跟蹤論證任務(wù)管理辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范公司跟蹤論證任務(wù)的管理，確保跟蹤論證工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和有效性，提高公司決策的科學(xué)性和合理性，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及跟蹤論證任務(wù)的部門和項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：跟蹤論證任務(wù)必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保論證過程合法合規(guī)。2.科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度進(jìn)行跟蹤論證，保證論證結(jié)果的可靠性。3.客觀公正原則：論證過程和結(jié)果應(yīng)客觀公正，不受任何主觀因素的影響。4.及時(shí)高效原則：及時(shí)、準(zhǔn)確地完成跟蹤論證任務(wù)，為公司決策提供有力支持。二、跟蹤論證任務(wù)的組織與職責(zé)（一）跟蹤論證任務(wù)小組的組成公司成立跟蹤論證任務(wù)小組，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員等組成。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)跟蹤論證任務(wù)的整體組織和協(xié)調(diào)；專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)提供專業(yè)技術(shù)支持和論證分析；質(zhì)量管理人員負(fù)責(zé)對(duì)論證過程和結(jié)果進(jìn)行質(zhì)量把控。（二）各成員職責(zé)1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定跟蹤論證任務(wù)計(jì)劃，并組織實(shí)施。協(xié)調(diào)各成員之間的工作，確保任務(wù)順利進(jìn)行。對(duì)跟蹤論證任務(wù)的進(jìn)度、質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。2.專業(yè)技術(shù)人員按照任務(wù)計(jì)劃和要求，收集、整理相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和方法，對(duì)論證對(duì)象進(jìn)行分析、評(píng)估和論證。撰寫跟蹤論證報(bào)告，提出專業(yè)意見和建議。3.質(zhì)量管理人員制定跟蹤論證任務(wù)的質(zhì)量控制計(jì)劃，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求。對(duì)論證過程進(jìn)行全程監(jiān)督和檢查，確保論證工作符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)跟蹤論證報(bào)告進(jìn)行審核，提出質(zhì)量改進(jìn)意見。三、跟蹤論證任務(wù)的流程（一）任務(wù)啟動(dòng)1.根據(jù)公司決策需求或項(xiàng)目實(shí)際情況，確定跟蹤論證任務(wù)的主題和范圍。2.組建跟蹤論證任務(wù)小組，明確各成員職責(zé)。3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定跟蹤論證任務(wù)計(jì)劃，包括任務(wù)目標(biāo)、任務(wù)內(nèi)容、時(shí)間安排、人員分工等，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）資料收集與分析1.專業(yè)技術(shù)人員按照任務(wù)計(jì)劃，收集與論證對(duì)象相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場數(shù)據(jù)、項(xiàng)目資料等。2.對(duì)收集到的資料進(jìn)行整理、分類和分析，提取有用信息，為論證工作提供依據(jù)。（三）現(xiàn)場調(diào)研與訪談1.根據(jù)需要，組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)論證對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研，了解實(shí)際情況。2.與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、利益相關(guān)者、專家學(xué)者等，獲取第一手資料和意見建議。（四）論證分析與評(píng)估1.專業(yè)技術(shù)人員運(yùn)用科學(xué)的方法和工具，對(duì)論證對(duì)象進(jìn)行全面、深入的分析和評(píng)估。2.從技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響、社會(huì)影響等方面進(jìn)行綜合論證，提出論證結(jié)論和建議。（五）報(bào)告撰寫1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員撰寫跟蹤論證報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括引言、論證依據(jù)、論證過程、論證結(jié)論、建議等內(nèi)容。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、清晰，語言嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。（六）審核與批準(zhǔn)1.質(zhì)量管理人員對(duì)跟蹤論證報(bào)告進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核報(bào)告的內(nèi)容完整性、論證方法科學(xué)性、結(jié)論準(zhǔn)確性、建議合理性等。2.審核通過后，跟蹤論證報(bào)告報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)論證報(bào)告和公司實(shí)際情況，做出決策。（七）跟蹤與反饋1.根據(jù)公司決策意見，對(duì)跟蹤論證任務(wù)涉及的項(xiàng)目或事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤，及時(shí)了解實(shí)施情況。2.定期向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋跟蹤情況，為公司決策調(diào)整提供依據(jù)。四、跟蹤論證任務(wù)的質(zhì)量控制（一）質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)1.跟蹤論證任務(wù)應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.論證過程應(yīng)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，分析方法合理有效。3.跟蹤論證報(bào)告應(yīng)內(nèi)容完整、邏輯清晰、結(jié)論準(zhǔn)確、建議可行。（二）質(zhì)量控制措施1.加強(qiáng)對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和論證能力。2.建立資料審核制度，確保收集到的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.實(shí)行論證過程記錄制度，詳細(xì)記錄論證過程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，便于追溯和審核。4.加強(qiáng)內(nèi)部審核和外部評(píng)審，邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)跟蹤論證報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，確保報(bào)告質(zhì)量。5.對(duì)質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)造成嚴(yán)重質(zhì)量事故的責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、跟蹤論證任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：跟蹤論證任務(wù)可能受到國家法律法規(guī)、政策文件變化的影響。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：論證過程中可能存在技術(shù)難題無法解決，導(dǎo)致論證結(jié)果不準(zhǔn)確。3.數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：收集到的數(shù)據(jù)可能存在不準(zhǔn)確、不完整的情況，影響論證結(jié)果。4.人員風(fēng)險(xiǎn)：專業(yè)技術(shù)人員的業(yè)務(wù)水平和責(zé)任心可能影響論證工作的質(zhì)量。5.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)：跟蹤論證任務(wù)可能受到時(shí)間限制，導(dǎo)致任務(wù)無法按時(shí)完成。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：及時(shí)關(guān)注國家法律法規(guī)和政策文件的變化，調(diào)整跟蹤論證任務(wù)的內(nèi)容和方法。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)交流，必要時(shí)聘請(qǐng)外部專家提供技術(shù)支持。3.數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：建立數(shù)據(jù)質(zhì)量審核機(jī)制，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整。4.人員風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)和管理，提高其業(yè)務(wù)水平和責(zé)任心，建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)其積極工作。5.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)：合理安排跟蹤論證任務(wù)的時(shí)間，制定詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃，加強(qiáng)進(jìn)度監(jiān)控，及時(shí)解決進(jìn)度問題。六、跟蹤論證任務(wù)的文檔管理（一）文檔分類跟蹤論證任務(wù)文檔主要包括任務(wù)計(jì)劃、資料收集清單、現(xiàn)場調(diào)研記錄、訪談紀(jì)要、論證分析報(bào)告、跟蹤論證報(bào)告、審核意見、領(lǐng)導(dǎo)批示等。（二）文檔整理與歸檔1.專業(yè)技術(shù)人員在任務(wù)完成后，及時(shí)將各自負(fù)責(zé)的文檔資料進(jìn)行整理，交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)匯總后的文檔資料進(jìn)行審核，確保文檔資料齊全、完整、規(guī)范。3.審核通過后，將文檔資料按照類別進(jìn)行歸檔，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查閱和管理。（三）文檔保管與查閱1.明確文檔保管責(zé)任人，確保文檔資料的安全保管。2