合同管理模板與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輔助工具指南一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、采購部門、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及中小型企業(yè)等主體，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程與模板化管理，解決合同全生命周期管理中的效率低下、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后、條款不規(guī)范等問題。具體場(chǎng)景包括：批量合同起草：企業(yè)需快速采購、銷售、服務(wù)等類型的標(biāo)準(zhǔn)化合同，減少重復(fù)勞動(dòng)；合同風(fēng)險(xiǎn)篩查：在合同簽訂前對(duì)主體資質(zhì)、條款合規(guī)性、履約可行性等進(jìn)行評(píng)估，降低法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；履約過程跟蹤：對(duì)合同履行進(jìn)度、付款節(jié)點(diǎn)、違約情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警履約異常；歷史合同復(fù)盤：通過歸檔合同數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域，優(yōu)化后續(xù)合同管理策略。其核心價(jià)值在于將合同管理從“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”轉(zhuǎn)為“主動(dòng)防控”，通過模板固化合規(guī)要求、通過工具提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率，最終實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、智能化。二、工具使用全流程指南（一）階段一：合同基礎(chǔ)信息采集與分類操作目標(biāo)：全面收集合同基礎(chǔ)信息，明確合同類型，為后續(xù)模板調(diào)用與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定基礎(chǔ)。具體步驟：合同文本與資料收集：獲取合同初稿（如供應(yīng)商提供的采購合同、客戶簽訂的銷售合同）、雙方主體資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）、項(xiàng)目背景資料（如招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議等）。示例：采購部門需收集供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、報(bào)價(jià)單及項(xiàng)目需求說明書，與采購合同初稿一并歸入“合同資料包”。關(guān)鍵信息提取與登記：使用《合同基本信息登記表》（詳見第三部分）錄入核心字段，包括但不限于：合同編號(hào)（按“年份-部門-類型-序號(hào)”規(guī)則編制，如“2024-采購-設(shè)備-001”）；合同名稱（需體現(xiàn)核心交易內(nèi)容，如“辦公設(shè)備采購合同”）；合同主體（甲方/乙方的全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系方式）；合同金額（含含稅價(jià)、不含稅價(jià)、幣種，大寫金額需與小寫一致）；履約期限（起止日期、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)如交付時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、付款節(jié)點(diǎn)）；合同類型（按業(yè)務(wù)場(chǎng)景分為采購類、銷售類、服務(wù)類、租賃類、合作類等）。合同分類歸檔：根據(jù)業(yè)務(wù)類型、金額大小、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等對(duì)合同進(jìn)行初步分類，例如：金額≥50萬元的合同歸為“高金額合同”，需重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；涉及跨境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特殊資質(zhì)的合同歸為“特殊風(fēng)險(xiǎn)合同”，標(biāo)記為“重點(diǎn)關(guān)注”。（二）階段二：合同模板調(diào)用與條款適配操作目標(biāo)：基于合同類型選擇標(biāo)準(zhǔn)化模板，結(jié)合具體業(yè)務(wù)需求調(diào)整條款，保證條款合規(guī)性與適用性。具體步驟：選擇基礎(chǔ)模板：根據(jù)登記的“合同類型”從模板庫中調(diào)用對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)模板，常見模板包括：《設(shè)備采購合同模板》（適用于硬件設(shè)備采購）；《技術(shù)服務(wù)合同模板》（適用于軟件開發(fā)、技術(shù)咨詢等）；《保密協(xié)議模板》（適用于合作中的信息保密）；《框架合作協(xié)議模板》（適用于長(zhǎng)期合作框架）。條款個(gè)性化調(diào)整：針對(duì)具體業(yè)務(wù)修改模板中的可變條款，重點(diǎn)調(diào)整以下內(nèi)容：交易標(biāo)的：明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)（需引用附件《技術(shù)規(guī)格書》）；價(jià)格與支付方式：約定單價(jià)、總價(jià)、支付條件（如“預(yù)付款30%到發(fā)貨，驗(yàn)收合格后付65%，質(zhì)保金5%期滿支付”）、賬戶信息；履約與驗(yàn)收：細(xì)化交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)-2023驗(yàn)收，驗(yàn)收周期不超過7個(gè)工作日”）；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及違約金計(jì)算方式（如“逾期交貨按日萬分之五支付違約金，最高不超過合同總額的10%”）；爭(zhēng)議解決：約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）及管轄地（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”）。合規(guī)性自查：調(diào)整完成后，對(duì)照《合同合規(guī)性審查清單》（模板庫自帶）逐項(xiàng)核對(duì)，重點(diǎn)檢查：是否存在“霸王條款”（如“乙方不得解除合同”）；涉及行政審批的內(nèi)容（如特種設(shè)備采購）是否明確辦理義務(wù)；法律術(shù)語使用是否規(guī)范（如“定金”與“訂金”的區(qū)別）。（三）階段三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)匹配與分級(jí)操作目標(biāo)：通過結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并應(yīng)對(duì)建議。具體步驟：選擇評(píng)估維度：根據(jù)合同類型調(diào)用《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（詳見第三部分），評(píng)估維度通常包括：主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：主體是否存續(xù)、經(jīng)營(yíng)范圍是否匹配、有無失信/被執(zhí)行記錄；條款合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》）、是否侵害第三方權(quán)益；履約能力風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商/客戶的生產(chǎn)/服務(wù)能力、財(cái)務(wù)狀況（資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）、過往履約記錄；商業(yè)邏輯風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)格是否偏離市場(chǎng)水平、付款條件是否合理、是否存在履約障礙（如原材料短缺）。填寫風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與等級(jí)判定：針對(duì)每個(gè)維度，識(shí)別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并判定等級(jí)（高/中/低）：示例：采購合同中“供應(yīng)商無同類項(xiàng)目業(yè)績(jī)”判定為“中風(fēng)險(xiǎn)”；“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未明確約定”判定為“高風(fēng)險(xiǎn)”。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無效、重大經(jīng)濟(jì)損失或法律糾紛（如主體無資質(zhì)、條款違法）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響合同部分履行或增加履約成本（如付款周期過長(zhǎng)、違約金比例偏低）；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合同履行影響較?。ㄈ绫硎銎缌x、附件遺漏）。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自動(dòng)應(yīng)對(duì)措施，例如：“供應(yīng)商無同類業(yè)績(jī)”：要求補(bǔ)充提供3個(gè)以上成功案例，或增加履約保證金條款；“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未明確”：組織技術(shù)部門制定《驗(yàn)收細(xì)則》作為合同附件，雙方簽字確認(rèn)。（四）階段四：合同審批、簽署與歸檔管理操作目標(biāo)：通過標(biāo)準(zhǔn)化審批流程保證合同合規(guī)性，完成簽署后規(guī)范歸檔，便于后續(xù)查閱與履約跟蹤。具體步驟：發(fā)起審批流程：在系統(tǒng)中提交合同文本、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、相關(guān)附件，按預(yù)設(shè)流程流轉(zhuǎn)審批：部門初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求一致性；法務(wù)審核：法務(wù)部門重點(diǎn)審核條款合規(guī)性與法律風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門審核金額、支付方式與財(cái)務(wù)制度匹配度；高管終審：金額≥100萬元的合同需總經(jīng)理/董事長(zhǎng)審批。合同簽署與用?。簩徟ㄟ^后，打印合同文本，由授權(quán)代表人簽署（需核對(duì)授權(quán)委托書），并加蓋合同專用章（嚴(yán)禁用公章代替）。簽署完成后，掃描電子版（PDF格式）與紙質(zhì)版一并歸檔。履約跟蹤與歸檔：將合同信息錄入《合同履約跟蹤表》，設(shè)置關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提醒（如“交付前7天提醒”“付款前3天提醒”），定期更新履約進(jìn)度。合同履行完畢或終止后，將合同正本、附件、審批記錄、履約憑證等整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、核心模板與表格清單（一）合同基本信息登記表序號(hào)字段名稱填寫說明示例1合同編號(hào)按規(guī)則編制，唯一標(biāo)識(shí)2024-采購-設(shè)備-0012合同名稱體現(xiàn)核心交易內(nèi)容公司辦公電腦采購合同3簽訂日期合同簽署當(dāng)日日期2024-03-154甲方信息全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、聯(lián)系人、電話科技有限公司（91110108MA0567）5乙方信息同甲方商貿(mào)有限公司（91110109MA02345678）6合同類型采購/銷售/服務(wù)/租賃/合作采購7合同金額（元）含稅總價(jià)，標(biāo)注幣種￥1,000,000（人民幣）8履約期限起止日期2024-04-01至2024-06-309關(guān)鍵條款摘要如付款方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任預(yù)付款30%，驗(yàn)收合格后付70%10附件清單技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單等1.《技術(shù)規(guī)格書》；2.《報(bào)價(jià)單》（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（采購類示例）評(píng)估維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)建議主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)乙方無醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證（若涉及）高要求提供許可證，否則終止合作條款合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“質(zhì)量異議期僅7天”短于法定15天中修改為“15天”，符合《民法典》規(guī)定履約能力風(fēng)險(xiǎn)乙方近3年有2次逾期交貨記錄高增加逾期違約金至日千分之三，或更換供應(yīng)商商業(yè)邏輯風(fēng)險(xiǎn)單價(jià)低于市場(chǎng)均價(jià)20%中要求乙方提供成本構(gòu)成說明，核實(shí)價(jià)格合理性（三）合同審批流程跟蹤表審批節(jié)點(diǎn)審批人審批意見審批時(shí)間狀態(tài)（待審批/通過/駁回）部門初審*經(jīng)理同意提交法務(wù)2024-03-16通過法務(wù)審核*法務(wù)修改第5.2條驗(yàn)收條款2024-03-17待修改財(cái)務(wù)審核*財(cái)務(wù)同意2024-03-18通過高管終審*總同意簽署2024-03-19通過（四）合同履約跟蹤表合同編號(hào)履約節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間履約狀態(tài)（正常/逾期/異常）問題描述責(zé)任人2024-采購-設(shè)備-001設(shè)備交付2024-04-152024-04-18逾期物流延遲*物流專員2024-采購-設(shè)備-001驗(yàn)收合格2024-04-25-進(jìn)行中待技術(shù)部驗(yàn)收*技術(shù)主管四、使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）信息錄入準(zhǔn)確性要求合同編號(hào)、金額、主體信息等關(guān)鍵字段必須與合同文本完全一致，避免因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致后續(xù)管理混亂；統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、銀行賬戶等信息需通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)真實(shí)性，杜絕虛假信息。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制合同履行過程中若出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方公司被列為失信被執(zhí)行人），需及時(shí)更新《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并啟動(dòng)應(yīng)對(duì)措施；每季度對(duì)歷史合同風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)盤，分析風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域（如某類合同的逾期率較高），針對(duì)性優(yōu)化模板條款與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。（三）合同模板合規(guī)性審查模板庫需每年更新一次，保證符合最新法律法規(guī)（如《民法典》相關(guān)司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》對(duì)數(shù)據(jù)合同的要求）；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療）的合同模板，需結(jié)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如《建筑法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》）進(jìn)行定制化調(diào)整。