期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。2、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來(lái)完成，答案選C。"3、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)問(wèn)題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)。因此答案選B。"5、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場(chǎng)的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人組織，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項(xiàng)中的機(jī)構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。7、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所由會(huì)員共同出資組建，實(shí)行會(huì)員自治、自律、自我管理，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，本題正確答案是B。8、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。9、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對(duì)方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在本題所涉及的這種情況里，并沒(méi)有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過(guò)80％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過(guò)60％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。10、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實(shí)施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有法定職權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的記錄處分和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對(duì)于需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的情況，協(xié)會(huì)不能用記錄處分代替，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律組織，有義務(wù)及時(shí)將相關(guān)情況移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。12、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對(duì)于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。14、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。15、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時(shí)，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過(guò)程中依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券時(shí)，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問(wèn)題的基本法律，人民法院辦理案件過(guò)程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》并不是針對(duì)此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問(wèn)卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問(wèn)題數(shù)量過(guò)少，可能無(wú)法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"17、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會(huì)并不要求每月至少召開一次會(huì)議，該說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見(jiàn)且合理的表決權(quán)行使方式，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：一般情況下，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議等，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說(shuō)法正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。""18、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。20、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對(duì)交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項(xiàng)A“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過(guò)錯(cuò)來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項(xiàng)B“強(qiáng)制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項(xiàng)D“公平”是金融市場(chǎng)交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"21、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也未自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來(lái)承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：比例=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債，可計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說(shuō)明該比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說(shuō)明該比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。23、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。24、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項(xiàng)產(chǎn)生爭(zhēng)議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認(rèn)收到該通知時(shí)，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來(lái)承擔(dān)舉證責(zé)任。選項(xiàng)A期貨公司，它是被通知的一方，否認(rèn)收到通知時(shí)，沒(méi)有義務(wù)去證明自己沒(méi)收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭(zhēng)議中，客戶并非該爭(zhēng)議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問(wèn)題，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認(rèn)接收的情況時(shí)，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭(zhēng)議情境中，并不存在無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。已采取提高保證金和減倉(cāng)等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴(kuò)大了漲跌幅度限制，會(huì)使期貨價(jià)格波動(dòng)范圍增大，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會(huì)進(jìn)一步增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價(jià)格的波動(dòng)范圍，減少市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，整體上還是增加了價(jià)格波動(dòng)的可能性，不利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不符合題意，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴(kuò)大漲幅范圍，會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解當(dāng)前的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案是B。26、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。27、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。28、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定。對(duì)于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬(wàn)元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對(duì)使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。30、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒(méi)有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒(méi)有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒(méi)有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。31、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場(chǎng)存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿意”，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡(jiǎn)單等同于讓投資者滿意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持者相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)。董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會(huì)員大會(huì)這一職責(zé)。所以對(duì)于“會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由誰(shuí)主持”這一問(wèn)題，正確答案是理事長(zhǎng)，應(yīng)選D。33、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以本題答案選A。"34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金制度

B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履約時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)損失，以確保期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這是各類期貨交易所普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效。漲跌停板制度是為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)相關(guān)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，意味著交易是基于客戶的指令而進(jìn)行的。從交易實(shí)質(zhì)來(lái)看，客戶下達(dá)了交易指令，其行為直接決定了交易的具體內(nèi)容和方向，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只是按照指令執(zhí)行入市交易操作。所以，在這種情況下，交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。因此，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)，答案選A。36、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關(guān)期貨糾紛案件的判定規(guī)則來(lái)分析各選項(xiàng)。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導(dǎo)致甲虧損5萬(wàn)元。甲不承認(rèn)虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時(shí)也侵犯了甲的利益，構(gòu)成侵權(quán)，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：雖然李某確實(shí)違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權(quán)的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：李某侵犯了客戶甲的利益是事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競(jìng)合，不是單純的侵權(quán)糾紛案件，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。37、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計(jì)入項(xiàng)目的知識(shí)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計(jì)入凈資本的。因?yàn)檫@些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)；流動(dòng)負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過(guò)1年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項(xiàng)均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計(jì)入的項(xiàng)目。所以本題正確答案是B。38、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。39、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見(jiàn)的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。40、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過(guò)程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過(guò)程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。42、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)使股權(quán)受讓方的資金來(lái)源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭(zhēng)議或受到限制，無(wú)法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會(huì)影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對(duì)公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。43、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上，或者單個(gè)股東的持股比例達(dá)到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級(jí)

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級(jí)劃分依據(jù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度進(jìn)行等級(jí)劃分。選項(xiàng)A，信用等級(jí)主要側(cè)重于評(píng)估交易對(duì)象的信用狀況，例如企業(yè)或個(gè)人的信用評(píng)級(jí)等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，按照風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，利率是指一定時(shí)期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，不能作為劃分等級(jí)的依據(jù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡(jiǎn)單以產(chǎn)品來(lái)劃分等級(jí)并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法有效向投資者傳達(dá)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上，答案是B。45、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會(huì)對(duì)居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。46、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。47、期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。48、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分后風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。49、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)若未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。因此答案選C。"50、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)和準(zhǔn)則，期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，有責(zé)任制定科學(xué)合理的規(guī)則，并確保其有效實(shí)施，以保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息也是期貨交易所的職責(zé)范疇。準(zhǔn)確、及時(shí)的市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所掌握著大量的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等信息，它有義務(wù)將這些信息進(jìn)行整理和發(fā)布，以維護(hù)市場(chǎng)的透明度和有效性。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所需要對(duì)市場(chǎng)中的各類參與者進(jìn)行監(jiān)管，包括會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。通過(guò)對(duì)這些主體的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，能夠保證市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的必要手段。期貨交易所作為市場(chǎng)的監(jiān)管主體之一，當(dāng)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)參與者存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行查處，以確保市場(chǎng)規(guī)則得到嚴(yán)格遵守，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序。所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有()。

A.允許客戶開倉(cāng)交易

B.不通知客戶追加保證金

C.對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D.允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)認(rèn)定為透支交易的情形。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司允許客戶在沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下開倉(cāng)交易，這意味著客戶在缺乏足夠資金保障的情況下進(jìn)行新的交易操作，明顯屬于透支交易的范疇。因?yàn)檎Ｇ闆r下，客戶開倉(cāng)需要有足夠的保證金支持，若期貨公司允許其在保證金不足時(shí)開倉(cāng)，就相當(dāng)于給予客戶超出其資金能力的交易權(quán)限，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不通知客戶追加保證金，只是期貨公司在客戶保證金不足時(shí)在通知環(huán)節(jié)的一種不作為，但這并不直接等同于透支交易。不通知客戶追加保證金可能會(huì)導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)各種情況，比如客戶可能自行追加了保證金，也可能繼續(xù)持倉(cāng)直至保證金嚴(yán)重不足，然而僅不通知這一行為本身不能認(rèn)定為透支交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶保證金不足且達(dá)到一定風(fēng)險(xiǎn)程度時(shí)采取的一種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，目的是為了防止客戶損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身的利益。強(qiáng)行平倉(cāng)是在客戶保證金不足的情況下進(jìn)行的止損操作，并非允許客戶透支交易，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D允許客戶在沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)，這使得客戶在資金不足的狀態(tài)下維持持倉(cāng)狀態(tài)進(jìn)行交易，等同于讓客戶繼續(xù)進(jìn)行超出其資金實(shí)力的交易，屬于透支交易的表現(xiàn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選AD。3、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.基本業(yè)務(wù)制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

D.交易糾紛的處理方式

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A基本業(yè)務(wù)制度對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要，它規(guī)定了交易所開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體規(guī)則和流程。明確基本業(yè)務(wù)制度有助于交易所規(guī)范運(yùn)作，保障交易的公平、公正、公開，使市場(chǎng)參與者清楚知曉交易的基本要求和準(zhǔn)則，所以基本業(yè)務(wù)制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，以保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。將風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度載明于章程中，能讓市場(chǎng)參與者了解交易所的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，增強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的信心，因此風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度是保證期貨交易所財(cái)務(wù)健康、運(yùn)營(yíng)規(guī)范的重要制度。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)范了交易所的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；內(nèi)部控制制度則有助于防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、提高運(yùn)營(yíng)效率和合規(guī)性。在章程中載明這兩項(xiàng)制度，有助于交易所實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理，所以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)D交易糾紛的處理方式通常在期貨交易所的交易規(guī)則、業(yè)務(wù)細(xì)則等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明。章程主要是對(duì)交易所的基本性質(zhì)、宗旨、組織結(jié)構(gòu)、基本業(yè)務(wù)等重大事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，所以交易糾紛的處理方式不屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。綜上，答案選ABC。4、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人

C.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期為3年，該選項(xiàng)表述與規(guī)定相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，而不是不得少于2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，該選項(xiàng)表述與規(guī)定一致，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選AD。5、期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)應(yīng)提出反饋的對(duì)象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)督市場(chǎng)等重要職能。期貨公司非結(jié)算會(huì)員在交易過(guò)程中的委托回報(bào)和成交結(jié)果等信息，最終是在期貨交易所的系統(tǒng)中處理和生成的。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)這些信息有異議時(shí)，向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則解釋權(quán)，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行核查和處理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員存在直接的業(yè)務(wù)往來(lái)和結(jié)算關(guān)系。非結(jié)算會(huì)員的交易指令和資金結(jié)算等業(yè)務(wù)通常是通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司來(lái)進(jìn)行的。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在交易流程中承擔(dān)著重要的中介和管理職責(zé)，對(duì)于委托回報(bào)和成交結(jié)果有著直接的信息掌握和管理權(quán)限。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出反饋，其能夠根據(jù)自身的業(yè)務(wù)操作和掌握的信息，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行初步排查和處理，所以選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)在宏觀層面上對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，但它并不直接參與期貨交易的日常運(yùn)行和具體委托回報(bào)、成交結(jié)果的處理工作。所以期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，通常不會(huì)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不直接處理期貨交易中的具體委托回報(bào)和成交結(jié)果相關(guān)事宜。因此，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議一般不會(huì)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AD。6、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，下列處罰正確的有（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：AC

【解析】本題考查編造并傳播影響期貨交易虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。對(duì)于編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的情形，《中華人民共和國(guó)刑法》有明確規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，此類犯罪行為應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A“處5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律規(guī)定中對(duì)于該犯罪行為主刑的處罰范圍，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”與法律規(guī)定的主刑處罰不符，法律規(guī)定是處5年以下，而不是5年以上10年以下，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”，符合法律規(guī)定中對(duì)于該犯罪行為附加刑的處罰范圍，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”與法律規(guī)定的附加刑處罰不符，法律規(guī)定是并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金，而非2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AC。7、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有（）。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議E

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：1/4以上理事聯(lián)名提議根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所章程規(guī)定的情形在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，期貨交易所章程會(huì)對(duì)應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形作出規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)章程規(guī)定的情形時(shí)，按照規(guī)定就需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理具有監(jiān)督和指導(dǎo)的職責(zé)。當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：總經(jīng)理提議相關(guān)規(guī)定中并未提及總經(jīng)理提議是應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。8、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

C.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的職責(zé)要求。選項(xiàng)A了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)是非常必要的。不同投資經(jīng)驗(yàn)的投資者對(duì)于期貨市場(chǎng)的認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力有所不同。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者可能對(duì)期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易機(jī)制等更為熟悉，能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)期貨投資中的風(fēng)險(xiǎn)；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的投資者可能需要更多的基礎(chǔ)知識(shí)講解和風(fēng)險(xiǎn)提示。因此，期貨從業(yè)人員了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)，有助于為投資者提供更貼合其實(shí)際情況的服務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B投資者的財(cái)務(wù)狀況會(huì)直接影響其投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。財(cái)務(wù)狀況較好、資產(chǎn)較為雄厚的投資者可能有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠在期貨投資中承擔(dān)相對(duì)較大的風(fēng)險(xiǎn)；而財(cái)務(wù)狀況一般的投資者可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)更為敏感，需要更為謹(jǐn)慎的投資建議。所以，期貨從業(yè)人員了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，能夠根據(jù)其實(shí)際情況合理規(guī)劃投資方案，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨投資可能面臨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，是遵循誠(chéng)實(shí)信用原則的體現(xiàn)，有助于投資者充分了解投資的潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)具有不確定性，期貨從業(yè)人員不能向投資者做出合理的承諾或者保證。因?yàn)槿魏瓮?/p>