期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時不得降低風險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風險管理造成實質性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的行為。綜上，答案選B。2、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。3、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。4、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學?？埔陨蠈W歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學?？茖W歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學?？茖W歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰。所以答案選B。6、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織時其個人金融資產(chǎn)的要求。在設立期貨公司的相關規(guī)定中，明確要求持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是B。7、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。8、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。10、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。11、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"12、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生民事責任的承擔主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務。居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人自己承擔。選項A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機構，一般承擔自身經(jīng)營行為等相關的責任，并非居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生民事責任的承擔主體。選項B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔自身交易行為引發(fā)的責任，而非居間關系產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責維護市場的正常運行等職責，也不承擔居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。所以，本題正確答案為D。13、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。14、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。15、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數(shù)量、客戶質量等。客戶情況主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經(jīng)濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據(jù)結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。16、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。18、期貨經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構已明確告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的。所以答案選A。19、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"20、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護相關規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權，這是客戶資產(chǎn)保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。21、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定明確了期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。由此可知本題正確答案為選項C。選項A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。22、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調查人員調查人員的職責是按照規(guī)定開展調查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內(nèi)容，對每個選項進行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風險官主要判斷標準的選項。選項A：是否誠信守法誠信守法是擔任首席風險官的重要基礎。首席風險官需要對期貨公司的合規(guī)運營和風險管理負責，只有具備誠信守法的品質，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責，維護公司和投資者的合法權益。所以該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個受到嚴格監(jiān)管的行業(yè)，其運營涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風險官的主要職責之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關法律法規(guī)，防范法律風險。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官能夠有效開展工作的必備條件，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》對首席風險官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風險官具備相應能力和素質，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風險官，該項屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。選項D：是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的經(jīng)驗優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的主要判斷標準。選聘首席風險官更注重候選人的誠信守法情況、對期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。24、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務向市場發(fā)布相關的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。25、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進行明示，而不是強調客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強調對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準確，規(guī)定強調的是對重要事實本身予以明示，而非強調其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。26、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于制定相關法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負責具體指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理派出機構國務院期貨監(jiān)督管理派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬分支，主要負責貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構進行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務，因此該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護會員的合法權益等，其重點在于行業(yè)自律和服務，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實物交割環(huán)節(jié)的重要基礎設施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權力也有責任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項正確。綜上，答案選D。28、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風險監(jiān)管指標的定義不相關，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。29、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機構在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時，有責任確保投資者充分了解相關風險。當確認投資者不屬于風險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務風險高于其承受能力時，需要進行特別的風險提示。選項A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風險，所以A項不正確。選項B，書面風險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點。以書面形式呈現(xiàn)風險信息，可以詳細、準確地說明產(chǎn)品或服務的風險點，投資者可以仔細閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認識風險，同時也能為經(jīng)營機構提供有效的風險告知證據(jù)，符合相關規(guī)定和要求，所以B項正確。選項C，電話通知雖然能夠及時傳達信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達不準確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準確把握風險內(nèi)容和經(jīng)營機構留存證據(jù)，所以C項不正確。選項D，短信告知受字數(shù)限制，難以全面、詳細地說明產(chǎn)品或服務的風險，無法讓投資者深入了解風險情況，不能達到充分告知風險的目的，所以D項不正確。綜上，答案選B。30、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應選理事會，即B選項。"31、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關規(guī)定，正確答案是選項D。32、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關注的是從業(yè)資格相關以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。33、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領域，與國務院相關部門的職能和管理工作存在關聯(lián)，征求國務院有關部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。34、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查設立期貨公司的批準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不具備批準設立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準設立期貨公司的權力，因此該選項錯誤。-選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹落實國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準設立期貨公司這一重要權限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。綜上，答案選D。35、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。36、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結算結果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結算結果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結算結果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑?，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。37、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權范疇。會員大會作為期貨交易所的權力機構，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權益產(chǎn)生深遠影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關職能部門來負責，而不是會員大會的職權。會員大會主要側重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。38、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。39、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產(chǎn)生影響，應當予以批準。因此答案選A。40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明。在實際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風險狀況和財務情況，中國證監(jiān)會派出機構有權根據(jù)實際情況要求期貨公司對預計負債進行專項說明，該選項符合規(guī)定。B選項：題干中說的是中國證監(jiān)會派出機構“可以”要求期貨公司對預計負債進行專項說明，并非期貨公司“必須”對預計負債進行專項說明，所以該選項錯誤。C選項：若期貨公司可以準確確認預計負債，通常無需相應核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才會有進一步關于凈資本調整的措施，所以該選項錯誤。D選項：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。42、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結算制度的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結算制度中，期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算，而全面結算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結算結果后，有義務根據(jù)該結果及時對非結算會員進行結算。此表述符合正常的結算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結算制度是期貨交易結算的重要原則之一，全面結算會員期貨公司作為金融期貨交易結算體系中的重要一環(huán)，應當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。這樣做是為了保證金融期貨交易結算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結算會員負責向客戶提供交易結算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。43、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"44、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。45、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。46、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項資金的性質及期貨交易相關規(guī)定來分析判斷全面結算會員期貨公司繳納結算擔保金的資金來源。對選項A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權歸客戶所有。期貨公司有責任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結算會員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結算擔保金，A選項錯誤。對選項B的分析風險準備金是期貨公司從營業(yè)收入中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險損失，以增強公司的抗風險能力。它主要用于彌補期貨公司因不可預見的風險事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結算擔保金，B選項錯誤。對選項C的分析非結算會員保證金是指非結算會員存放在全面結算會員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結算會員所有，全面結算會員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結算會員保證金來繳納結算擔保金，C選項錯誤。對選項D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，以確保期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，D選項正確。綜上，答案選D。47、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據(jù)相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內(nèi)部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨業(yè)務經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項：期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴重損害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。B選項：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。C選項：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。從業(yè)人員應及時向所在機構報告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務，該選項表述錯誤。D選項：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應性，以應對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項表述正確。綜上，答案選C。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（）。

A.責令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A當證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件時，中國證監(jiān)會及其派出機構首先會責令其限期整改。這是一種合理且常見的監(jiān)管措施，給予證券公司一定的時間和機會來糾正自身存在的問題，使其符合規(guī)定條件，以保障業(yè)務的規(guī)范開展。所以選項A正確。選項B若證券公司經(jīng)限期整改后仍不符合條件，為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。這體現(xiàn)了監(jiān)管的嚴肅性和權威性，防止不符合條件的證券公司繼續(xù)從事相關業(yè)務而帶來風險。所以選項B正確。選項C題干中僅提及不符合規(guī)定條件的情況，并未明確表明此時要對證券公司處以罰款。罰款通常是針對特定的違規(guī)行為且有相應的法律條款明確規(guī)定時才會實施，在本題所描述的情境中，并沒有直接體現(xiàn)出應處以罰款這一措施。所以選項C錯誤。選項D題干主要圍繞證券公司不符合規(guī)定條件時中國證監(jiān)會及其派出機構的處理方式，并沒有涉及對直接責任人員給予紀律處分的相關內(nèi)容。紀律處分一般適用于特定的違反紀律行為，而本題情境主要聚焦于證券公司整體的業(yè)務資格問題，并非針對直接責任人員的紀律方面。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項B6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，由于已超過《期貨交易管理條例》規(guī)定的5年期限，因此該人員可以擔任期貨交易所的負責人。所以該選項錯誤。選項C5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項D3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。3、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

A.客戶保證金

B.客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)

C.期貨公司對外投資持有的股權

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司破產(chǎn)或清算時，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)的范圍。選項A客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。當期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶保證金不能被視為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，應返還給客戶，所以選項A正確。選項B客戶充抵保證金的其他資產(chǎn)，同樣是客戶為進行期貨交易而提供的、用于保障交易履約的資產(chǎn)，其所有權歸客戶所有。在期貨公司破產(chǎn)或者清算的情況下，這些資產(chǎn)不能作為期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)，應按規(guī)定進行妥善處理并歸還客戶，所以選項B正確。選項C期貨公司對外投資持有的股權，是期貨公司運用自有資金進行投資所獲得的權益，屬于期貨公司的資產(chǎn)范疇。當期貨公司破產(chǎn)或者清算時，該部分股權會作為破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)進行處置，所以選項C錯誤。選項D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金，是期貨公司基于自身經(jīng)營需要且用自有資金繳納的，屬于期貨公司的資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時，這部分結算準備金會被納入破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)的范圍，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關閉

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動，這種變動并不會對期貨交易所的正常運營和存續(xù)產(chǎn)生根本性的影響，不會導致期貨交易所解散。所以選項A不符合題意。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構，它們代表了期貨交易所投資者或參與者的集體意志。當會員大會或者股東大會根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場情況等因素，決定解散期貨交易所時，期貨交易所是可以因此而解散的。所以選項B符合題意。選項C如果期貨交易所在章程中規(guī)定了明確的營業(yè)期限，當營業(yè)期限屆滿且沒有進行延期等相關操作時，按照章程規(guī)定，期貨交易所就會解散。所以選項C符合題意。選項D中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所具有監(jiān)督和管理的權力。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違反法律法規(guī)、擾亂市場秩序等情況，嚴重影響到期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所。所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。5、首席風險官應當報告期貨公司（），以及首席風險官的履行職責情況。

A.董事履職情況

B.內(nèi)部控制狀況

C.風險管理狀況

D.合規(guī)經(jīng)營

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風險官應當報告期貨公司的相關情況。選項B：內(nèi)部控制狀況內(nèi)部控制是企業(yè)為了實現(xiàn)其經(jīng)營目標，保護資產(chǎn)的安全完整，保證會計信息資料的正確可靠，確保經(jīng)營方針的貫徹執(zhí)行，保證經(jīng)營活動的經(jīng)濟性、效率性和效果性而在單位內(nèi)部采取的自我調整、約束、規(guī)劃、評價和控制的一系列方法、手續(xù)與措施的總稱。首席風險官負責對期貨公司的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督，內(nèi)部控制狀況是企業(yè)經(jīng)營管理的重要方面，首席風險官有責任報告期貨公司的內(nèi)部控制狀況，所以該選項正確。選項C：風險管理狀況風險管理是指如何在項目或者企業(yè)一個肯定有風險的環(huán)境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。期貨公司作為金融機構，面臨著各種風險，如市場風險、信用風險等。首席風險官的核心職責之一就是對期貨公司的風險進行識別、評估和監(jiān)控，因此需要報告期貨公司的風險管理狀況，該選項正確。選項D：合規(guī)經(jīng)營合規(guī)經(jīng)營是指企業(yè)或機構在運營過程中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。期貨行業(yè)受到嚴格的監(jiān)管，期貨公司必須合規(guī)經(jīng)營。首席風險官需要監(jiān)督期貨公司是否遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，報告期貨公司的合規(guī)經(jīng)營情況，該選項正確。選項A：董事履職情況雖然董事在期貨公司的治理中扮演重要角色，但通常首席風險官的主要職責并不是專門報告董事的履職情況。董事履職情況一般由公司的監(jiān)事會、股東大會等進行監(jiān)督和評估，因此該選項錯誤。綜上，答案選BCD。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職務時，不得()。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

C.利用職務之便牟取私利

D.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查首席風險官在履行職務時的禁止行為，依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》來逐一分析各選項。選項A：首席風險官的職責是對期貨公司經(jīng)營管理進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險隱患，若知情不報、拖延報告或者作虛假報告，將嚴重影響期貨公司的正常運營和市場的穩(wěn)定，無法履行好其監(jiān)督職責，所以該項屬于首席風險官不得為之的行為。選項B：首席風險官的工作重點在于合規(guī)監(jiān)督，如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，可能會分散其精力，也容易導致利益沖突，影響其獨立、客觀地履行對公司合規(guī)性的監(jiān)督職責，因此該項也是禁止行為。選項C：首席風險官應秉持公正、廉潔的原則履行職務，利用職務之便牟取私利違背了職業(yè)道德和監(jiān)管要求，會損害公司、投資者以及市場的利益，所以該行為是不被允許的。選項D：首席風險官需要持續(xù)關注公司的運營狀況和風險情況，擅離職守、無故不履行職責或者授權他人代為履行職責，會使公司的風險監(jiān)督環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，無法及時有效地防范和處理風險，不利于期貨公司的穩(wěn)健發(fā)展，故該項同樣屬于禁止行為。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官在履行職務時不得有的行為，本題答案選ABCD。7、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對各選項逐一分析來確定杜某可能受到的紀律懲戒。選項A：暫停從業(yè)資格在一些行業(yè)規(guī)范和紀律規(guī)定中，對于違反相關規(guī)定的人員，暫停從業(yè)資格是常見的紀律懲戒方式。例如證券行業(yè)中，如果從業(yè)人員存在違規(guī)行為，證券業(yè)協(xié)會可能會暫停其一定期限的從業(yè)資格，以此來對違規(guī)人員進行約束和警示。所以杜某有可能受到暫停從業(yè)資格的紀律懲戒，該選項正確。選項B：公開譴責公開譴責通常用于對違規(guī)行為情節(jié)較為嚴重，但又未達到吊銷相關資格等更為嚴厲處罰程度的情形。通過公開譴責，可以向社會公示違規(guī)人員的不當行為，起到教育本人和警示他人的作用。在許多行業(yè)的自律管理中，公開譴責是一種有效的紀律懲戒手段，因此杜某可能會面臨公開譴責，該選項正確。選項C：訓誡訓