第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試的英文及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是？

（）A.客戶自愿原則

（）B.收益最大化原則

（）C.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

（）D.賬戶統(tǒng)一管理原則

2.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為？

（）A.1億元人民幣

（）B.5億元人民幣

（）C.10億元人民幣

（）D.15億元人民幣

3.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期權(quán)

（）D.貨幣市場(chǎng)基金

4.投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的確認(rèn)時(shí)間通常為？

（）A.實(shí)時(shí)確認(rèn)

（）B.T+1確認(rèn)

（）C.T+2確認(rèn)

（）D.T+3確認(rèn)

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由誰(shuí)決定？

（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）B.證券交易所

（）C.證券公司

（）D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

6.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的措施不包括？

（）A.行政接管

（）B.市場(chǎng)化重組

（）C.行政處罰

（）D.自行清算

7.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要強(qiáng)調(diào)的是？

（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.信用風(fēng)險(xiǎn)控制

（）C.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

（）D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制

8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于？

（）A.10家

（）B.20家

（）C.30家

（）D.40家

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的？

（）A.80%

（）B.100%

（）C.200%

（）D.300%

10.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

11.證券公司為客戶提供的投資顧問(wèn)服務(wù)，其核心原則是？

（）A.收入最大化原則

（）B.客戶利益優(yōu)先原則

（）C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則

（）D.交易量最大化原則

12.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？

（）A.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景

（）B.具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）C.具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

（）D.以上都是

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行什么管理方式？

（）A.分散管理

（）B.集中管理

（）C.專戶管理

（）D.共同管理

14.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查，主要關(guān)注的是？

（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)

（）B.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）C.操作風(fēng)險(xiǎn)

（）D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

15.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資額度，一般不得超過(guò)其保證金賬戶總余額的？

（）A.50%

（）B.100%

（）C.150%

（）D.200%

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？

（）A.誠(chéng)實(shí)守信

（）B.公平公正

（）C.自我交易

（）D.客戶至上

17.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，主要強(qiáng)調(diào)的是？

（）A.硬件安全

（）B.軟件安全

（）C.數(shù)據(jù)安全

（）D.以上都是

18.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的程序不包括？

（）A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（）B.控制措施

（）C.行政處罰

（）D.清算注銷

19.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其投資運(yùn)作的獨(dú)立性要求體現(xiàn)在？

（）A.資金獨(dú)立

（）B.人員獨(dú)立

（）C.賬戶獨(dú)立

（）D.以上都是

20.證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要目的是？

（）A.保護(hù)公司商業(yè)秘密

（）B.提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

（）C.增加公司收入

（）D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括？

（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）B.合規(guī)管理

（）C.資產(chǎn)管理

（）D.人員管理

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突情形包括？

（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）B.接受客戶不當(dāng)利益

（）C.與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不公平交易

（）D.公平對(duì)待所有客戶

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍不包括？

（）A.股票

（）B.債券

（）C.期貨

（）D.期權(quán)

24.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？

（）A.主持公司會(huì)議

（）B.執(zhí)行公司決議

（）C.監(jiān)督公司運(yùn)營(yíng)

（）D.決定公司重大事項(xiàng)

25.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括？

（）A.保證金監(jiān)控

（）B.倉(cāng)位控制

（）C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（）D.強(qiáng)制平倉(cāng)

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括？

（）A.《證券法》

（）B.《公司法》

（）C.《刑法》

（）D.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

27.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)控制，主要關(guān)注的是？

（）A.系統(tǒng)安全

（）B.數(shù)據(jù)完整

（）C.交易準(zhǔn)確

（）D.客戶信息保護(hù)

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的獨(dú)立管理要求體現(xiàn)在？

（）A.賬戶獨(dú)立

（）B.資金獨(dú)立

（）C.人員獨(dú)立

（）D.報(bào)告獨(dú)立

29.證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要內(nèi)容包括？

（）A.不得直接或間接參與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)

（）B.不得泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密

（）C.不得利用原任職機(jī)構(gòu)資源謀取私利

（）D.不得損害原任職機(jī)構(gòu)聲譽(yù)

30.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要關(guān)注的是？

（）A.發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

（）B.承銷風(fēng)險(xiǎn)

（）C.交易風(fēng)險(xiǎn)

（）D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶提供的賄賂。（×）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。（√）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查，主要關(guān)注的是操作風(fēng)險(xiǎn)。（×）

34.證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)一般為2年。（√）

35.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。（√）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶。（√）

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍不包括期貨。（×）

38.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的學(xué)歷背景。（√）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，主要強(qiáng)調(diào)的是軟件安全。（×）

40.證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要內(nèi)容是不得泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密。（√）

41.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和人員管理。（×）

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不公平交易。（√）

43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍不包括期權(quán)。（×）

44.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司決議。（√）

45.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)控制，主要關(guān)注的是系統(tǒng)安全。（×）

四、填空題（共10分，每空1分）

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范是______和______。

47.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要強(qiáng)調(diào)的是______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

48.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由______決定。

49.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)？______年。

50.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是______和______。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容和目的。（5分）

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（5分）

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（5分）

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的基本要求。（10分）

六、案例分析題（共15分）

55.某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用內(nèi)幕信息為客戶進(jìn)行交易，獲利頗豐。請(qǐng)分析張某的行為是否合規(guī)，并說(shuō)明理由。（10分）

56.某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶李某在交易過(guò)程中，其保證金比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致證券公司采取了強(qiáng)制平倉(cāng)措施。請(qǐng)分析證券公司采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的依據(jù)，并說(shuō)明其對(duì)客戶的影響。（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.A解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)遵循客戶自愿原則，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，收益最大化原則不屬于開(kāi)立賬戶的原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)隔離原則是賬戶管理的要求，而非開(kāi)立原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，賬戶管理應(yīng)遵循獨(dú)立原則，而非統(tǒng)一管理原則。

2.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為5億元人民幣，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

3.C解析：期權(quán)屬于衍生金融工具，因此C選項(xiàng)正確。股票和債券屬于基礎(chǔ)金融工具，貨幣市場(chǎng)基金屬于基金產(chǎn)品，因此A、B、D選項(xiàng)均錯(cuò)誤。

4.B解析：投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的確認(rèn)時(shí)間通常為T+1，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際操作。

5.C解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其融資利率和融券費(fèi)率由證券公司決定，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.C解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的措施包括行政接管、市場(chǎng)化重組和自行清算，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.C解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要強(qiáng)調(diào)的是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際操作。

8.C解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)不得少于30家，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.C解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

10.B解析：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

11.B解析：證券公司為客戶提供的投資顧問(wèn)服務(wù)，其核心原則是客戶利益優(yōu)先原則，因此B選項(xiàng)正確。A、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際操作。

12.D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的學(xué)歷背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

13.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行專戶管理，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

14.C解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查，主要關(guān)注的是操作風(fēng)險(xiǎn)，因此C選項(xiàng)正確。A、B、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際操作。

15.A解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資額度，一般不得超過(guò)其保證金賬戶總余額的50%，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.C解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括自我交易，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。A、B、D選項(xiàng)均屬于職業(yè)道德規(guī)范。

17.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，主要強(qiáng)調(diào)的是硬件安全、軟件安全和數(shù)據(jù)安全，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

18.C解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦法》規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的程序包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、控制措施和清算注銷，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.D解析：證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，其投資運(yùn)作的獨(dú)立性要求體現(xiàn)在資金獨(dú)立、人員獨(dú)立和賬戶獨(dú)立，因此D選項(xiàng)正確。A、B、C選項(xiàng)均不全面。

20.A解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要目的是保護(hù)公司商業(yè)秘密，因此A選項(xiàng)正確。B、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際操作。

二、多選題

21.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理和人員管理，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

22.ABC解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免的利益沖突情形包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、接受客戶不當(dāng)利益和與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不公平交易，因此ABC選項(xiàng)均正確。D選項(xiàng)不屬于利益沖突情形。

23.CD解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券和期權(quán)，不包括期貨，因此CD選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.ABCD解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)主持公司會(huì)議、執(zhí)行公司決議、監(jiān)督公司運(yùn)營(yíng)和決定公司重大事項(xiàng)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

25.ABCD解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保證金監(jiān)控、倉(cāng)位控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和強(qiáng)制平倉(cāng)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

26.AB解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》和《公司法》，因此AB選項(xiàng)正確。C、D選項(xiàng)不屬于證券行業(yè)主要法律法規(guī)。

27.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)控制，主要關(guān)注的是系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)完整、交易準(zhǔn)確和客戶信息保護(hù)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

28.ABCD解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的獨(dú)立管理要求體現(xiàn)在賬戶獨(dú)立、資金獨(dú)立、人員獨(dú)立和報(bào)告獨(dú)立，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

29.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要內(nèi)容包括不得直接或間接參與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)、不得泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、不得利用原任職機(jī)構(gòu)資源謀取私利和不得損害原任職機(jī)構(gòu)聲譽(yù)，因此ABCD選項(xiàng)均正確。

30.ABD解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，主要關(guān)注的是發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)、承銷風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此ABD選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

三、判斷題

31.×解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶提供的賄賂，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

32.√解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，因此該說(shuō)法正確。

33.×解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查，主要關(guān)注的是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.√解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)一般為2年，因此該說(shuō)法正確。

35.√解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要目的是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，因此該說(shuō)法正確。

36.√解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，因此該說(shuō)法正確。

37.×解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括期貨，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

38.√解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的學(xué)歷背景，因此該說(shuō)法正確。

39.×解析：證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，主要強(qiáng)調(diào)的是硬件安全、軟件安全和數(shù)據(jù)安全，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.√解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的主要內(nèi)容是不得泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，因此該說(shuō)法正確。

41.×解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理和人員管理，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

42.√解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不公平交易，因此該說(shuō)法正確。

43.×解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍包括期權(quán)，因