調(diào)查處理。2.行業(yè)協(xié)會自律：行業(yè)協(xié)會應(yīng)發(fā)揮自律作用，加強(qiáng)對會員單位的碳排放管理指導(dǎo)和監(jiān)督，推動行業(yè)綠色低碳發(fā)展。九、法律責(zé)任（一）重點(diǎn)排放單位法律責(zé)任重點(diǎn)排放單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，依法予以處罰：1.未按照規(guī)定提交碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)或提交虛假數(shù)據(jù)的；2.未按照規(guī)定使用碳排放配額或轉(zhuǎn)讓碳排放配額的；3.未按照規(guī)定履行碳排放履約義務(wù)的；4.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（二）交易主體法律責(zé)任交易主體違反本辦法規(guī)定，在碳排放權(quán)交易活動中有下列行為之一的，由主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛉∠浣灰踪Y格：1.操縱市場價格、擾亂市場秩序的；2.內(nèi)幕交易的；3.虛假交易的