第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)私募證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需提交的以下材料中，不屬于《私募投資基金管理人登記辦法》規(guī)定的是（______）。

A.公司章程

B.主要股東背景證明

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.投資者適當(dāng)性管理制度

2.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，私募基金管理人年度合規(guī)檢查報(bào)告中，必須包含的內(nèi)容是（______）。

A.基金業(yè)績(jī)排名

B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況

C.基金宣傳推介材料備案情況

D.基金管理人薪酬體系

3.私募基金投資者中，合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中，以下哪項(xiàng)不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定（______）。

A.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人

C.2年以上投資經(jīng)驗(yàn)且1年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人

D.3年以上投資經(jīng)驗(yàn)且2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人

4.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)控部門的職責(zé)范圍（______）。

A.制定基金合同條款

B.監(jiān)控投資運(yùn)作是否符合法規(guī)

C.組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)

D.審批基金分紅方案

5.私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反《私募投資基金管理人登記辦法》（______）。

A.要求審計(jì)機(jī)構(gòu)提供非公開的基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)

B.確保審計(jì)機(jī)構(gòu)具備證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格

C.對(duì)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行必要的保密處理

D.要求審計(jì)機(jī)構(gòu)參與基金的投資決策會(huì)議

6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人不得直接或間接參與以下哪項(xiàng)活動(dòng)（______）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的保管

B.基金的募集宣傳

C.基金的會(huì)計(jì)核算

D.基金的交易執(zhí)行

7.私募基金管理人聘請(qǐng)外聘投資顧問(wèn)時(shí)，以下哪項(xiàng)措施不屬于《私募投資基金合同指引1號(hào)——投資顧問(wèn)》的要求（______）。

A.簽訂書面投資顧問(wèn)協(xié)議

B.明確投資顧問(wèn)的權(quán)限范圍

C.定期評(píng)估投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)

D.要求投資顧問(wèn)提供個(gè)人財(cái)務(wù)信息

8.私募基金管理人發(fā)生重大變更時(shí)，以下哪項(xiàng)事項(xiàng)必須在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（______）。

A.更換法定代表人

B.基金規(guī)模超過(guò)10億元

C.基金策略調(diào)整

D.招聘新的投資經(jīng)理

9.私募基金管理人因違規(guī)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，以下哪項(xiàng)情形不屬于《私募投資基金管理人登記辦法》規(guī)定的紀(jì)律處分措施（______）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.停業(yè)整頓

C.暫停受理其產(chǎn)品備案申請(qǐng)

D.禁止高管人員從業(yè)

10.私募基金管理人組織投資者會(huì)議時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于《私募投資基金合同指引2號(hào)——基金投資者會(huì)議》規(guī)定的必列事項(xiàng)（______）。

A.基金管理人業(yè)績(jī)說(shuō)明

B.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.投資者適當(dāng)性匹配情況

D.基金未來(lái)投資計(jì)劃

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

11.私募基金管理人需要建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中，以下哪些屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的要求（______）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度

12.私募基金投資者中，以下哪些屬于《私募投資基金合格投資者辦法》規(guī)定的合格投資者類型（______）。

A.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的單位

B.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人

C.3年以上投資經(jīng)驗(yàn)且2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人

D.2年以上投資經(jīng)驗(yàn)且1年以上基金投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人

13.私募基金管理人聘請(qǐng)外部服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，以下哪些事項(xiàng)必須明確在服務(wù)協(xié)議中（______）。

A.服務(wù)范圍

B.服務(wù)費(fèi)用

C.違約責(zé)任

D.信息保密條款

14.私募基金管理人因未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可能面臨的后果包括（______）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.暫停受理其產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.禁止高管人員從業(yè)

D.停業(yè)整頓

15.私募基金管理人組織投資者問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，以下哪些內(nèi)容屬于《私募投資基金合格投資者辦法》要求收集的信息（______）。

A.投資者的金融資產(chǎn)情況

B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.投資者的職業(yè)背景

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

16.私募基金管理人可以委托第三方機(jī)構(gòu)代為履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)。（______）

17.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，業(yè)務(wù)部門是第一道防線。（______）

18.私募基金管理人可以同時(shí)管理不同類型的私募基金產(chǎn)品。（______）

19.私募基金管理人聘請(qǐng)的外聘投資顧問(wèn)可以參與基金的投資決策會(huì)議。（______）

20.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)復(fù)核。（______）

21.私募基金管理人可以私下向非合格投資者募集資金。（______）

22.私募基金管理人可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管。（______）

23.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，合規(guī)風(fēng)控部門是第二道防線。（______）

24.私募基金管理人因未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)復(fù)核。（______）

25.私募基金管理人可以自行決定基金分紅方案。（______）

四、填空題（共10空，每空1分）

26.私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)，需提交的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的材料中，________是必備文件。

27.私募基金投資者中，金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人屬于________投資者。

28.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”中，________是第一道防線，負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)操作。

29.私募基金管理人聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)必須具備________業(yè)務(wù)審計(jì)資格。

30.私募基金管理人因未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)________。

31.私募基金管理人組織投資者會(huì)議時(shí)，必須提供________材料。

32.私募基金管理人因違規(guī)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)________。

33.私募基金管理人聘請(qǐng)的外聘投資顧問(wèn)必須簽訂________協(xié)議。

34.私募基金管理人可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行________。

35.私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)________。

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

36.簡(jiǎn)述私募基金管理人申請(qǐng)登記需提交的核心材料。（10分）

37.結(jié)合《私募投資基金合格投資者辦法》，說(shuō)明合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有哪些？（10分）

38.私募基金管理人內(nèi)部控制的“三道防線”分別是什么？各自的核心職責(zé)是什么？（10分）

六、案例分析題（共25分）

39.某私募基金管理人A公司因未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)，被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)采取通報(bào)批評(píng)的行政處分措施。A公司不服，決定申請(qǐng)復(fù)核。請(qǐng)結(jié)合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，分析A公司是否可以申請(qǐng)復(fù)核？復(fù)核的流程是什么？（25分）

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第8條，私募基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)需提交公司章程、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資者適當(dāng)性管理制度等材料，但主要股東背景證明不屬于法定材料，屬于公司自行準(zhǔn)備資料。

2.B

解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金管理人年度合規(guī)檢查指引》第5條，合規(guī)檢查報(bào)告必須包含風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況，其他選項(xiàng)屬于可選或非合規(guī)檢查核心內(nèi)容。

3.D

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且2年以上投資經(jīng)驗(yàn)，選項(xiàng)D中“2年以上投資經(jīng)驗(yàn)”符合要求，但“3年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)”并非法規(guī)要求。

4.A

解析：根據(jù)私募基金管理人內(nèi)部控制“三道防線”的劃分，合規(guī)風(fēng)控部門負(fù)責(zé)監(jiān)控投資運(yùn)作是否符合法規(guī)、組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)、審批基金分紅方案等，制定基金合同條款屬于業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

5.A

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第15條，私募基金管理人聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)時(shí)，不得要求審計(jì)機(jī)構(gòu)提供非公開的基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)，其他選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

6.A

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，私募基金管理人不得直接或間接參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，其他選項(xiàng)屬于合規(guī)業(yè)務(wù)范圍。

7.D

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)——投資顧問(wèn)》第6條，私募基金管理人聘請(qǐng)外聘投資顧問(wèn)時(shí)，需簽訂書面協(xié)議、明確權(quán)限范圍、定期評(píng)估業(yè)績(jī)，要求投資顧問(wèn)提供個(gè)人財(cái)務(wù)信息不屬于法規(guī)要求。

8.A

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第20條，私募基金管理人發(fā)生重大變更時(shí)，必須在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，更換法定代表人屬于重大變更事項(xiàng)。

9.B

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第28條，協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人采取的紀(jì)律處分措施包括通報(bào)批評(píng)、暫停受理產(chǎn)品備案申請(qǐng)、禁止高管人員從業(yè)等，停業(yè)整頓屬于行政處罰措施。

10.A

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)——基金投資者會(huì)議》第4條，投資者會(huì)議的必列事項(xiàng)包括風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者適當(dāng)性匹配情況、基金未來(lái)投資計(jì)劃，基金業(yè)績(jī)說(shuō)明屬于可選內(nèi)容。

二、多選題

11.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條，私募基金管理人需要建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，四項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

12.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金合格投資者辦法》第3條，合格投資者包括金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的單位、金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人（需3年以上投資經(jīng)驗(yàn)）、3年以上投資經(jīng)驗(yàn)且2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人，選項(xiàng)D中“2年以上投資經(jīng)驗(yàn)”不符合法規(guī)要求。

13.ABCD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條，私募基金管理人聘請(qǐng)外部服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，需明確服務(wù)范圍、服務(wù)費(fèi)用、違約責(zé)任、信息保密條款等，四項(xiàng)均屬于協(xié)議必備內(nèi)容。

14.ABD

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第29條，協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人采取的行政處分措施包括通報(bào)批評(píng)、暫停受理產(chǎn)品備案申請(qǐng)、停業(yè)整頓，禁止高管人員從業(yè)屬于行政處罰措施。

15.ABC

解析：根據(jù)《私募投資基金合格投資者辦法》第4條，私募基金管理人組織投資者問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，需收集金融資產(chǎn)情況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，職業(yè)背景不屬于法規(guī)要求。

三、判斷題

16.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第10條，私募基金管理人可以委托第三方機(jī)構(gòu)代為履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)，但需確保第三方機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)資質(zhì)。

17.√

解析：根據(jù)私募基金管理人內(nèi)部控制“三道防線”的劃分，業(yè)務(wù)部門是第一道防線，負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)操作；合規(guī)風(fēng)控部門是第二道防線，負(fù)責(zé)監(jiān)控和審核；管理層是第三道防線，負(fù)責(zé)最終決策。

18.√

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第7條，私募基金管理人可以同時(shí)管理不同類型的私募基金產(chǎn)品，但需符合相關(guān)法規(guī)要求。

19.×

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)——投資顧問(wèn)》第5條，外聘投資顧問(wèn)不得參與基金的投資決策會(huì)議，需保持獨(dú)立性和客觀性。

20.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人因未按規(guī)定進(jìn)行信息披露被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)復(fù)核。

21.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金管理人不得私下向非合格投資者募集資金，需嚴(yán)格履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)。

22.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第9條，私募基金管理人可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管，但需確保第三方機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)資質(zhì)。

23.√

解析：根據(jù)私募基金管理人內(nèi)部控制“三道防線”的劃分，合規(guī)風(fēng)控部門是第二道防線，負(fù)責(zé)監(jiān)控和審核業(yè)務(wù)部門的操作是否符合法規(guī)。

24.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第30條，私募基金管理人因未按規(guī)定履行合格投資者認(rèn)定義務(wù)被協(xié)會(huì)采取行政處分時(shí)，可以申請(qǐng)復(fù)核。

25.√

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條，私募基金管理人可以自行決定基金分紅方案，但需符合基金合同約定及相關(guān)法規(guī)要求。

四、填空題

26.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的材料

27.合格

28.業(yè)務(wù)部門

29.證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)

30.復(fù)核

31.基金合同

32.復(fù)核

33.書面投資顧問(wèn)

34.基金財(cái)產(chǎn)的保管

35.復(fù)核

五、簡(jiǎn)答題

36.答：私募基金管理人申請(qǐng)登記需提交的核心材料包括：

①公司章程；

②主要股東背景證明；

③財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

④投資者適當(dāng)性管理制度；

⑤內(nèi)部控制制度；

⑥基金合同（如已備案）；

⑦其他法規(guī)要求材料。

解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法》第8條，以上材料是私募基金管理人申請(qǐng)登記的必備文件。

37.答：合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括：

①金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的單位；

②金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人（需3年以上投資經(jīng)驗(yàn)）；

③3年以上投資經(jīng)驗(yàn)且2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人；

④2年以上投資經(jīng)驗(yàn)且1年以