蚌埠引導(dǎo)基金管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為了充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，吸引社會(huì)資本投入，推動(dòng)蚌埠市產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，規(guī)范蚌埠引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的運(yùn)作和管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。引導(dǎo)基金旨在通過市場化運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域，培育壯大一批具有核心競爭力的企業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。（二）基本原則1.政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作引導(dǎo)基金遵循政府引導(dǎo)與市場機(jī)制相結(jié)合的原則，通過政策引導(dǎo)和資金扶持，吸引社會(huì)資本參與，按照市場規(guī)律進(jìn)行投資運(yùn)作。2.科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)建立科學(xué)合理的決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保引導(dǎo)基金投資決策的科學(xué)性和公正性，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全。3.突出重點(diǎn)、注重績效聚焦蚌埠市重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，優(yōu)先支持對產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大帶動(dòng)作用的項(xiàng)目，注重投資績效，提高資金使用效益。4.公開透明、規(guī)范管理引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理過程遵循公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定進(jìn)行規(guī)范操作，接受社會(huì)監(jiān)督。（三）適用范圍本辦法適用于引導(dǎo)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及監(jiān)督等活動(dòng)。引導(dǎo)基金主要包括市級財(cái)政出資設(shè)立的各類引導(dǎo)基金，以及經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的其他引導(dǎo)基金。（四）管理職責(zé)1.市財(cái)政部門負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的預(yù)算管理、資金籌集、撥付和監(jiān)督等工作，會(huì)同相關(guān)部門制定引導(dǎo)基金管理辦法及配套政策，指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理。2.市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的產(chǎn)業(yè)方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，參與引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的審核和監(jiān)督。3.市經(jīng)濟(jì)和信息化部門負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的工業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目，參與引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的審核和監(jiān)督，推動(dòng)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。4.市科技部門負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門確定引導(dǎo)基金支持的科技創(chuàng)新領(lǐng)域項(xiàng)目，參與引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的審核和監(jiān)督，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。5.市金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金合作的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，指導(dǎo)和推動(dòng)引導(dǎo)基金與金融機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。6.引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)受市財(cái)政部門委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作，包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、資金回收等工作。二、引導(dǎo)基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立方式引導(dǎo)基金由市財(cái)政部門通過預(yù)算安排等方式出資設(shè)立，可根據(jù)需要設(shè)立單一基金或母子基金等不同組織形式。單一基金是指由市財(cái)政部門單獨(dú)出資設(shè)立的引導(dǎo)基金，直接對項(xiàng)目進(jìn)行投資。母子基金是指由市財(cái)政部門作為母基金出資，吸引社會(huì)資本共同設(shè)立子基金，母基金通過對子基金的出資，間接參與項(xiàng)目投資。（二）募集規(guī)模引導(dǎo)基金的募集規(guī)模根據(jù)本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和財(cái)政承受能力等因素確定。在設(shè)立引導(dǎo)基金時(shí)，應(yīng)明確其募集規(guī)模上限，并按照相關(guān)規(guī)定履行審批程序。（三）資金來源1.市財(cái)政預(yù)算安排的資金這是引導(dǎo)基金的主要資金來源，由市財(cái)政部門按照年度預(yù)算安排，足額撥付到引導(dǎo)基金賬戶。2.上級財(cái)政部門專項(xiàng)補(bǔ)助資金爭取上級財(cái)政部門對本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)補(bǔ)助資金，納入引導(dǎo)基金統(tǒng)一管理使用。3.其他資金包括引導(dǎo)基金投資收益、社會(huì)捐贈(zèng)資金等其他合法合規(guī)的資金來源。（四）募集程序1.制定募集方案引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立計(jì)劃，制定募集方案，明確募集規(guī)模、資金來源、出資方式、募集期限等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告通過政府網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布募集公告，向社會(huì)公開募集信息，吸引社會(huì)資本參與。3.資金認(rèn)繳社會(huì)資本按照募集公告要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將認(rèn)繳資金足額繳入引導(dǎo)基金指定賬戶。4.驗(yàn)資與備案引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)同相關(guān)部門對認(rèn)繳資金進(jìn)行驗(yàn)資，并按照規(guī)定辦理備案手續(xù)。三、引導(dǎo)基金的投資（一）投資方向引導(dǎo)基金主要投資于以下領(lǐng)域：1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，支持具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力的企業(yè)發(fā)展。2.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級鼓勵(lì)傳統(tǒng)制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造、產(chǎn)品升級、商業(yè)模式創(chuàng)新等，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特別是科技型中小企業(yè)，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。4.其他符合本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域（二）投資方式引導(dǎo)基金可通過以下方式進(jìn)行投資：1.直接投資對符合條件的項(xiàng)目進(jìn)行直接股權(quán)投資，按照約定享有股東權(quán)益。2.跟進(jìn)投資在社會(huì)資本對特定項(xiàng)目進(jìn)行投資時(shí)，引導(dǎo)基金按照一定比例跟進(jìn)投資，與社會(huì)資本共同投資于同一項(xiàng)目。3.參股投資通過參股設(shè)立子基金的方式，吸引社會(huì)資本共同投資于本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，引導(dǎo)基金按照子基金章程規(guī)定享有相應(yīng)權(quán)益。（三）投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)1.符合產(chǎn)業(yè)政策投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家和本市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，屬于引導(dǎo)基金支持的重點(diǎn)領(lǐng)域。2.具有良好的發(fā)展前景項(xiàng)目具有明確的市場需求和發(fā)展空間，技術(shù)水平先進(jìn)，產(chǎn)品或服務(wù)具有較強(qiáng)的競爭力。3.具備一定的投資價(jià)值項(xiàng)目具有合理的估值，投資回報(bào)率具有吸引力，能夠?yàn)橥顿Y者帶來較好的收益。4.管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識和良好的管理能力，團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)合理。5.合規(guī)經(jīng)營項(xiàng)目企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，財(cái)務(wù)狀況良好，無重大違法違規(guī)行為。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目申報(bào)由項(xiàng)目單位或社會(huì)資本按照規(guī)定向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)材料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、商業(yè)計(jì)劃書、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表等。2.盡職調(diào)查引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目的技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)、管理等情況，形成盡職調(diào)查報(bào)告。3.項(xiàng)目評審引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)組織專家評審委員會(huì)對盡職調(diào)查通過的項(xiàng)目進(jìn)行評審，專家評審委員會(huì)由相關(guān)行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家等組成，對項(xiàng)目的可行性、投資價(jià)值等進(jìn)行評估，提出評審意見。4.投資決策引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專家評審意見，結(jié)合引導(dǎo)基金投資計(jì)劃和資金安排，進(jìn)行投資決策。重大投資項(xiàng)目需報(bào)市財(cái)政部門及相關(guān)部門備案。四、引導(dǎo)基金的管理（一）管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下職責(zé)：1.制定引導(dǎo)基金管理制度和操作流程根據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)定，制定引導(dǎo)基金的具體管理制度、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等操作流程，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作規(guī)范、高效。2.項(xiàng)目篩選與盡職調(diào)查按照引導(dǎo)基金投資方向和項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)，篩選投資項(xiàng)目，組織開展盡職調(diào)查工作，對項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性、可行性進(jìn)行全面評估。3.投資決策與項(xiàng)目實(shí)施根據(jù)投資決策程序，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資決策，并與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)手續(xù)，監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施情況，確保項(xiàng)目按照約定推進(jìn)。4.投后管理對已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，定期了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)助企業(yè)解決發(fā)展中遇到的問題，督促企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，保障引導(dǎo)基金權(quán)益。5.資金回收與收益分配負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的資金回收工作，按照投資協(xié)議約定，及時(shí)足額收回投資本金和收益，并按照規(guī)定進(jìn)行收益分配。6.信息披露與報(bào)告定期向市財(cái)政部門及相關(guān)部門報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況等信息，接受社會(huì)監(jiān)督，并按照要求進(jìn)行信息披露。7.其他相關(guān)工作完成市財(cái)政部門交辦的其他與引導(dǎo)基金管理相關(guān)的工作任務(wù)。（二）內(nèi)部控制制度引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對引導(dǎo)基金運(yùn)作過程的風(fēng)險(xiǎn)防控和內(nèi)部監(jiān)督。內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋項(xiàng)目申報(bào)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、資金回收、收益分配等各個(gè)環(huán)節(jié)，明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范工作流程，確保各項(xiàng)工作有序開展。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)工作人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識，防止內(nèi)部人員違規(guī)操作和利益輸送。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識別和評估機(jī)制，對引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中可能面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識別和評估。2.風(fēng)險(xiǎn)防控措施針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。例如，密切關(guān)注國家政策變化，及時(shí)調(diào)整投資策略；加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，合理選擇投資項(xiàng)目；嚴(yán)格執(zhí)行投資決策程序，防范投資失誤；加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范操作流程，防范管理風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系，對引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并發(fā)出預(yù)警信號。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況，及時(shí)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。五、引導(dǎo)基金的退出（一）退出方式引導(dǎo)基金可通過以下方式實(shí)現(xiàn)退出：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓在被投資企業(yè)發(fā)展到一定階段后，將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者或企業(yè)管理層，實(shí)現(xiàn)退出并獲取投資收益。2.企業(yè)上市支持被投資企業(yè)上市，通過在證券市場公開發(fā)行股票，引導(dǎo)基金持有的股份可在限售期屆滿后依法在二級市場減持退出。3.企業(yè)回購按照投資協(xié)議約定，在滿足一定條件下，要求被投資企業(yè)回購引導(dǎo)基金所持股份，實(shí)現(xiàn)退出。4.清算退出如被投資企業(yè)因經(jīng)營不善等原因無法繼續(xù)經(jīng)營，引導(dǎo)基金可參與企業(yè)清算，按照清算結(jié)果收回剩余資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)退出。（二）退出程序1.退出決策引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)被投資企業(yè)的發(fā)展情況、市場環(huán)境等因素，提出退出建議，按照投資決策程序進(jìn)行退出決策。2.退出方案制定根據(jù)退出決策，制定具體的退出方案，明確退出方式、退出時(shí)間、退出價(jià)格等內(nèi)容。3.實(shí)施退出按照退出方案組織實(shí)施退出工作，與相關(guān)方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、企業(yè)回購協(xié)議等法律文件，辦理股權(quán)變更、資金回收等手續(xù)。4.收益核算與分配退出完成后，對引導(dǎo)基金的投資收益進(jìn)行核算，按照本辦法規(guī)定進(jìn)行收益分配。六、引導(dǎo)基金的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督管理1.市財(cái)政部門監(jiān)督市財(cái)政部門負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金的運(yùn)作和管理進(jìn)行全面監(jiān)督，定期檢查引導(dǎo)基金的資金使用情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、收益分配情況等，確保引導(dǎo)基金按照本辦法規(guī)定運(yùn)作。2.審計(jì)監(jiān)督市審計(jì)部門依法對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查引導(dǎo)基金的財(cái)務(wù)收支情況、資金使用效益等，確保資金使用合法合規(guī)。3.社會(huì)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。任何單位和個(gè)人有權(quán)對引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。（二）績效評價(jià)1.評價(jià)指標(biāo)體系建立引導(dǎo)基金績效評價(jià)指標(biāo)體系，從引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)實(shí)