上海期貨會(huì)員管理辦法總則目的與依據(jù)本辦法旨在加強(qiáng)上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）會(huì)員管理，規(guī)范會(huì)員行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本所章程制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在本所從事期貨交易活動(dòng)的會(huì)員及其相關(guān)從業(yè)人員?；驹瓌t會(huì)員管理遵循公開、公平、公正的原則，實(shí)行自律管理與他律管理相結(jié)合，保障會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)會(huì)員合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。會(huì)員資格管理申請(qǐng)條件1.基本條件經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)。具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度。具有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施。具備一定數(shù)量的專業(yè)人員，其中具有期貨從業(yè)資格的人員不少于規(guī)定數(shù)量。承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用。2.特殊條件根據(jù)不同期貨品種的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，本所可對(duì)申請(qǐng)?zhí)囟ㄆ贩N交易會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提出額外的條件要求，如特定的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)資質(zhì)等。申請(qǐng)程序1.申請(qǐng)人向本所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書及相關(guān)證明材料。2.本所會(huì)員管理部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見(jiàn)。3.初審?fù)ㄟ^(guò)后，提交本所理事會(huì)審議。4.理事會(huì)審議通過(guò)后，由本所頒發(fā)會(huì)員資格證書。會(huì)員資格的變更與終止1.變更會(huì)員名稱、住所、法定代表人等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起一定期限內(nèi)向本所辦理變更手續(xù)。會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。2.終止會(huì)員有下列情形之一的，本所可決定終止其會(huì)員資格：嚴(yán)重違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則或其他相關(guān)規(guī)定，經(jīng)本所警告、罰款等處罰后仍不改正的。被依法撤銷、關(guān)閉或宣告破產(chǎn)的。主動(dòng)提出終止會(huì)員資格申請(qǐng)，并經(jīng)本所批準(zhǔn)的。會(huì)員資格終止的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清交易賬戶，退還交易席位等。會(huì)員權(quán)利與義務(wù)權(quán)利1.享有在本所進(jìn)行期貨交易的權(quán)利。2.有權(quán)使用本所提供的交易設(shè)施和服務(wù)。3.有權(quán)按照本所規(guī)定參與本所組織的交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)。4.有權(quán)對(duì)本所的工作提出意見(jiàn)和建議，參與本所組織的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)等會(huì)議，行使表決權(quán)。5.按照本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，享有獲得本所信息、培訓(xùn)等服務(wù)的權(quán)利。6.法律、法規(guī)、規(guī)章及本所章程規(guī)定的其他權(quán)利。義務(wù)1.遵守國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律法規(guī)、規(guī)章及本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則。2.接受本所的監(jiān)督管理，按照本所要求及時(shí)報(bào)送有關(guān)資料和信息。3.履行與本所簽訂的各項(xiàng)協(xié)議，包括交易協(xié)議、結(jié)算協(xié)議、交割協(xié)議等。4.按照規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用，包括會(huì)員資格費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、結(jié)算擔(dān)保金等。5.建立健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，確保從業(yè)人員遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則。6.對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，防范客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7.協(xié)助本所維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，發(fā)現(xiàn)客戶或其他會(huì)員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。8.法律、法規(guī)、規(guī)章及本所章程規(guī)定的其他義務(wù)。會(huì)員交易業(yè)務(wù)管理交易權(quán)限管理1.本所根據(jù)會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，授予會(huì)員不同的交易權(quán)限，包括交易品種、交易合約月份、交易手?jǐn)?shù)限制等。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)在本所授予的交易權(quán)限范圍內(nèi)從事交易活動(dòng)，不得超出權(quán)限進(jìn)行交易。如需調(diào)整交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)后辦理相關(guān)手續(xù)。交易行為規(guī)范1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的交易規(guī)則和指令申報(bào)方式進(jìn)行交易，確保交易指令的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理，不得誘導(dǎo)、協(xié)助客戶進(jìn)行違規(guī)交易。發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向本所報(bào)告。3.會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易時(shí)間規(guī)定，不得在本所規(guī)定的交易時(shí)間之外進(jìn)行交易。因特殊原因需要延長(zhǎng)交易時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前向本所提出申請(qǐng)，經(jīng)本所批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。4.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的結(jié)算方式和時(shí)間進(jìn)行結(jié)算，及時(shí)履行結(jié)算義務(wù)，確保交易資金的安全和交易的正常進(jìn)行。交易風(fēng)險(xiǎn)控制1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等，有效防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定繳納結(jié)算擔(dān)保金，用于應(yīng)對(duì)會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算擔(dān)保金的繳納標(biāo)準(zhǔn)和使用管理辦法按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)交易保證金的管理，確?？蛻艚灰妆ＷC金足額、及時(shí)到位。不得挪用客戶交易保證金。4.本所對(duì)會(huì)員的交易風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，當(dāng)會(huì)員的交易風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本所有權(quán)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括限制交易、提高保證金比例、強(qiáng)行平倉(cāng)等。會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)處置交易風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)管理結(jié)算制度1.本所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。2.結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的結(jié)算規(guī)則和辦法，對(duì)其受托客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任。3.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)委托結(jié)算會(huì)員為其進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)的結(jié)算手續(xù)費(fèi)。結(jié)算流程1.每日交易結(jié)束后，本所對(duì)會(huì)員的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算，生成結(jié)算數(shù)據(jù)。2.結(jié)算會(huì)員根據(jù)本所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，對(duì)其受托客戶的交易進(jìn)行結(jié)算，計(jì)算客戶的盈虧、保證金、手續(xù)費(fèi)等，并向客戶發(fā)送結(jié)算賬單。3.結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將結(jié)算結(jié)果報(bào)送本所，并與本所進(jìn)行資金清算。4.本所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算結(jié)果，對(duì)會(huì)員的交易保證金、手續(xù)費(fèi)等進(jìn)行收取和劃轉(zhuǎn)，并辦理相關(guān)的資金清算手續(xù)。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理1.結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，確保結(jié)算業(yè)務(wù)的安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。2.結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定繳納結(jié)算擔(dān)保金，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算擔(dān)保金的繳納標(biāo)準(zhǔn)和使用管理辦法按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.本所對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本所有權(quán)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括限制結(jié)算業(yè)務(wù)、提高結(jié)算擔(dān)保金比例、暫停結(jié)算業(yè)務(wù)等。結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)處置結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)員交割業(yè)務(wù)管理交割制度1.本所實(shí)行實(shí)物交割和現(xiàn)金交割相結(jié)合的交割制度。具體交割方式和交割規(guī)則按照不同期貨品種的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的交割流程和要求，組織客戶參與交割，確保交割業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。交割流程1.臨近交割期，本所發(fā)布交割通知，明確交割時(shí)間、地點(diǎn)、交割標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)組織客戶申報(bào)交割意向，根據(jù)客戶的交割意向，向本所提交交割申請(qǐng)。3.本所對(duì)會(huì)員的交割申請(qǐng)進(jìn)行審核，確定交割配對(duì)結(jié)果。4.交割配對(duì)成功的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的時(shí)間和要求，辦理貨物交收或資金結(jié)算等交割手續(xù)。5.交割完成后，本所對(duì)交割情況進(jìn)行總結(jié)和統(tǒng)計(jì)，并發(fā)布相關(guān)信息。交割風(fēng)險(xiǎn)管理1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全交割風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)對(duì)交割業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保交割業(yè)務(wù)的安全、準(zhǔn)確、及時(shí)。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定繳納交割保證金，用于應(yīng)對(duì)交割風(fēng)險(xiǎn)。交割保證金的繳納標(biāo)準(zhǔn)和使用管理辦法按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.本所對(duì)會(huì)員的交割風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，當(dāng)會(huì)員的交割風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，本所有權(quán)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括限制交割業(yè)務(wù)、提高交割保證金比例、暫停交割業(yè)務(wù)等。會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)處置交割風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)員信息管理信息報(bào)送1.會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的時(shí)間和內(nèi)容，向本所報(bào)送會(huì)員基本信息、交易業(yè)務(wù)信息、結(jié)算業(yè)務(wù)信息、交割業(yè)務(wù)信息等各類信息。2.會(huì)員報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、虛報(bào)或漏報(bào)。信息使用與保密1.本所按照規(guī)定使用會(huì)員報(bào)送的信息，用于市場(chǎng)監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等工作。2.本所及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員信息予以保密，不得泄露會(huì)員的商業(yè)秘密和客戶信息。未經(jīng)會(huì)員同意，不得將會(huì)員信息提供給第三方。信息公開1.本所按照規(guī)定公開會(huì)員的部分信息，包括會(huì)員名稱、交易編碼、交易權(quán)限、結(jié)算方式等，以提高市場(chǎng)透明度，保障市場(chǎng)參與者的知情權(quán)。2.會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合本所的信息公開工作，不得對(duì)本所公開其信息提出異議。會(huì)員監(jiān)督檢查與違規(guī)處理監(jiān)督檢查1.本所建立會(huì)員監(jiān)督檢查制度，定期或不定期對(duì)會(huì)員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、交易行為、結(jié)算業(yè)務(wù)、交割業(yè)務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)檢查等。本所可要求會(huì)員提供相關(guān)資料和信息，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。違規(guī)處理1.會(huì)員違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則或其他相關(guān)規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警