第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試考啥及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）

A.代理買賣

B.證券投資咨詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券承銷與保薦

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度僅適用于證券公司的管理層

B.內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險識別和評估

C.內(nèi)部控制制度無需定期進行評估和修訂

D.內(nèi)部控制制度的主要目的是提高證券公司的盈利能力

3.證券交易場所的設(shè)立、變更、終止必須由（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所理事會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

4.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中，錯誤的是（）

A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和資金進行的證券買賣業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險由證券公司自行承擔(dān)

C.證券自營業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求

D.證券自營業(yè)務(wù)可以隨意進行，不受任何限制

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.客戶信用證券賬戶不得用于存放客戶融資買入的證券

B.客戶信用資金賬戶不得用于存放客戶信用交易擔(dān)保品

C.客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券僅可賣出，不可用于擔(dān)保物

D.客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金僅可用于償還融資融券債務(wù)

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計不得超過（）人。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

7.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)（）

A.具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格

B.具有豐富的投資經(jīng)驗

C.不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.可以同時擔(dān)任兩家證券公司的董事

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋（）

A.融資融券交易的風(fēng)險

B.融資融券的收益

C.融資融券的傭金

D.融資融券的利息

9.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.承銷與保薦

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.由公司總經(jīng)理擔(dān)任負責(zé)人

B.由公司財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

C.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

D.由公司董事會秘書擔(dān)任負責(zé)人

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于（）人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

A.50

B.100

C.200

D.300

12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.對客戶的信用狀況進行評估

B.對客戶的投資能力進行評估

C.對客戶的財務(wù)狀況進行評估

D.對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估

13.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.承銷與保薦

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.由公司總經(jīng)理擔(dān)任負責(zé)人

B.由公司財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

C.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

D.由公司董事會秘書擔(dān)任負責(zé)人

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于（）人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

A.50

B.100

C.200

D.300

16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.對客戶的信用狀況進行評估

B.對客戶的投資能力進行評估

C.對客戶的財務(wù)狀況進行評估

D.對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估

17.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.承銷與保薦

B.風(fēng)險控制

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.由公司總經(jīng)理擔(dān)任負責(zé)人

B.由公司財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

C.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

D.由公司董事會秘書擔(dān)任負責(zé)人

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于（）人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

A.50

B.100

C.200

D.300

20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.對客戶的信用狀況進行評估

B.對客戶的投資能力進行評估

C.對客戶的財務(wù)狀況進行評估

D.對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）

A.風(fēng)險識別和評估

B.風(fēng)險控制和化解

C.信息披露

D.財務(wù)管理

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.建立健全自營投資決策機制

B.建立健全自營投資風(fēng)險評估機制

C.建立健全自營投資風(fēng)險控制機制

D.建立健全自營投資信息披露機制

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

B.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度

C.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度

D.建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)制度

24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.對客戶的信用狀況進行評估

B.對客戶的投資能力進行評估

C.對客戶的財務(wù)狀況進行評估

D.對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估

25.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）

A.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度

B.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度

C.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)信息披露制度

D.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)合規(guī)制度

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格。（√）

27.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)可以由公司總經(jīng)理擔(dān)任負責(zé)人。（×）

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。（√）

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估。（√）

30.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度。（√）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人。（×）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于100人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。（×）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的投資能力進行評估。（×）

34.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度。（√）

35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)可以由公司財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度。

37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)________。

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于________人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

40.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)________。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于________人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

44.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

45.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)________。

五、簡答題（共25分，每題5分）

46.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

47.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

48.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

49.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

50.簡述證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

六、案例分析題（共30分）

案例：某證券公司A經(jīng)營業(yè)戶為客戶B辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶B向證券公司A申請融資買入100萬元股票，融資期限為6個月，利率為年化8%?？蛻鬊在融資買入股票后，股價下跌，導(dǎo)致客戶B的信用證券賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價值不足以覆蓋其融資買入的股票價值。證券公司A通知客戶B減少擔(dān)保物，但客戶B拒絕配合，導(dǎo)致證券公司A不得不對客戶B的擔(dān)保物進行強制平倉，造成客戶B損失。

問題：

（1）分析客戶B擔(dān)保物價值不足以覆蓋其融資買入的股票價值的原因。

（2）提出解決客戶B損失問題的措施。

（3）總結(jié)該案例對證券公司A的啟示。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：代理買賣是指證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，因此A選項正確。證券投資咨詢是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，證券資產(chǎn)管理是指證券公司為客戶管理資產(chǎn)，證券承銷與保薦是指證券公司為發(fā)行人承銷證券并保薦其發(fā)行，這些選項均不符合題意。

2.B

解析：內(nèi)部控制制度的核心是風(fēng)險識別和評估，因此B選項正確。A選項錯誤，內(nèi)部控制制度適用于證券公司的所有員工，而不僅僅是管理層。C選項錯誤，內(nèi)部控制制度需要定期進行評估和修訂。D選項錯誤，內(nèi)部控制制度的主要目的是提高證券公司的風(fēng)險控制能力，而非盈利能力。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條，證券交易場所的設(shè)立、變更、終止必須由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，因此A選項正確。

4.D

解析：證券自營業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此D選項錯誤。A、B、C選項均符合證券自營業(yè)務(wù)的定義和要求。

5.A

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十五條，客戶信用證券賬戶不得用于存放客戶融資買入的證券，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計不得超過1000人，因此C選項正確。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十一條，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合題意。

8.A

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合題意。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于50人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立，因此A選項正確。

12.A

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合題意。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立，因此C選項正確。

16.A

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合題意。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此C選項正確。A、B、D選項均不符合題意。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立，因此C選項正確。

20.A

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估，因此A選項正確。B、C、D選項均不符合題意。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險識別和評估、風(fēng)險控制和化解、信息披露、財務(wù)管理，因此A、B、C選項正確。D選項不符合題意。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營投資決策機制、自營投資風(fēng)險評估機制、自營投資風(fēng)險控制機制、自營投資信息披露機制，因此A、B、C、D選項正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)制度，因此A、B、C、D選項正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估、對客戶的投資能力進行評估、對客戶的財務(wù)狀況進行評估、對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估，因此A、B、C、D選項正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度、承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度、承銷與保薦業(yè)務(wù)信息披露制度、承銷與保薦業(yè)務(wù)合規(guī)制度，因此A、B、C、D選項正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十一條，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的證券從業(yè)資格，因此本題說法正確。

27.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此本題說法錯誤。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立，因此本題說法正確。

29.√

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估，因此本題說法正確。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度，因此本題說法正確。

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此本題說法錯誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于100人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立，因此本題說法錯誤。

33.×

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估，而非投資能力，因此本題說法錯誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度，因此本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人，因此本題說法錯誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.承銷與保薦

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦制度。

37.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人。

38.200

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

39.對客戶的信用狀況進行評估

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估。

40.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度。

41.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人。

42.200

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)累計少于200人的，應(yīng)當(dāng)采用非公開募集方式設(shè)立。

43.對客戶的信用狀況進行評估

解析：根據(jù)《融資融券交易規(guī)則》第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進行評估。

44.建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度

解析：根據(jù)《證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全承銷與保薦業(yè)務(wù)管理制度。

45.由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)負責(zé)人擔(dān)任負責(zé)人。

五、簡答題（共25分，每題5分）

46.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險識別和評估；

②風(fēng)險控制和化解；

③信息披露；

④財務(wù)管理。

47.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施。

答：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制措施包括：

①建立健全自營投資決策機制；

②建立健全自營投資風(fēng)險評估機制；

③建立健全自營投資風(fēng)險控制機制；

④建立健全自營投資信息披露機制。

48.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求。

答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要合規(guī)要求包括：

①建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；

②建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度；

③建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息