上海浦東風(fēng)控管理辦法總則目的本辦法旨在加強(qiáng)上海浦東新區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浦東”）的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，確保各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)行，有效防范和化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益。適用范圍本辦法適用于浦東范圍內(nèi)所有企事業(yè)單位、社會(huì)組織以及從事各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人在涉及金融、市場(chǎng)交易、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)穩(wěn)定等相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理。基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及地方政策要求，確保所有風(fēng)險(xiǎn)控制措施合法有效。2.全面覆蓋原則：涵蓋浦東區(qū)域內(nèi)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后處置，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的全方位管理。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展、政策變化等因素，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和適應(yīng)性。4.協(xié)同合作原則：加強(qiáng)政府各部門(mén)之間、政府與企業(yè)及社會(huì)組織之間的協(xié)同合作，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。風(fēng)控組織架構(gòu)與職責(zé)風(fēng)控管理委員會(huì)成立浦東新區(qū)風(fēng)控管理委員會(huì)，作為全區(qū)風(fēng)控管理的決策機(jī)構(gòu)。由區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，成員包括金融、市場(chǎng)監(jiān)管、安全生產(chǎn)、環(huán)保、公安等部門(mén)負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)為：1.審議和批準(zhǔn)全區(qū)風(fēng)控管理的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制度和重大決策。2.協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)、跨領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。3.監(jiān)督檢查風(fēng)控管理工作的執(zhí)行情況和效果。各職能部門(mén)職責(zé)1.金融監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)浦東金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定。制定和實(shí)施金融行業(yè)風(fēng)控政策，加強(qiáng)對(duì)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)與其他部門(mén)之間的風(fēng)險(xiǎn)防控合作。2.市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)市場(chǎng)主體登記管理，防范虛假注冊(cè)、惡意注銷(xiāo)等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)管，打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。開(kāi)展企業(yè)信用監(jiān)管，建立健全信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒。3.安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)制定和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控政策，督促企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。開(kāi)展安全生產(chǎn)隱患排查治理，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的安全監(jiān)管。組織安全生產(chǎn)應(yīng)急救援工作，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。4.環(huán)境保護(hù)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)浦東環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患。監(jiān)督企業(yè)環(huán)保措施的落實(shí)情況，對(duì)違法排污行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。推動(dòng)綠色發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。5.公安部門(mén)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，防范和打擊各類(lèi)違法犯罪活動(dòng)，保障經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常進(jìn)行。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所的治安管理，預(yù)防群體性事件和公共安全事故。配合其他部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提供必要的執(zhí)法支持。企業(yè)及社會(huì)組織職責(zé)1.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和責(zé)任分工。2.加強(qiáng)對(duì)自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)情況。3.積極配合政府部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控要求。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.業(yè)務(wù)流程分析法：對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)的流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，找出可能存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和因素。2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法：通過(guò)分析企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表，識(shí)別財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。3.市場(chǎng)調(diào)研法：了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，識(shí)別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.專(zhuān)家咨詢(xún)法：邀請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家、學(xué)者等對(duì)特定領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和咨詢(xún)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系建立涵蓋金融風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。具體指標(biāo)如下：1.金融風(fēng)險(xiǎn)：包括資本充足率、不良貸款率、流動(dòng)性比率、信用評(píng)級(jí)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：如市場(chǎng)占有率、價(jià)格波動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。3.安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：事故發(fā)生率、隱患排查治理情況、安全設(shè)施配備等。4.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：污染物排放達(dá)標(biāo)率、環(huán)境違法行為次數(shù)、環(huán)境應(yīng)急能力等。5.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)：信訪投訴量、群體性事件發(fā)生率、輿情監(jiān)測(cè)情況等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。1.高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很高，且一旦發(fā)生將對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)造成重大損失或嚴(yán)重影響。2.中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較高，可能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)造成一定損失或影響。3.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較低，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響較小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延，減少損失。2.組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家進(jìn)行聯(lián)合研判，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)處置方案。3.加強(qiáng)信息公開(kāi)和輿論引導(dǎo)，穩(wěn)定社會(huì)情緒。中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.明確責(zé)任主體，督促相關(guān)單位采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)。2.加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。3.組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.要求相關(guān)單位加強(qiáng)自我管理，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。2.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。風(fēng)控監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，各職能部門(mén)定期對(duì)本部門(mén)及下屬單位的風(fēng)控工作進(jìn)行自查自糾。2.加強(qiáng)外部監(jiān)督，接受人大、政協(xié)、社會(huì)公眾等的監(jiān)督，及時(shí)整改存在的問(wèn)題。3.強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，對(duì)重大項(xiàng)目、重點(diǎn)資金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？己嗽u(píng)價(jià)1.制定風(fēng)控工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)各部門(mén)、各單位的風(fēng)控工作進(jìn)行量化考核。2.將風(fēng)控工作納入績(jī)效考核體系，對(duì)工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的進(jìn)行問(wèn)責(zé)。信息溝通與共享建立信息平臺(tái)搭建浦東新區(qū)風(fēng)控信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的實(shí)時(shí)收集、整理、分析和共享。信息報(bào)送與發(fā)布1.各部門(mén)、各單位按照規(guī)定的格式和時(shí)限，定期向風(fēng)控管理委員會(huì)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)信息。2.及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，為企業(yè)和社會(huì)公眾提供風(fēng)險(xiǎn)提示。溝通協(xié)調(diào)機(jī)制建立跨部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議，交流工作經(jīng)驗(yàn)，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)1.組織開(kāi)展風(fēng)控業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)能力。2.對(duì)企業(yè)及社會(huì)組織負(fù)責(zé)人進(jìn)行風(fēng)控知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理水平。