全國證券從業(yè)資格考試2025年證券市場基礎(chǔ)知識模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題號后的括號內(nèi)。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能2.我國證券市場的核心監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.上海證券交易所3.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資者D.基金管理公司4.上市公司發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種債權(quán)憑證是？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.期權(quán)合約5.按照股東權(quán)利和義務(wù)的不同，股票可以分為？A.A股、B股、H股B.普通股、優(yōu)先股C.國家股、法人股、社會(huì)公眾股D.股票、債券6.以下哪種證券通常被認(rèn)為是凈值型投資工具？A.股票B.債券C.證券投資基金D.保險(xiǎn)產(chǎn)品7.在證券發(fā)行市場上，證券的發(fā)行價(jià)格通常由哪項(xiàng)決定？A.市場供求關(guān)系B.證券的內(nèi)在價(jià)值C.證券公司的盈利水平D.交易所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)8.證券交易的主要場所是？A.證券公司營業(yè)部B.證券登記結(jié)算公司C.證券發(fā)行市場D.證券交易所9.證券交易遵循“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則，其中“價(jià)格優(yōu)先”是指？A.價(jià)格最高的訂單優(yōu)先成交B.價(jià)格最低的訂單優(yōu)先成交C.成交時(shí)間最早的訂單優(yōu)先成交D.價(jià)格最優(yōu)（對投資者最有利）的訂單優(yōu)先成交10.以下哪種交易行為屬于禁止的交易行為？A.內(nèi)幕交易B.跨市場交易C.套利交易D.合理的套利交易11.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易執(zhí)行D.證券發(fā)行登記12.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷保薦業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)13.中國證券投資者保護(hù)基金公司的主要職責(zé)是？A.組織證券發(fā)行B.監(jiān)管證券公司C.保護(hù)證券投資者合法權(quán)益D.管理證券交易資金14.證券市場信息傳播中，被稱為“第一信息披露”的是？A.上市公司公告B.證監(jiān)會(huì)公告C.證券公司研究報(bào)告D.交易所通知15.證券投資分析的基本分析方法是？A.技術(shù)分析法B.量化分析法C.比較分析法D.經(jīng)驗(yàn)分析法16.證券投資技術(shù)分析的主要研究對象是？A.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)B.證券價(jià)格及其影響因素C.公司財(cái)務(wù)報(bào)表D.行業(yè)發(fā)展趨勢17.證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，由于宏觀經(jīng)濟(jì)、政治因素等變化導(dǎo)致的證券價(jià)格不確定性風(fēng)險(xiǎn)是？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)18.證券投資基金按投資對象不同，可以分為？A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).股票型基金、債券型基金、混合型基金等C.被動(dòng)型基金和主動(dòng)型基金D.基金型和股票型19.下列哪種基金在基金合同期限內(nèi)，基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的期限內(nèi)申購和贖回？A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.指數(shù)基金D.貨幣市場基金20.我國證券市場最早出現(xiàn)的股票類型是？A.A股B.B股C.H股D.N股21.債券的票面利率是指？A.債券發(fā)行時(shí)的年利率B.債券到期時(shí)的年利率C.債券持有期間的年平均利率D.債券市場平均利率22.以下哪種金融工具通常被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最低？A.股票B.公司債券C.政府債券D.證券投資基金23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少人民幣？A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億24.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少人民幣？A.2000萬B.1億C.5億D.10億25.證券市場信息傳播中，對證券交易價(jià)格有重大影響的信息，通常被稱為？A.一般信息B.內(nèi)幕信息C.公開信息D.臨時(shí)信息26.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.客戶服務(wù)D.業(yè)務(wù)創(chuàng)新27.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于？A.初創(chuàng)企業(yè)B.成熟大型企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.外資企業(yè)28.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于？A.初創(chuàng)企業(yè)B.成熟大型企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.外資企業(yè)29.證券投資者通過證券公司委托進(jìn)行證券買賣，證券公司是？A.證券的發(fā)行人B.證券的中介人C.證券的所有者D.證券的監(jiān)管者30.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供安全、高效的證券登記和資金結(jié)算服務(wù)，其性質(zhì)是？A.營利性公司B.非營利性公司C.政府機(jī)構(gòu)D.中介機(jī)構(gòu)31.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容？A.信用風(fēng)險(xiǎn)管理B.市場風(fēng)險(xiǎn)管理C.操作風(fēng)險(xiǎn)管理D.項(xiàng)目投資管理32.證券投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素不包括？A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.心理風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)33.證券市場發(fā)展的歷史表明，證券市場的繁榮與蕭條往往與哪個(gè)因素密切相關(guān)？A.投資者情緒B.經(jīng)濟(jì)周期C.政府政策D.以上都是34.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對客戶的交易資金進(jìn)行？A.合并管理B.分散管理C.專用管理D.共同管理35.下列哪項(xiàng)是我國證券市場的基礎(chǔ)性制度？A.退市制度B.分紅制度C.發(fā)行審核制度D.市場準(zhǔn)入制度36.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)行？A.個(gè)性化推薦B.大眾化宣傳C.統(tǒng)一指導(dǎo)D.自主選擇37.證券市場的主要功能不包括？A.資本配置功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能D.資金聚集功能38.上市公司披露的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年幾月三十日前披露？A.3月B.6月C.9月D.12月39.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗(yàn)D.投資目的40.證券市場中的“牛熊市”是指？A.證券公司業(yè)績的好壞B.證券市場價(jià)格的持續(xù)上漲或下跌趨勢C.證券市場交易量的變化D.證券市場投資者的情緒41.證券投資基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托職責(zé)，其首要目標(biāo)是？A.獲取最高收益率B.維護(hù)基金份額持有人的利益C.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)D.擴(kuò)大基金規(guī)模42.證券市場的“三公”原則是指？A.公開、公平、公正B.公開、公平、公開C.公平、公正、透明D.公開、公正、透明43.以下哪種行為違反了證券公司與其客戶之間不得存在利益沖突的規(guī)定？A.向客戶提供公平的交易機(jī)會(huì)B.同時(shí)接受多個(gè)客戶的委托，買賣同一種證券C.向客戶提供專業(yè)的投資建議D.對不同客戶采用不同的傭金標(biāo)準(zhǔn)44.證券投資者保護(hù)基金的主要資金來源不包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).保險(xiǎn)公司繳納的資金C.證券交易印花稅收入D.保險(xiǎn)公司賠償?shù)馁Y金45.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后多少個(gè)月內(nèi)，不得直接或者間接以個(gè)人或者他人名義從事原證券公司業(yè)務(wù)的？A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月46.證券市場的有效性是指證券價(jià)格能否及時(shí)、充分地反映所有相關(guān)信息。A.強(qiáng)式有效市場B.半強(qiáng)式有效市場C.弱式有效市場D.非有效市場47.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的利益，應(yīng)當(dāng)以什么為根本出發(fā)點(diǎn)？A.證券公司自身盈利B.維護(hù)客戶合法權(quán)益C.促進(jìn)市場繁榮D.推動(dòng)行業(yè)發(fā)展48.以下哪種金融工具的持有人擁有對發(fā)行人的所有權(quán)？A.債券B.優(yōu)先股C.普通股D.證券投資基金份額49.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)50.證券市場的基本法律法規(guī)不包括？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國反洗錢法》D.《中華人民共和國保險(xiǎn)法》51.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊資本最低限額為多少人民幣？A.1億B.5億C.10億D.15億52.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供服務(wù)的收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.高額、合理B.低廉、無償C.公開、公平、合理D.自主、自愿53.證券投資者買賣證券時(shí)，需要繳納的稅費(fèi)不包括？A.證券交易印花稅B.證券交易監(jiān)管費(fèi)C.證券公司傭金D.印刷稅54.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自負(fù)盈虧、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)B.公開透明、公平原則C.客戶利益至上原則D.以上都是55.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿于什么環(huán)節(jié)？A.業(yè)務(wù)經(jīng)營B.管理決策C.內(nèi)部審計(jì)D.以上都是56.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、利益共享B.知情權(quán)、表決權(quán)C.公開、公平、公正D.誠實(shí)守信、自律57.證券市場的“一行三會(huì)”監(jiān)管體系是指？A.中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、外匯管理局B.中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、發(fā)改委C.中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、財(cái)政部D.中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、國家發(fā)改委58.證券公司申請?jiān)O(shè)立，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且必須達(dá)到多少人民幣？A.5000萬B.1億C.5億D.10億59.證券投資者通過互聯(lián)網(wǎng)等渠道委托證券公司進(jìn)行證券交易，屬于？A.人工委托B.電話委托C.電腦委托D.以上都是60.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，這體現(xiàn)了證券業(yè)從業(yè)人員的什么道德規(guī)范？A.誠實(shí)守信B.公正公平C.客戶至上D.謹(jǐn)慎盡責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在題號后的括號內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）61.證券市場的功能包括？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險(xiǎn)分散功能E.資金保值功能62.證券市場的主要參與者包括？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)63.按照股東權(quán)利義務(wù)不同分類的股票，主要包括？A.普通股B.優(yōu)先股C.國家股D.法人股E.H股64.證券投資基金的特點(diǎn)包括？A.集合投資B.專業(yè)管理C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.高風(fēng)險(xiǎn)高收益E.流動(dòng)性強(qiáng)65.證券交易市場的主要功能包括？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.資本配置C.信息披露D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移E.投資增值66.證券交易的基本原則包括？A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.公開透明D.自愿有償E.客戶至上67.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)68.證券投資者保護(hù)基金的主要作用是？A.補(bǔ)償證券投資者因證券公司違規(guī)經(jīng)營造成的損失B.監(jiān)督證券公司規(guī)范經(jīng)營C.防范和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)證券市場穩(wěn)定運(yùn)行E.促進(jìn)證券市場發(fā)展69.證券市場信息披露的基本要求包括？A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.及時(shí)性E.穩(wěn)定性70.證券投資分析的方法包括？A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.比較分析法E.經(jīng)驗(yàn)分析法71.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.政策風(fēng)險(xiǎn)72.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括？A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)E.上海證券交易所73.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.業(yè)務(wù)流程D.人員管理E.財(cái)務(wù)管理74.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括？A.遵守法律法規(guī)B.遵守監(jiān)管規(guī)定C.遵守行業(yè)規(guī)范D.遵守公司制度E.遵守職業(yè)道德75.證券市場的基礎(chǔ)性制度包括？A.市場準(zhǔn)入制度B.發(fā)行審核制度C.交易規(guī)則制度D.上市規(guī)則制度E.信息披露制度76.證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，需要考慮的因素包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢B.行業(yè)發(fā)展趨勢C.公司基本面D.個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力E.市場情緒77.證券公司從業(yè)人員的主要職業(yè)道德規(guī)范包括？A.誠實(shí)守信B.公正公平C.客戶至上D.謹(jǐn)慎盡責(zé)E.勤勉盡責(zé)78.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括？A.證券交易委托B.證券賬戶管理C.證券交易信息提供D.證券投資咨詢E.證券融資融券79.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.長期投資C.公開透明D.集中管理E.與客戶利益隔離80.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括？A.證券公司繳納的資金B(yǎng).證券交易印花稅收入C.保險(xiǎn)公司賠償?shù)馁Y金D.證券公司破產(chǎn)清算財(cái)產(chǎn)E.財(cái)政補(bǔ)貼三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）81.證券市場是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其本質(zhì)是資金的流通市場。（）82.上市公司發(fā)行新股，屬于證券的流通。（）83.普通股股東擁有公司經(jīng)營管理的表決權(quán)，優(yōu)先股股東通常沒有表決權(quán)。（）84.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管。（）85.證券交易所以公開、公平、公正為原則，提供證券交易服務(wù)。（）86.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)，這意味著證券公司可以成為客戶的無限連帶責(zé)任保證人。（）87.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。（）88.證券投資分析的基本分析法主要關(guān)注證券的內(nèi)在價(jià)值和未來價(jià)格走勢。（）89.證券市場風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，投資者可以通過投資組合分散所有風(fēng)險(xiǎn)。（）90.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于證券投資者、證券公司和證券交易場的法人。（）91.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以立即以個(gè)人名義從事與其原任職公司相同或類似的業(yè)務(wù)。（）92.證券市場的有效性意味著沒有人可以通過分析信息獲得超額利潤。（）93.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本可以分期繳納。（）94.證券投資者買賣證券時(shí)，需要繳納的稅費(fèi)包括證券交易印花稅和證券公司傭金。（）95.證券公司內(nèi)部控制制度僅僅是對外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的匯報(bào)要求。（）96.證券公司為客戶提供的投資建議，只要不明確承諾收益，就不屬于投資咨詢。（）97.證券市場的“牛熊市”是指證券市場整體價(jià)格的持續(xù)上漲或下跌趨勢。（）98.證券投資基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人的利益為根本出發(fā)點(diǎn)。（）99.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。（）100.證券投資者保護(hù)基金是政府設(shè)立的，專門用于保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D2.C3.C4.B5.B6.C7.B8.D9.A10.A11.C12.D13.C14.A15.A16.B17.C18.B19.B20.A21.A22.C23.C24.C25.B26.A27.B28.C29.B30.B31.D32.B33.D34.C35.D36.A37.D38.D39.A40.B41.B42.A43.D44.B45.C46.A47.B48.C49.A50.D51.B52.C53.D54.D55.D56.A57.A58.C59.D60.A解析1.D證券市場的基本功能是資本積聚、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避不是其基本功能。2.C中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，是中國證券市場的核心監(jiān)管機(jī)構(gòu)。3.C證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。證券投資者是市場參與者，不是中介機(jī)構(gòu)。4.B債券是約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種債權(quán)憑證，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。5.B按股東權(quán)利義務(wù)不同，股票分為普通股和優(yōu)先股。其他分類方式如按發(fā)行對象、上市地點(diǎn)等。6.C證券投資基金是集合投資、專業(yè)管理、分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享的工具，屬于凈值型投資工具。7.B證券發(fā)行價(jià)格通常由證券的內(nèi)在價(jià)值決定，但也受市場供求、發(fā)行策略等因素影響。8.D證券交易所是證券交易的主要場所，提供公開、公平、公正的交易平臺(tái)。9.A證券交易原則“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”中，“價(jià)格優(yōu)先”指價(jià)格最高的訂單優(yōu)先成交（買）或價(jià)格最低的訂單優(yōu)先成交（賣）。10.A內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，是禁止的交易行為。11.C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能是證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算和過戶等，不包括證券交易執(zhí)行。12.D貨幣市場基金管理業(yè)務(wù)通常由基金管理公司或銀行等金融機(jī)構(gòu)從事，不是證券公司的核心業(yè)務(wù)。13.C中國證券投資者保護(hù)基金公司的主要職責(zé)是保護(hù)證券投資者合法權(quán)益，彌補(bǔ)證券公司違規(guī)經(jīng)營或破產(chǎn)清算造成的投資者損失。14.A第一信息披露通常指首次披露，如招股說明書、年報(bào)等，是上市公司公告的一種重要形式。15.A基本分析法主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司基本面的影響，預(yù)測證券未來的價(jià)值。16.B技術(shù)分析法主要研究證券價(jià)格及其影響因素，通過圖表和技術(shù)指標(biāo)預(yù)測價(jià)格走勢。17.C市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于宏觀經(jīng)濟(jì)、政治因素等變化導(dǎo)致的證券價(jià)格不確定性風(fēng)險(xiǎn)。18.B證券投資基金按投資對象分為股票型、債券型、混合型等。19.B封閉式基金在固定期限內(nèi)，基金份額總額固定，不能自由申購贖回。20.AA股是我國最早出現(xiàn)的股票類型，最初僅面向國內(nèi)投資者發(fā)行。21.A債券的票面利率是債券發(fā)行時(shí)規(guī)定的固定利率。22.C政府債券由國家信用擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)最低。23.C證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。24.C證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。25.B內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。26.A證券公司內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、安全運(yùn)行。27.B主板市場主要服務(wù)于規(guī)模較大、經(jīng)營穩(wěn)健的成熟企業(yè)。28.C創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于具有成長潛力、處于初創(chuàng)期或擴(kuò)張期的中小企業(yè)。29.B證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，在投資者和交易所之間充當(dāng)橋梁。30.B證券登記結(jié)算公司是非營利性機(jī)構(gòu)，為證券交易提供基礎(chǔ)服務(wù)。31.D證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，不包括項(xiàng)目投資管理。32.B心理風(fēng)險(xiǎn)屬于投資者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)，不是投資本身固有的風(fēng)險(xiǎn)類型。33.D證券市場波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期、投資者情緒、政策因素等都密切相關(guān)。34.C證券公司必須對客戶交易資金進(jìn)行專用管理，確保與自有資金分離。35.D市場準(zhǔn)入制度、發(fā)行審核制度、信息披露制度等都是證券市場的基礎(chǔ)性制度。36.A投資建議應(yīng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行個(gè)性化推薦。37.D資金聚集功能是銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要功能，證券市場主要是資本積聚、配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。38.D上市公司年度報(bào)告應(yīng)在每年4月30日前披露。39.A開立證券賬戶必須核對客戶的有效身份證明。40.B“牛熊市”是指證券市場價(jià)格持續(xù)上漲或下跌的趨勢。41.B證券投資基金管理人首要目標(biāo)是維護(hù)基金份額持有人的利益。42.A證券市場的“三公”原則是公開、公平、公正。43.D同時(shí)接受多個(gè)客戶的委托，買賣同一種證券可能存在利益沖突。44.B證券投資者保護(hù)基金的資金來源不包括保險(xiǎn)公司賠償?shù)馁Y金。45.C證券公司從業(yè)人員離職后，不得在多少個(gè)月內(nèi)從事原公司相同或類似的業(yè)務(wù)，通常是6個(gè)月。46.A強(qiáng)式有效市場認(rèn)為證券價(jià)格已充分反映所有信息，包括內(nèi)幕信息。47.B證券投資咨詢服務(wù)應(yīng)以維護(hù)客戶合法權(quán)益為根本出發(fā)點(diǎn)。48.C普通股股東擁有對發(fā)行人的所有權(quán)。49.A融資融券服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸業(yè)務(wù)。50.D《中華人民共和國保險(xiǎn)法》是保險(xiǎn)市場的核心法律，與證券市場基礎(chǔ)知識關(guān)系不大。51.B證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊資本最低限額為5億元人民幣。52.C證券登記結(jié)算公司收費(fèi)應(yīng)遵循公開、公平、合理的原則。53.D印刷稅不是證券投資者買賣證券時(shí)需要繳納的稅費(fèi)。54.D證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循客戶利益至上、公允原則、風(fēng)險(xiǎn)控制等原則。55.D內(nèi)部控制制度應(yīng)貫穿業(yè)務(wù)經(jīng)營、管理決策、內(nèi)部審計(jì)等各個(gè)環(huán)節(jié)。56.A投資者參與證券交易應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、利益共享的原則。57.A“一行三會(huì)”是指中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局。58.C證券公司設(shè)立，注冊資本必須是實(shí)繳資本，且最低限額為5億元人民幣。59.D通過互聯(lián)網(wǎng)等渠道委托屬于電腦委托，也是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一種方式。60.A證券從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，體現(xiàn)了誠實(shí)守信的道德規(guī)范。二、多項(xiàng)選擇題61.ABCE62.ABCDE63.AB64.ABCE65.ABD66.AB67.ABCDE68.ACD69.ABCD70.ABC71.ABCD72.ABCE73.ABCDE74.ABCDE75.ABCDE76.ABCD77.ABCD78.ABCE79.ACD80.ABD解析61.ABCE證券市場的功能包括資本積聚（匯集社會(huì)閑散資金）、資源配置（引導(dǎo)資金流向高效領(lǐng)域）、價(jià)格發(fā)現(xiàn)（通過供求關(guān)系決定證券價(jià)格）和風(fēng)險(xiǎn)分散（通過投資組合降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)），資金保值不是其主要功能。62.ABCDE證券市場的主要參與者包括證券投資者（個(gè)人和機(jī)構(gòu)）、證券公司（中介機(jī)構(gòu)）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（提供基礎(chǔ)服務(wù)）、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（提供咨詢、托管等）和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國證監(jiān)會(huì)等）。63.AB按股東權(quán)利義務(wù)不同分類，股票主要分為普通股（享有經(jīng)營決策權(quán)）和優(yōu)先股（通常優(yōu)先分紅和清算，但表決權(quán)受限）。64.ABCE證券投資基金的特點(diǎn)包括集合投資（聚集眾多投資者資金）、專業(yè)管理（由專業(yè)人士管理）、分散風(fēng)險(xiǎn)（投資于多種證券）和流動(dòng)性強(qiáng)（尤其指開放式基金）。65.ABD證券交易市場的主要功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)（形成證券價(jià)格）、資源配置（引導(dǎo)資金）、信息公開（披露交易信息）和提供流動(dòng)性。66.AB證券交易原則“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”中，“時(shí)間優(yōu)先”指在相同價(jià)格下，先申報(bào)的訂單優(yōu)先成交，“價(jià)格優(yōu)先”指價(jià)格最高的買入訂單或價(jià)格最低的賣出訂單優(yōu)先成交。67.ABCDE證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（代理買賣）、投資咨詢業(yè)務(wù)（提供咨詢服務(wù)）、承銷保薦業(yè)務(wù)（幫助發(fā)行證券）、自營業(yè)務(wù)（自己買賣證券）和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（管理客戶資產(chǎn)）。68.ACD證券投資者保護(hù)基金的作用是補(bǔ)償投資者因證券公司違規(guī)經(jīng)營或破產(chǎn)造成的損失、防范和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)證券市場穩(wěn)定運(yùn)行。69.ABCD證券市場信息披露的基本要求包括真實(shí)性（信息真實(shí)）、準(zhǔn)確性（信息準(zhǔn)確）、完整性（信息全面）、及時(shí)性（信息及時(shí)）。70.ABC證券投資分析的方法包括基本分析法（研究價(jià)值）、技術(shù)分析法（研究價(jià)格走勢）、量化分析法（運(yùn)用數(shù)學(xué)模型）。71.ABCD證券投資風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括市場風(fēng)險(xiǎn)（系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)（違約風(fēng)險(xiǎn)）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（無法變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)）和操作風(fēng)險(xiǎn)（內(nèi)部失誤風(fēng)險(xiǎn)）。72.ABCE我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)（核心）、中國人民銀行（金融穩(wěn)定）、國家外匯管理局（跨境資本流動(dòng)）、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（自律）和上海證券交易所（自律性組織）。73.ABCDE證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)流程、人員管理和財(cái)務(wù)管理等方面。74.ABCDE證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、公司制度以及職業(yè)道德。75.ABCDE證券市場的基礎(chǔ)性制度包括市場準(zhǔn)