網(wǎng)絡(luò)安全等級保護自評調(diào)查表模板引言本調(diào)查表旨在幫助組織依據(jù)國家網(wǎng)絡(luò)安全等級保護相關(guān)標準要求，對自身信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全狀況進行全面、系統(tǒng)的自我評估。通過本調(diào)查表的填寫與分析，組織可明確當前安全態(tài)勢，識別潛在風險與不足，為后續(xù)安全建設(shè)、整改及等級測評工作奠定基礎(chǔ)。請各相關(guān)部門及人員本著客觀、真實、嚴謹?shù)膽B(tài)度參與自評工作。一、自評基本信息序號項目內(nèi)容備注:---:---------------:-------------------------------------:-------1系統(tǒng)名稱2系統(tǒng)唯一標識符如有3所屬業(yè)務(wù)領(lǐng)域4系統(tǒng)定級級別□一級□二級□三級□四級□五級5系統(tǒng)負責人姓名及職務(wù)6自評負責人姓名及職務(wù)7自評參與部門/人員8自評起止日期自____年__月__日至____年__月__日9上次測評/自評時間____年__月__日(如無則填寫“首次”)10自評依據(jù)標準(例如：《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》GB/T____-XXXX)二、安全物理環(huán)境序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------2.1物理位置選擇機房是否設(shè)置在具有適當安防能力的區(qū)域，遠離潛在的安全威脅（如易燃物存放區(qū)、低洼易澇區(qū)等）？2.2物理訪問控制是否對機房出入口進行嚴格控制，所有進入人員均需經(jīng)過授權(quán)及登記？是否配備門禁系統(tǒng)或?qū)Ｈ酥凳兀?.3防盜竊和防破壞機房門窗、墻體等是否具備必要的防盜、防破壞能力？重要設(shè)備是否采取了固定措施？2.4防雷擊機房電源系統(tǒng)和通信線路是否安裝了必要的防雷擊保護裝置？2.5防火機房是否配備了符合規(guī)定的消防設(shè)施（如滅火器、煙感報警器、噴淋系統(tǒng)等）？是否定期檢查和維護？2.6防水和防潮機房是否采取了有效措施防止雨水、洪水、管道滲漏等造成的水害？是否有濕度控制措施？2.7防靜電機房地面、工作臺面等是否采取了防靜電措施？設(shè)備是否有效接地？2.8溫濕度控制機房是否配備了溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備，確保設(shè)備運行在適宜的環(huán)境中？2.9電力供應(yīng)是否采用雙路供電或UPS等應(yīng)急供電保障？是否有停電應(yīng)急處理預(yù)案？2.10電磁防護對涉及敏感信息的設(shè)備和區(qū)域，是否采取了必要的電磁屏蔽或干擾措施？三、安全網(wǎng)絡(luò)環(huán)境序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------3.1網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)是否清晰合理？是否根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全策略進行了網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分（如DMZ區(qū)、辦公區(qū)、核心業(yè)務(wù)區(qū)）？3.2邊界防護不同網(wǎng)絡(luò)區(qū)域邊界是否部署了防火墻、網(wǎng)閘等訪問控制設(shè)備？是否對進出網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)流進行控制和審計？3.3訪問控制是否根據(jù)最小權(quán)限原則和業(yè)務(wù)需求，對網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限進行了嚴格控制？是否采用了身份認證機制？3.4通信傳輸關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中是否采用了加密等保護措施？3.5入侵防范是否部署了入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）？是否能及時發(fā)現(xiàn)和處置網(wǎng)絡(luò)攻擊行為？3.6惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)邊界和重要主機是否部署了惡意代碼防護機制？特征庫是否定期更新？3.7網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護路由器、交換機等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄是否采用強口令和安全認證方式？是否禁用了不必要的服務(wù)和端口？3.8網(wǎng)絡(luò)審計是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行日志、用戶訪問日志等進行記錄和審計？日志是否保留足夠時長？3.9無線安全無線網(wǎng)絡(luò)是否采取了嚴格的接入控制和加密措施（如WPA2/3）？是否避免使用弱加密或開放網(wǎng)絡(luò)？如無無線可填不適用四、安全主機環(huán)境序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------4.1操作系統(tǒng)安全服務(wù)器、終端等主機操作系統(tǒng)是否及時更新安全補丁？是否禁用了不必要的賬戶和服務(wù)？4.2身份鑒別主機登錄是否采用了強口令策略、雙因素認證等措施？是否定期更換密碼？4.3訪問控制主機系統(tǒng)是否根據(jù)用戶角色分配了適當?shù)牟僮鳈?quán)限？是否嚴格限制管理員權(quán)限的使用？4.4安全審計主機系統(tǒng)是否開啟了審計日志功能，對用戶操作、系統(tǒng)事件等進行記錄？4.5惡意代碼防范主機是否安裝了殺毒軟件或終端安全管理系統(tǒng)？病毒庫是否定期更新？4.6資源控制是否對主機的CPU、內(nèi)存、磁盤空間等資源使用進行監(jiān)控和限制，防止資源耗盡攻擊？4.7數(shù)據(jù)庫安全數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)是否采取了加固措施？敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲？是否定期備份？如無數(shù)據(jù)庫可填不適用4.8移動終端管理對接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的移動終端（如筆記本、手機）是否有嚴格的管理策略和技術(shù)管控措施？五、安全應(yīng)用環(huán)境序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------5.1身份鑒別應(yīng)用系統(tǒng)是否提供了嚴格的用戶身份鑒別機制（如復(fù)雜度密碼、動態(tài)口令）？是否防止暴力破解？5.2訪問控制應(yīng)用系統(tǒng)是否基于角色或權(quán)限進行訪問控制？是否實現(xiàn)了功能級和數(shù)據(jù)級的權(quán)限分離？5.3安全審計應(yīng)用系統(tǒng)是否對用戶登錄、關(guān)鍵操作、異常行為等進行詳細日志記錄和審計分析？5.4數(shù)據(jù)完整性應(yīng)用系統(tǒng)是否對重要數(shù)據(jù)的傳輸和存儲提供完整性校驗機制（如哈希、數(shù)字簽名）？5.5數(shù)據(jù)保密性應(yīng)用系統(tǒng)中涉及的敏感信息（如個人信息、商業(yè)秘密）是否采取了加密等保護措施？5.6抗抵賴對于關(guān)鍵操作（如交易、審批），應(yīng)用系統(tǒng)是否提供了抗抵賴機制（如數(shù)字簽名、操作日志）？5.7軟件容錯應(yīng)用系統(tǒng)是否具備一定的容錯能力，如輸入驗證、異常處理，防止因錯誤輸入或異常情況導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰？5.8資源控制應(yīng)用系統(tǒng)是否對并發(fā)連接數(shù)、會話超時時間等進行了合理設(shè)置，防止DoS攻擊？5.9代碼安全應(yīng)用程序開發(fā)過程中是否遵循安全編碼規(guī)范？是否進行過安全測試（如滲透測試、代碼審計）？六、安全數(shù)據(jù)環(huán)境序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------6.1數(shù)據(jù)分類分級是否對組織內(nèi)的數(shù)據(jù)進行了分類分級管理，并根據(jù)級別采取不同的保護措施？6.2數(shù)據(jù)備份重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否定期進行備份？備份介質(zhì)是否安全存放？備份策略是否合理（如頻率、范圍）？6.3備份恢復(fù)是否定期對備份數(shù)據(jù)進行恢復(fù)測試，確保備份的有效性？是否有明確的恢復(fù)流程和責任人？6.4數(shù)據(jù)銷毀對于廢棄的存儲介質(zhì)或不再需要的數(shù)據(jù)，是否采取了安全的銷毀或清除措施，防止數(shù)據(jù)泄露？6.5數(shù)據(jù)傳輸安全數(shù)據(jù)在內(nèi)部系統(tǒng)間或與外部系統(tǒng)傳輸時，是否采取了加密、簽名等安全措施？6.6個人信息保護如涉及個人信息，是否遵循最小必要原則收集和使用？是否采取了去標識化或匿名化等保護措施？如不涉及可填不適用七、安全管理制度序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------7.1安全管理方針是否制定了明確的網(wǎng)絡(luò)安全管理方針和策略，指導(dǎo)組織的安全工作？7.2安全管理制度是否建立了覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機、應(yīng)用、數(shù)據(jù)等各層面的安全管理制度體系？7.3制度評審修訂安全管理制度是否定期進行評審和修訂，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)變化？7.4安全策略和規(guī)范是否制定了具體的安全策略、規(guī)范和操作規(guī)程（如密碼策略、訪問控制策略）？7.5文檔管理各類安全制度、方案、記錄等文檔是否有專人管理，確保其完整性和保密性？八、安全管理機構(gòu)序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------8.1安全組織是否成立了專門的網(wǎng)絡(luò)安全管理組織或指定了專職/兼職的安全管理人員？8.2人員職責是否明確了各崗位的安全職責和權(quán)限，并確保相關(guān)人員理解并履行其職責？8.3協(xié)調(diào)機制是否建立了內(nèi)部跨部門的安全協(xié)調(diào)機制，以及與外部相關(guān)單位的安全通報和協(xié)作機制？九、人員安全管理序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------9.1人員錄用是否對新錄用人員進行背景審查，特別是關(guān)鍵崗位人員？9.2人員離崗人員離崗時，是否及時收回其訪問權(quán)限、鑰匙、設(shè)備等，并進行安全保密教育？9.3人員考核是否將安全工作納入員工的績效考核體系？9.4安全意識培訓(xùn)是否定期組織網(wǎng)絡(luò)安全意識和技能培訓(xùn)，確保員工具備必要的安全知識？9.5保密協(xié)議是否與接觸敏感信息的人員簽訂保密協(xié)議？十、系統(tǒng)建設(shè)管理序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------10.1安全需求分析在系統(tǒng)建設(shè)初期是否進行了安全需求分析，并將安全要求納入系統(tǒng)需求規(guī)格說明？如為現(xiàn)有系統(tǒng)可描述現(xiàn)有狀況10.2安全方案設(shè)計系統(tǒng)設(shè)計階段是否制定了專門的安全方案，并經(jīng)過評審？10.3產(chǎn)品采購和使用是否采購和使用符合國家相關(guān)規(guī)定的安全產(chǎn)品和服務(wù)？10.4自行軟件開發(fā)自行開發(fā)的軟件是否遵循安全開發(fā)流程，進行安全編碼和測試？如無自行開發(fā)可填不適用10.5外包軟件開發(fā)外包開發(fā)的軟件是否在合同中明確安全要求，并對開發(fā)過程進行安全管理和監(jiān)督？如無外包開發(fā)可填不適用10.6測試驗收系統(tǒng)上線前是否進行了安全測試和驗收，確保安全功能符合設(shè)計要求？10.7系統(tǒng)交付系統(tǒng)交付時是否提供了完整的安全文檔和資料？十一、系統(tǒng)運維管理序號安全控制點自評內(nèi)容自評情況(符合/基本符合/不符合/不適用)具體說明/證據(jù)備注:---:---------------:-----------------------------------------------------------------------:--------------------------------------:------------:-------11.1環(huán)境管理是否建立了機房、辦公環(huán)境等的管理制度和操作規(guī)程？11.2資