第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試溫州及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.500

D.3000

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。

A.可以用于證券公司自身的生產(chǎn)經(jīng)營活動

B.由證券公司自主管理，不受中國證監(jiān)會監(jiān)管

C.實行專戶管理，保證客戶資金的安全

D.可以隨意劃轉(zhuǎn)至證券公司的其他賬戶

3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照（）的規(guī)定，以客戶信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物。

A.《公司法》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《合同法》

D.《證券法》

4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶進(jìn)行證券買賣，這是基于（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.負(fù)擔(dān)責(zé)任原則

5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司可以以自己的名義進(jìn)行證券交易

B.從事自營業(yè)務(wù)的證券公司必須具備相應(yīng)的資質(zhì)

C.自營業(yè)務(wù)的投資范圍受到嚴(yán)格限制

D.自營業(yè)務(wù)的盈利水平受市場波動影響較大

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶收取保證金

B.客戶自主選擇是否開立

C.無需經(jīng)過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的審核

D.直接為客戶開立并激活使用

7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

D.證券自營業(yè)務(wù)資格

8.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.客戶利益優(yōu)先原則

9.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定

B.報中國證監(jiān)會審批后生效

C.適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求

D.僅限于公司高管人員知曉

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴，這是基于（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.負(fù)擔(dān)責(zé)任原則

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，防范利益沖突

B.放松風(fēng)險控制，追求高收益

C.自主決定投資方向，無需向客戶披露

D.允許使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行高風(fēng)險交易

12.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得擅自帶走原證券公司的客戶資料。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立開展業(yè)務(wù)，不受其他部門影響

B.嚴(yán)格履行盡職調(diào)查義務(wù)

C.放松質(zhì)量控制，提高承銷效率

D.優(yōu)先考慮承銷費(fèi)用，忽視發(fā)行人利益

14.證券公司發(fā)布證券發(fā)行信息，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.客戶利益優(yōu)先原則

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對（）進(jìn)行有效控制。

A.信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等

B.資金風(fēng)險、政策風(fēng)險、法律風(fēng)險等

C.經(jīng)營風(fēng)險、管理風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等

D.戰(zhàn)略風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險等

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶承諾收益

B.嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，防范利益沖突

C.自主決定投資方向，無需向客戶披露

D.允許使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行高風(fēng)險交易

17.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.維護(hù)客戶利益，誠實守信

B.優(yōu)先考慮自身利益

C.放松職業(yè)道德約束

D.服從領(lǐng)導(dǎo)安排，忽視客戶利益

18.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立、客觀、公正

B.受客戶委托，為客戶撰寫

C.優(yōu)先考慮市場影響力

D.保守公司商業(yè)秘密

19.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定

B.報中國證監(jiān)會審批后生效

C.適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求

D.僅限于公司高管人員知曉

20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴，這是基于（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.負(fù)擔(dān)責(zé)任原則

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合本法規(guī)定的注冊資本

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.有完善的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

E.有必要的經(jīng)營場所和設(shè)施

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶充分揭示風(fēng)險

B.嚴(yán)格審核客戶的信用狀況

C.以客戶信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物

D.建立健全風(fēng)險管理制度

E.定期對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估

23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向中國證監(jiān)會申請取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.遵循誠實守信原則，以客戶的利益為先

C.不得代理客戶進(jìn)行證券買賣

D.向客戶提供證券市場信息、分析報告等

E.不得與任何機(jī)構(gòu)或者個人約定利益分成

24.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.以自己的名義進(jìn)行證券交易

B.嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，防范利益沖突

C.建立健全風(fēng)險管理制度

D.自主決定投資方向

E.定期向中國證監(jiān)會報告自營業(yè)務(wù)情況

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向中國證監(jiān)會申請取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

B.遵守誠實守信原則，以客戶的利益為先

C.建立健全風(fēng)險管理制度

D.自主決定投資方向

E.定期向中國證監(jiān)會報告資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況

26.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立、客觀、公正

B.受客戶委托，為客戶撰寫

C.不得發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)性信息

D.不得與任何機(jī)構(gòu)或者個人約定利益分成

E.定期向中國證監(jiān)會報告證券研究報告發(fā)布情況

27.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.由公司董事會負(fù)責(zé)制定

B.適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求

C.覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

D.建立健全風(fēng)險管理體系

E.定期進(jìn)行內(nèi)部審計

28.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.維護(hù)客戶利益，誠實守信

B.遵守法律法規(guī)和公司制度

C.保守公司商業(yè)秘密

D.服從領(lǐng)導(dǎo)安排，忽視客戶利益

E.積極參與公司業(yè)務(wù)活動

29.證券公司發(fā)布證券發(fā)行信息，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開原則

B.公平原則

C.誠實守信原則

D.客戶利益優(yōu)先原則

E.及時原則

30.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對（）進(jìn)行有效控制。

A.信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

E.法律風(fēng)險

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣1億元。（）

32.證券公司可以為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，但不需要收取保證金。（）

33.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以代理客戶進(jìn)行證券買賣。（）

34.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的盈利水平不受市場波動影響。（）

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取保證金。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不需要向中國證監(jiān)會申請取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（）

37.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正。（）

38.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定。（）

39.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益，誠實守信。（）

40.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低要求為人民幣________萬元。

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須按照________的規(guī)定，以客戶信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物。

43.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向________申請取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

44.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以________的名義進(jìn)行證券交易。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向________申請取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

46.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)________、客觀、公正。

47.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由________負(fù)責(zé)制定。

48.證券公司從業(yè)人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)________，誠實守信。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴。

50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行有效控制。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。（5分）

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何防范風(fēng)險？（5分）

53.簡述證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（5分）

54.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（5分）

六、案例分析題（共20分）

55.某證券公司A經(jīng)營業(yè)績良好，為了擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，決定申請開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。請結(jié)合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，分析證券公司A申請開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要滿足哪些條件？（10分）

56.某證券公司B的從業(yè)人員C在離職后，未經(jīng)原證券公司同意，擅自帶走原證券公司的客戶資料，并將其提供給競爭對手D。請結(jié)合《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，分析從業(yè)人員C的行為是否違法？為什么？（10分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.C

3.B

4.C

5.D

6.A

7.A

8.A

9.C

10.C

11.A

12.B

13.B

14.A

15.A

16.B

17.A

18.A

19.C

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.ABCDE

24.ABCDE

25.ABCDE

26.ACD

27.BCDE

28.ABC

29.ABCE

30.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.×

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

42.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

43.中國證監(jiān)會

44.自己

45.中國證監(jiān)會

46.獨(dú)立

47.董事會

48.維護(hù)客戶利益

49.客戶投訴處理

50.風(fēng)險管理

五、簡答題（共25分）

51.答：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

②有符合本法規(guī)定的注冊資本；

③有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；

④有完善的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

⑤有必要的經(jīng)營場所和設(shè)施。

（每點1分，滿分5分）

52.答：

①向客戶充分揭示風(fēng)險；

②嚴(yán)格審核客戶的信用狀況；

③以客戶信用證券賬戶中的證券作為擔(dān)保物；

④建立健全風(fēng)險管理制度；

⑤定期對客戶的信用風(fēng)險進(jìn)行評估。

（每點1分，滿分5分）

53.答：

①維護(hù)客戶利益，誠實守信；

②遵守法律法規(guī)和公司制度；

③保守公司商業(yè)秘密；

④公正公平，廉潔自律；

⑤具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力。

（每點1分，滿分5分）

54.答：

①建立健全風(fēng)險管理體系；

②覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門；

③明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限；

④建立健全內(nèi)部控制制度；

⑤定期進(jìn)行內(nèi)部審計。

（每點1分，滿分5分）

六、案例分析題（共20分）

55.答：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司申請開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①具有證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格；

②公司治理健全，內(nèi)部控制有效；

③資產(chǎn)負(fù)債狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，注冊資本不低于1億元人民幣；

④擁有符合規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員；

⑤具有良好的合規(guī)記錄和聲譽(yù)；

⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（每點1分，滿分10分）

56.答：從業(yè)人員C的行為違法。根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶