［試題］一證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎》模擬試題及答案（一）

一、單項選擇題（每題0.5分共30分）

1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的。

A書面憑證B法律憑證

C貨幣憑證D資本憑證

2.如下證券不屬于貨幣證券。

A銀行匯票B銀行本票

C銀行支票D銀行股票

3.以我國目前的狀況，下列不屬于私募證券的是。

A信托投資企業(yè)發(fā)行日勺集合資金信托計劃

B商業(yè)銀行和證券企業(yè)發(fā)行的理財計劃

C上市企業(yè)采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券

D發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的J社會公眾投資者公開發(fā)行的證券

4.在證券市場上，通過_______引導資本口勺流動從而實現(xiàn)資本口勺合理配置功能。

A政府指導B行政手段

C證券價格D以上都不對

5.《全國社會保障基金投資管理暫行措施》規(guī)定，社會保障基金投資于企業(yè)債、金融債不高

于。

A10%B20%

C30%D40%

6.美國的第一種證券交易所是

A費城證券交易所B太平洋證券交易所

C美國證券交易所D紐約證券交易所

7、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，證券期貨監(jiān)管體制不停

完善，實行了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、互相配合”口勺轄區(qū)監(jiān)管責任制

A“職責明確、屬地監(jiān)管、責任到人、互相配合”

B“職責明確、屬地監(jiān)管、互相配合、責任到人”

C“職責明確、屬地監(jiān)管、責任到人、互相配合”

D“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、互相配合”

8、由股份企業(yè)發(fā)行的，用以證明投資者身份和權(quán)益，并據(jù)以獲取股息和紅利口勺憑證是

A股票B債券

C基金D權(quán)證

9、證券持有人是企業(yè)財產(chǎn)所有人但又不能直接支配處理企業(yè)財產(chǎn)的證券是

A股權(quán)證券B債權(quán)證券

C物權(quán)證券D事權(quán)證券

10、《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，采用發(fā)起設置方式設置股份有限企業(yè)，全體發(fā)起人初

次出資額不得低于o

A注冊資本的20%B注冊資本H勺40%

C企業(yè)資產(chǎn)的20%D企業(yè)資產(chǎn)的40%

11.決定股票及其他有價證券理論價格的根據(jù)是。

A預期理論B需求理論

C供應理論D現(xiàn)值理論

12.一般，股票分割會導致股價0

A上漲B下降

C不變D急劇下降

13.通貨膨脹對股價的影響為o

A有刺激股市的作用B有克制股市日勺作用

C影響不大D既有刺激股市的作用，又有克制投市的作用

14.在發(fā)行后一定期期可按特定日勺價格由發(fā)行企業(yè)收回的優(yōu)先股票是0

A參與優(yōu)先股B累積優(yōu)先股

C可贖回優(yōu)先股D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

15.社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的、并

到期償還本金日勺憑證是0

A股票B債券

C基金D遠期合約

16.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行企業(yè)以外的其他企業(yè)H勺一般股票互換選

擇權(quán)的是o

A附有贖回選擇權(quán)條款日勺債券B附有發(fā)但選擇權(quán)條款的I債券

C附可轉(zhuǎn)換條款的債券D附互換條款的債券

17、在各類債券中，一般被稱為“金邊債券”的是o

A政府債券B金融債券

C企業(yè)債券D國債

18、票面利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定歐I某一基準利率予以定期調(diào)整地債券

是。

A浮動利率債券B附息債券

C零息債券D息票累積債券

19、在國際上，短期國債的常見形式是o

A赤字國債B特種國債

C國庫券D流通國債

20、財政部研究推出新口勺債券品種是“

A無記名國債B記賬式國債

C憑證式國債D儲蓄國債（電子式）

21.地方政府為籌集資金建設某項詳細工程而發(fā)行H勺債券是。

A一般債券B收益?zhèn)?/p>

C一般債券D特種債券

22.國泰君安、中信證券、海通證券等券商為了短期融資而發(fā)行的是。

A證券企業(yè)短期融資券B證券企業(yè)專題債券

C證券企業(yè)混合資本債D證券企業(yè)次級債

23.證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由__________托管，由基金管理人管理和運用

資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔

H勺集合投資方式。

A基金托管人B基金管理人

C基金承銷商D基金發(fā)起人

24.基金資產(chǎn)的名義持有人是0

A基金投資者B基金管理人

C基金托管人D基金發(fā)起人

25.開放式基金H勺交易價格取決于。

A每一基金份額總資產(chǎn)值的大小B市場供求

C每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D基金面值H勺大小

26.成長型基金的投資目的是o

A基金資產(chǎn)長期增值B獲取當期最大收入

C在收入和資產(chǎn)增值間平衡D以上均是

27、LOF是的簡稱。

A交易所交易基金B(yǎng)上市開放式基金

C上證50ETFD交易型開放式指數(shù)基金

28、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是。

A債權(quán)關(guān)系B互相制衡的關(guān)系

C委托與受托關(guān)系D從屬關(guān)系

29、衡量-?種基金經(jīng)營好壞的重要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算根據(jù)是

A基金份額資產(chǎn)凈值B基金份額資產(chǎn)總值

C基金面值D基金凈值增長率

30、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)

文獻對金融衍生工具的定義，如下不屬于金融衍生工具特性的是0

A其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指

數(shù)、或類似變量日勺變動而變動

B不規(guī)定初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型協(xié)議相比，規(guī)定較少

的凈投資

C具有強大的I構(gòu)造特性，不僅可以用衍生工具合成新口勺衍生品，還可以復制出幾乎所有

口勺基礎產(chǎn)品

D在未來日期結(jié)算

31.兩個或兩個以上的當事人按共同約定的條件，在約定H勺時間內(nèi)定期互換現(xiàn)金流H勺金融交

易是O

A金融遠期合約B金融期權(quán)

C金融期貨D金融互換

32.若期貨交易保證金為合約金額曰勺5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額

FI勺倍。

A5B10

C20D50

33.一般，交易所規(guī)定日勺大戶匯報限額限倉限額。

A不小于B不小于或等于

C等于D不不小于

34.美國政府長期國債期貨到期時，只要是剩余期限不少于日勺美國長期公債券

都可用以長期國債期貨的交割。

AB

CD30年

35.若持有現(xiàn)貨多頭口勺交易者緊張未來現(xiàn)貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種

交易方式稱，

A多頭套期保值B空頭套期保值

C牛市套期保值D熊市套期保值

36.下列有關(guān)金融期權(quán)的交易雙方H勺權(quán)利與義務的說法對H勺的是0

A期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務，期權(quán)的賣方只有義務而沒有權(quán)利

B期權(quán)的買方只有義務而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務

C期權(quán)的買方和賣方都同步有權(quán)利和義務

D期權(quán)日勺買方和賣方的權(quán)利和義務是對稱口勺。

37、對看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為。

A實值期權(quán)B虛值期權(quán)

C平價期權(quán)D零值期權(quán)

38、證券市場按照市場的功能劃分，可以分為。

A主板市場和二板市場D發(fā)行市場和交易市場

C虛擬市場和實物市場D股票市場和債券市場

39、運用證券交易所H勺交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設股票發(fā)行專戶并作為唯一的

賣方，投資者在指定期間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票H勺方式進行申購的發(fā)行方式是

A網(wǎng)下公開發(fā)行方式B網(wǎng)上配售方式

C上網(wǎng)公開發(fā)行方式D網(wǎng)下配售方式

40、我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于

原前10名股東的J,可以采用o

A承銷方式B代銷方式

C助俏方式D自行銷售方式

41.在債券的招標發(fā)行中，多種價格中標又稱為。

A荷蘭式招標B美式招標

C法式招標D百慕大招標

42.整個證券市場的關(guān)鍵是o

A證券交易所B證券監(jiān)管者

C證券投資者D證券發(fā)行者

43.交易所規(guī)定廿勺每次申報和成交口勺一種交易單位俗稱o

A一股B一手

C10股D50股

44.場外交易市場是按如下方式?jīng)Q定證券交易價格艮I：。

A公開競價B持續(xù)競價

C議價方式D集中報價

45.1月16日，經(jīng)國務院同意，同意兩家非上市股份有限企業(yè)進入代辦股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。

A中關(guān)村科技園B浦東陸家嘴

C天津濱海新區(qū)D蘇州工業(yè)園

46.證券經(jīng)營機構(gòu)指艮I金融機構(gòu)。

A為證券市場提供有關(guān)服務業(yè)務B專營證券業(yè)務

C兼營證券業(yè)務D為證券市場提供專業(yè)服務

47、證券企業(yè)設置申請獲得同意后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)申請設

立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券企業(yè)應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起_____內(nèi)，向證券監(jiān)

督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

A五日B十日

C十五日D一種月

48、如下哪一項是證券企業(yè)從事證券經(jīng)紀業(yè)務的嚴禁性行為0

A根據(jù)委托書載明日勺證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買

賣證券，如實進行交易記錄

B買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交匯報單交付客戶

C證券交易中確認交易行為及其交易成果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外向?qū)?/p>

核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致

D假借客戶的名義買賣證券

49、證券企業(yè)以自己H勺名義，為我司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基

金及中國證監(jiān)會承認口勺其他證券日勺行為屬于證券企業(yè)______________。

A經(jīng)紀業(yè)務B自營業(yè)務'

C受托資產(chǎn)管理業(yè)務D承銷業(yè)務

50、證券企業(yè)董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券企業(yè)_______以上股權(quán)口勺股東，可以向

股東會提出議案。

A百分之三B百分之五

C百分之七D百分之十

51.證券企業(yè)日勺風險控制指標規(guī)定，證券企業(yè)經(jīng)營證券承箱與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管

理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上H勺，其凈資本不得低于人民幣o

A萬元B5000萬元

C1億元D2億元

52.波及證券市場的法律，法規(guī)分為三個層次，即由全國人民大會或全國人民代表大會常務

委員會制定并頒布的,由國務院制定并頒布的以及有關(guān)證券監(jiān)管部

門和有關(guān)部門制定的。

A行政法規(guī)，國家法律，部門規(guī)章B國家法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章

C國家法律，部門規(guī)章，行政法規(guī)D部門規(guī)章，國家法律，行政法規(guī)

53.上市企業(yè)在一年內(nèi)購置、發(fā)售重大資產(chǎn)者擔保金額超過企業(yè)資產(chǎn)總額的，應

當由股東大會作出決策，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

A10%B20%

C25%D30%

54.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處有期徒

刑或者拘役，并處或者單懲罰金;情節(jié)尤其嚴重口勺，處有期徒刑，并懲罰金。

A2年如下；2年以上5年如下B3年如下；3年以上7年如下

C5年如下；5年以上如下D4年如下；4年以上以

55.《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券企業(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融

資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員

會、審計委員會和風險控制委員會，行使企業(yè)章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計

委員會的負責人由___________擔任。

A董事長B總經(jīng)理

C監(jiān)事長D獨立董事

56.《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，初次公開發(fā)行股票的）企業(yè)發(fā)行規(guī)模在4億股以上犯

可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用機制。

A看漲配售選擇權(quán)B看跌配售選擇權(quán)

C足額配售選擇權(quán)D超額配售選擇權(quán)

57、《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》對配股規(guī)模的規(guī)定為不超過發(fā)行前總股本o

A20%B30%

C40%D50%

58、《證券企業(yè)融資融券試點管理措施》規(guī)定證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是,

財務狀況良好，近來兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近來6個月凈資本均在

_________以上。

A5億元B7億元

C10億元D12億元

59、證券市場信息披露口勺基本規(guī)定是。

A全面性B真實性

C時效性D以上皆是

60、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括。

A誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責、廉潔保密

B正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律遵法

C自律遵法、謹言慎行、秉公辦事、廉潔保密

D正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律遵法

二、多選題（每題1分共40分）

1.證券是指。

A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

C用以證明或設定權(quán)利而做成的書面憑證

D用以證明持有人或第三者有權(quán)獲得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.證券市場的J明顯特性是。

A證券市場是價值直接互換的場所

B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所

C證券市場是收益直接互換的場所

D證券市場是風險直接互換的場所

3.參與證券投資的金融機構(gòu)包括。

A中央銀行B銀行業(yè)金融機構(gòu)

C證券經(jīng)營機構(gòu)D保險企業(yè)

4.目前我國金融市場上的私募證券有o

A信托投資企業(yè)發(fā)行的集合資金信托計劃

B商業(yè)銀行和證券企業(yè)發(fā)行的理財計劃

C上市企業(yè)定向增發(fā)方式發(fā)行H勺有價證券

D證券交易所交易基金

5.如下上市企業(yè)運用ADR在國際市場籌資的是o

A上海石化B上海二紡機

C馬鞍山鋼鐵D中國鋁業(yè)

6.股票應載明的事項有。

A企業(yè)名稱

B企業(yè)登記成立的日期

C股票口勺種類及股票的編號

D票面金額及代表的股份數(shù)

7、股票未來收益的現(xiàn)值是。

A股票票面價值B股票理論價值

C股票清算價值D股票內(nèi)在價值

8、影響股價的政治原因重要有:。

A戰(zhàn)爭

B政權(quán)更迭、領袖更替

C政府重大經(jīng)濟政策的J出臺、重要法規(guī)口勺頒布

D國際社會政治經(jīng)濟的變化

9、優(yōu)先股票的詳細優(yōu)先條件一般包括o

A優(yōu)先股票分派股息的次序和定額

B優(yōu)先股票分派企業(yè)剩余資產(chǎn)的次序和定額

C優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、次序和限制

D優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務、轉(zhuǎn)讓股份H勺條件

10、已完畢股權(quán)分置改革的企業(yè)有限售條件股份中的其他內(nèi)資持股是指境內(nèi)

持有的上市企業(yè)股份。

A民營企業(yè)B中外合資企業(yè)

C外商獨資企業(yè)D自然人

11.債券上規(guī)定資金借貸的權(quán)責關(guān)系重要有O

A所借貸貨幣的數(shù)額

B借貸的時間

C在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的賠償

D借款人未準期還款所應受的懲罰措施

12.金融債券的發(fā)行主體是o

A政府B與政府有直接關(guān)系的企業(yè)

C銀行D非銀行金融機構(gòu)

13.國債按償還期限長短可分為o

A長期國債B建設國債

C短期國債D中期國債

14.儲蓄國債（電子式）具有如下特點。

A針對個人投資者，不向鞏構(gòu)投資者發(fā)行

B采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C采用電子方式記錄債權(quán)，收益安全穩(wěn)定

D鼓勵持有到期，手續(xù)簡化

15.收益企業(yè)債券區(qū)別于一般債券II勺地方是。

A利息只在企業(yè)有盈利時才支付

B假如發(fā)行企業(yè)H勺利潤扣除各項固定支出后的余額局限性支付債券利息時，未付利息可以

累加，待企業(yè)收益增長后再補發(fā)

C所有應付利息付清后，才可以對股東分紅

D沒有固定到期日

16.近年來，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，展現(xiàn)出下列特點:

A基金規(guī)模迅速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設置的主流形式

B基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

C中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加緊

D基金成為證券市場最重要的機構(gòu)投資者

17、股票基金的投資目的側(cè)重于追求。

A資本利得B目前收益

C長期資本增值D無風險收益

18、上市開放式基金是一種可以同步的）一種新的基金運作方式。

A在場外市場進行基金份額申購贖回

B在交易所進行基金份額交易

C可有效防止套利交易

D通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)絡在一起

19、《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的J,基金托管人職責終止

A被依法取消基金托管資格

B被基金份額持有人大會解任

C依法解散、被依法撤俏或者被依法宣布破產(chǎn)

D被基金管理人解任

20、開放式基金面臨的風險有o

A市場風險B管理風險

C技術(shù)風險D巨額贖回風險

21.下列可作為金融衍生工具的基礎變量的有o

A利率B股票價格指數(shù)

C股票價格D溫度

22.在非金融變量的基礎上開發(fā)的金融衍生工具有。

A天氣期貨B天氣期權(quán)

C政治期貨D巨災衍生產(chǎn)品

23.我國銀行間市場債券遠期交易的推出，為金融機構(gòu)提供了基礎的衍生產(chǎn)品。

A股票組合管理B債券組合管理

C利率風險管理D構(gòu)造性產(chǎn)品創(chuàng)新

24.外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場（IMM）率

先推出后得到了迅速發(fā)展，以CME為例，上市品種重要有。

A外幣期貨合約（如歐元期貨、日元期貨、瑞士法郎期貨、英鎊期貨等）

B外幣對外幣的交叉匯率期貨（如歐元對日元、歐元對英鎊、歐元對瑞士法郎等）

C美元指數(shù)期貨（CME$INDEX）

D日元指數(shù)期貨

25.下列有關(guān)金融期權(quán)的交易雙方的潛在盈虧的說法對的的是。

A金融期權(quán)買方的I潛在盈利是無限歐），潛在虧損是有限的

B金融期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

C金融期權(quán)賣方日勺潛在盈利是無限的I,潛在虧損是有限時

D金融期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限FJ

26.如下有關(guān)證券發(fā)行市場與交易市場關(guān)系說法對II勺的是。

A既互相依存，又互相制約，是一種不可分割口勺整體

B證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證

券交易，證券發(fā)行口勺種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行

C交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證,

才使發(fā)行市場充斥活力

D交易市場的交易價格制約和影響著證券口勺發(fā)行價格

27、我國《企業(yè)法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以票面金額。

A等于B低于

C高于D無有關(guān)

28、會員制證券交易所設置如下機構(gòu)。

A會員大會B董事會

C理事會D監(jiān)察委員會

29、下列有關(guān)大宗交易口勺說法，對的的有。

A大宗交易成交價格不作為該證券當Fl的收盤價

B大宗交易不納入指數(shù)計算

C大宗交易不計入當日行情

D大宗交易成交量在收盤后計入該證券日勺成交總量

30、我國銀行間債券市場通過中央國債登記結(jié)算有限企業(yè)和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行的

債券托管結(jié)算和資金清算實行的清算方式。

A見券付款B見款付券

C延期支付D券款對付

31.證券中介機構(gòu)包括--。

A證券經(jīng)營機構(gòu)B證券兼營機構(gòu)

C證券服務機構(gòu)D證券監(jiān)管機構(gòu)

32.證券企業(yè)自營業(yè)務資金的出入必須°

A以企業(yè)名義進行

B嚴禁以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金

C嚴禁以企業(yè)名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金

D嚴禁從自營賬戶中提取現(xiàn)金

33.證券企業(yè)實行有效的內(nèi)部控制，其目的是o

A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B防備經(jīng)營風險和道德風險

C保障客戶及證券企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整

D保證證券企業(yè)業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

34.證券企業(yè)為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規(guī)定:。

A為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本口勺5%

B對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

C接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D按對客戶融資規(guī)模的10%計算風險準備

E按對客戶融券規(guī)模H勺1()%計算風險準備

35.《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理措施》鼓勵具有下列條件的律師事務所從事證

券法律業(yè)務:o

A內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好

B有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

C已經(jīng)辦理有效口勺執(zhí)業(yè)費任保險

D近來2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政懲罰

36.波及證券市場的法律、法規(guī)分為如下幾種層次o

A由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律B由

國務院制定并頒布的行政法規(guī)

C由證券監(jiān)管部門和有關(guān)部門制定的部門規(guī)章制度

D地方政府制定并頒布的行政規(guī)章

37、按《中華人民共和國刑法》及修正案，上市企業(yè)打勺董事、監(jiān)事、高級管理人員運用職

務便利，操縱上市企業(yè)從事如下行為構(gòu)成證券犯罪的有。

A免費向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

B向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)H勺

C以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的

D無合法理由放棄債權(quán)、承擔債務時

38、《證券發(fā)行與承銷管理措施》有關(guān)向戰(zhàn)略投資者配售的規(guī)定有o

A初次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上日勺，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

B發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇原則、向戰(zhàn)略投資者配售

H勺股票總量、占本次發(fā)行投票的比例，以及持有期限制等

C戰(zhàn)略投資者可以參與初次公開發(fā)行股票H勺初步詢價和合計投標詢價

D戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月

39、證券投資者保護基金的來源有等。

A上海、深圳證券交易所在風險基金分別到達規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的J20%納入基金

B所有在中國境內(nèi)注冊日勺證券企業(yè)，按其營業(yè)收入日勺一定比例繳納基金

C發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D依法向有關(guān)貨任方追償所得和從證券企業(yè)破產(chǎn)清算中受償收入

40、中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部承擔的職能是:。

A草擬境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的規(guī)則、實行細則

B審核境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行證券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動

C審核保薦人和保薦代表人的資格并監(jiān)管其保薦.業(yè)務

D審核企業(yè)債券的上市申報材料

三、判斷題（每題0.5分共30分）

1.有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期獲得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所

有權(quán)或債權(quán)證券。

2.廣義口勺有價證券包括貨幣證券和資本證券。

3.非上市證券是指不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

4.一般狀況下，風險越大的證券，投資者規(guī)定的預期收益越高；風險越小的證券，預期收益

越低。

5.有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標之一。

6.政府發(fā)行證券的J品種有債券和各類社會公益基金，社?；鸬?。

7、我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票，信用等級在投資

級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

8、中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實行全面監(jiān)管，并負

責組織各證券企業(yè)進行培訓。

9、股票一經(jīng)發(fā)行，購置股票的投資者即成為企業(yè)的I股東，股票實質(zhì)上代表了股東對股份企

業(yè)的所有權(quán)。

10、物權(quán)證券是指證券持有者對企業(yè)的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的J政權(quán)，股票也是一種物權(quán)

證券。

11.對于股份企業(yè)來說，由于股東不能規(guī)定企業(yè)退股，因此通過發(fā)行股票籌集到的資金在企

業(yè)存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

12.對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)II勺代理人才能行使股東權(quán)。

13.有面額股票發(fā)行價格不受票面金額限制。

14.股票的清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表II勺實際價值，因此清算價值應與賬面價值

一致，

15.企業(yè)因業(yè)務發(fā)展需要增長資本額而發(fā)行新股，在沒有產(chǎn)生對應效益H勺前提下，這將減少

每股凈利，股價會隨之下降。

16.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定，若匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展較

為有利，則股價會上升；反之，會下降。

17、債券只是一種虛擬資本，而非真實資本。

18、債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風險小，債券票面利率可以定得

比其他條件相似日勺債券高某些。

19、一般來說，具有高度流動性的債券同步也是較安全的。

20、按照計息方式H勺不一樣，附息債券可細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。

21.債券是債權(quán)憑證，表明債權(quán)債務關(guān)系，而股票則是所有權(quán)憑證。

22.在國際市場I.,短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補財政赤字的-

種債券。

23.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，印制實物券面及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債

務關(guān)系的國債。

24.證券投資基金募集的資金由基金管理人托管，由基金托管人管理和運用資金。

25.基金一般重視資本的短期增值，多采用短期日勺投資行為，在證券市場頻繁進出，起到活

躍場交易的作用。

26.契約型基金和企業(yè)型基金在法律根據(jù)、組織形式以及有關(guān)當事人的地位等方面是不一樣

R'J,它們的投資方式也是不一樣於J。

27、封閉式基金和開放式基金一般在每個交易日持續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值。

28、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性和投資日勺分散性以及高流動性，尤其適于社?；鸬葦?shù)

額較大、風險承受能力較低的資金投資。

29、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，投資者首先可以像封閉式基金同樣

在交易所二級市場進行ETF的買賣。另首先又可以像開放式基金同樣申購、贖回。

30、基金份額持有人大會由基金托管人召集。

31.金融衍生工具是指建立在基礎產(chǎn)品之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格變動H勺派生金

融產(chǎn)品。

32.基礎工具價格口勺變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧時不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具

高風險性的重要誘因。

33.現(xiàn)貨交易的特性是“一手交錢，一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進行交易。

34.期貨交易的撮合成交方式分為做市商方式和競價方式兩種，做市商方式又稱指令驅(qū)動方

式。

35.結(jié)算所是所有交易者的對手，充當了所有買方的賣方，又是所有賣方的買方。

36.為了防止操縱市場行為，并不是所有上市交易日勺股票均有期貨交易，交易所一般會選用

流通盤較大，交易比較活躍的股票推出對應R勺期貨合約，并且對投資者日勺持倉數(shù)量進行限

制。

37、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)最的人民幣

本金和利率計算利息并進行本金和利息互換的金融合約。

38、證券發(fā)行價格制約和影響著證券日勺交易價格。

39、我國股份企業(yè)初次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采用對公

眾投資者網(wǎng)下發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

40、股票發(fā)行通過初步詢價確定發(fā)行價格和發(fā)行市盈率,

41.公開發(fā)行股票的股份企業(yè)為公眾企業(yè)，其中未在證券交易所上市交易的股份企業(yè)稱為非

上市公眾企業(yè)。

42.證券交易一般都必須遵照時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則。

43.在場外交易市場，證券商以較低日勺價格買進，再以較高的價格賣出，可以從中賺取暴利。

44.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方H勺權(quán)利、義

務和責任。

45.上證成分股指數(shù)，簡稱上證50指數(shù)，是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更

名產(chǎn)生的指數(shù)。

46.證券中介機構(gòu)指專營證券業(yè)務日勺金融機構(gòu)。

47、證券企業(yè)的自營業(yè)務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部

門負貨自營賬戶H勺管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

48、股東應當嚴格履行出資義務，證券企業(yè)經(jīng)同意可以直接或間接為控股股東出奧提供融

資

或擔保。

49、證券企業(yè)研究、征詢業(yè)務內(nèi)部控制應重點防備傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)

業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)以及利益沖突等風險。

50、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。

51.證券、期貨投資征詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上刊登投資征詢文章、

匯報或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資征詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名或筆名，并

對投資風險作充足闡明。

52.《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)於J股票、企業(yè)偵芬和國務院依

法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。

53.《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷職茶事、經(jīng)理口勺提議，列

席董事會會議并對董事會決策事項提出質(zhì)詢或者提議等。

54.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，提供虛假財務會計匯報罪是指依法負有信息披露義務時

企業(yè)、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假I內(nèi)或者隱瞞重要事實的財務會計匯報，或者對依法

應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的。

55.《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》規(guī)定，從事融資砸券業(yè)務II勺證券企業(yè)應當參照客戶交易結(jié)