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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

HACCP小組

組建HACCP小組組建了由7人組成的HACCP小組，見通知

規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限以策劃、實(shí)施和保持

明確規(guī)定了HACCP小組的工作職責(zé)與權(quán)限,見通知

HACCP體系

指定小組負(fù)責(zé)人指定MCCP小組組K為陳慧敏，見任命通船

小組負(fù)責(zé)人計(jì)劃和組織小組活動(dòng)對(duì)小組活動(dòng)進(jìn)行了策劃和組織，有相關(guān)記錄

建立由許多學(xué)科知識(shí)人員組成的HACCP小組成員包括了研究、生產(chǎn)、品控、采購、營銷、行政等多

小組個(gè)部門的人員，知識(shí)結(jié)構(gòu)合理

1ACCP小組成員具有與其工作擔(dān)當(dāng)相適應(yīng)的知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)

HACCP小組成員必須具備足夠的資歷

及資歷，符合相關(guān)規(guī)定

應(yīng)指定并通過文件記錄HACCP小組成員

明確了小組成員的工件職責(zé)，見《HACCP小組成員職責(zé)》

的任務(wù)職責(zé)和權(quán)限

HACCP小組的成員必須要經(jīng)過培訓(xùn)并至

經(jīng)過了相關(guān)培訓(xùn)和考核，有記錄和證書，能滿足要求

少要滿足組織的要求

HACCP小組的成員是否按要求進(jìn)行活動(dòng)1ACCP小組按照策劃的要求進(jìn)行了一系列的活動(dòng)，有記錄

HACCP小組的成員在何時(shí)開展了哪些活

文件編制、文件評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證、評(píng)審等

動(dòng)

HACCP小組的成員活動(dòng)有無記錄各個(gè)階段、各項(xiàng)活動(dòng)均形成書面記錄如會(huì)議記錄等

定期對(duì)■體系進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)證定期對(duì)體系進(jìn)行了驗(yàn)證和評(píng)審，有不同階段的驗(yàn)證記錄

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

流程圖

制定包括HACCP體系涉及的所有產(chǎn)品/

將產(chǎn)吊分為八個(gè)大類，分類制定了工藝流程圖

服務(wù)實(shí)現(xiàn)階段的流程圖

流程圖必須包括：

①原料和輔料受限輔料和非受限輔料

原料、輔料、自備原料、生產(chǎn)用水等分開描述

必須分開

②包裝材料流程圖中包括了包裝材料

③包括運(yùn)輸貯存等所有影響食品安全

流程圖詳細(xì)、完整，包括了對(duì)食品安全有影響的所有環(huán)節(jié)

的工序

④可能發(fā)生的返工和延遲加工對(duì)可能發(fā)生的返工進(jìn)行r描述，如采購不合格。

⑤與食品安全有關(guān)的其它信息如溫

流程怪中包含了與食品安全有關(guān)的信息如溫度、時(shí)間等

度、時(shí)間等

⑥制定的流程圖有無標(biāo)注特殊和關(guān)鍵

流程圖中對(duì)特殊工序、關(guān)鍵工序以及基本參數(shù)都進(jìn)行了標(biāo)注

工序及參數(shù)

⑦流程圖有無使用流量平衡關(guān)系進(jìn)行

按照有進(jìn)有出、物料平衡進(jìn)行了分析

分析

⑧各階段、環(huán)節(jié)、步驟在流程圖中是

所行徑階段、環(huán)節(jié)、步驟都己包含在流程黑中

否均有包括

⑨流程圖不同類型不同層次不同功能

銜接曳好，無遺漏

等有尢銜接良好

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

危害分析和預(yù)

防措施

所有與產(chǎn)品或過程有關(guān)的從原料準(zhǔn)備加

工貯存和銷售直至消費(fèi)者使用以前可能分八類產(chǎn)品進(jìn)行了危害分析，所有原料、過程的危害已充分

發(fā)牛.的牛.物的化學(xué)的或物理的危害都必識(shí)別，在此基礎(chǔ)上形成了不同類別產(chǎn)品的危害分析單

須被識(shí)別并形成文件

按照從原料準(zhǔn)備直至消費(fèi)者食用以前所

有可能發(fā)生的危害以及它們對(duì)消費(fèi)者健所有原料、過程的危害已充分識(shí)別和評(píng)估，通過制定并執(zhí)行

康的影響程度對(duì)危害進(jìn)行定性定量的評(píng)SSM方案可以消除絕大部分危害，顯著危害通過采取措施也

估可使其處于受控狀態(tài)

原料和輔料原輔材料、包裝材料均進(jìn)行了危害分析和評(píng)估

反應(yīng)干燥后產(chǎn)品原則上不再進(jìn)行滅菌處理，所以生產(chǎn)的后工

產(chǎn)品的特性

序必須嚴(yán)格控制環(huán)境衛(wèi)生以及與食品接觸而的污染

制定并實(shí)施了包括崗位作業(yè)指導(dǎo)書在內(nèi)的SSM方案，可以預(yù)

加工參數(shù)和加工設(shè)計(jì)

防和控制生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的危害

制定并實(shí)施了包括設(shè)備設(shè)施清洗消毒程序在內(nèi)的SSM方案，

加工設(shè)備設(shè)施和布局

可以預(yù)防和控制由于設(shè)備因素導(dǎo)致的危害

制定并實(shí)施了包括倉庫衛(wèi)生管理制度在內(nèi)的SSM方案，可以

貯存設(shè)施和貯存條件

預(yù)防和控制貯存過程中產(chǎn)生的危害

選擇合格供方、執(zhí)行采購程序、執(zhí)行SSM方案可以預(yù)防和控

包裝及包裝材料

制由于包裝和包裝材料引起的危害

按照SSM方案，運(yùn)輸和銷售均進(jìn)行嚴(yán)格防護(hù)，采用送貨、客

銷售方式與使用方法

戶自提、托運(yùn)等形式銷售，供相關(guān)廠商作為原料使用

按照GUP的要求，實(shí)施SSOP程序，執(zhí)行SSM方案，能保證全

衛(wèi)生狀況與衛(wèi)生控制

過程的衛(wèi)生

HACCP小組必須對(duì)危害分析的充分性予召開專題會(huì)議對(duì)八大類產(chǎn)品的危害分析單進(jìn)行了討論和評(píng)

以確認(rèn)估，對(duì)其充分性進(jìn)行了確認(rèn)，有相關(guān)記錄

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

監(jiān)控程序

建立控制程序以確保每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)所已制定并實(shí)施了《材料、過程、產(chǎn)品的監(jiān)督控制程序》并結(jié)

設(shè)立的關(guān)鍵限值持續(xù)得到滿足合《［但CCP計(jì)劃》對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控

監(jiān)控程序應(yīng)包括以下方面：

①監(jiān)控對(duì)象明確了各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控對(duì)象，祥見《HACCP計(jì)劃》

②監(jiān)控方法明確了各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控方法，祥見《HACCP計(jì)劃》

③監(jiān)控頻率明確了各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控頻率，樣見《HACCP計(jì)劃》

④監(jiān)控負(fù)責(zé)人明確了各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控負(fù)責(zé)人，祥見《HACCP計(jì)劃》

監(jiān)控程序必須足以識(shí)別任何可能發(fā)生的通過文件評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證監(jiān)控程序能夠識(shí)別任何可能發(fā)生的

偏離偏離

監(jiān)控結(jié)果必須記錄并由監(jiān)控人員及監(jiān)控

監(jiān)控結(jié)果由監(jiān)控人員負(fù)責(zé)及時(shí)記錄，由現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢員莫核簽名

復(fù)核人員簽字

通過召開專題會(huì)議進(jìn)行討論和評(píng)估，現(xiàn)場(chǎng)的記錄抽查進(jìn)行了

監(jiān)督控制的確認(rèn)和再確認(rèn)

確認(rèn)

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

糾正措施程序

建立并實(shí)施糾正措施程序以控制在關(guān)鍵已制定并實(shí)施了《糾正措施控制程序》，并結(jié)合《HACCP計(jì)劃》

控制點(diǎn)上可能發(fā)生的偏離對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)有可能發(fā)生的偏離進(jìn)行糾正

糾正措施程序應(yīng)包括：

①指定執(zhí)行糾正措施的人員，確定受

確定了發(fā)生偏離時(shí)的具體糾偏人員，祥見《HACCP計(jì)劃》

影響的人員

②糾正偏離的原因并防止其再發(fā)生糾偏措施中包括了防止其再發(fā)生的措施，詳見《HACCP計(jì)劃》

③通過加工測(cè)試或產(chǎn)品檢驗(yàn)證明關(guān)鍵通過外偏后的監(jiān)控記錄即糾偏后關(guān)鍵控制點(diǎn)的運(yùn)行記錄可證

控制點(diǎn)恢復(fù)控制明關(guān)鍵控制點(diǎn)恢復(fù)控制

④分析并處理受影響的產(chǎn)品包括在必糾偏措施中包括了對(duì)受影響產(chǎn)品的處理措施，必要時(shí)回收?qǐng)?bào)

要時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品回收廢處理，樣見《HACCP計(jì)劃》

所有發(fā)生偏離時(shí)的糾偏措施均通過了HACCP小組組織的專題

⑤對(duì)所采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)估

評(píng)估

@如果反復(fù)發(fā)生偏離應(yīng)考慮調(diào)整加工肯定會(huì)考慮，但體系運(yùn)行至今，CCP點(diǎn)未發(fā)生偏離，因此無

或修改相關(guān)記錄

⑦HACCP計(jì)劃所采取的糾正措施必對(duì)此已有明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今，CCP點(diǎn)未發(fā)生偏離，

須記錄簽字并由復(fù)查人員進(jìn)行復(fù)核簽字因此無相美記錄

肯定會(huì)持續(xù)改進(jìn)，但體系運(yùn)行至今，CCP點(diǎn)未發(fā)生偏離，因

⑧有注意糾正后的再糾正，措施計(jì)劃

此無框關(guān)記錄

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

驗(yàn)證程序

建立實(shí)施和保持文件化的程序?qū)ACCP間定并事實(shí)了《HACCP體系驗(yàn)證控制程序》對(duì)HACCP體系的

體系的適宜性一致性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證適宜性一致性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證

驗(yàn)證人員必須要經(jīng)過HACCP原理和審核

已進(jìn)行培訓(xùn)考核.有相關(guān)記錄和資格證書

技術(shù)的培訓(xùn)或具有同等資格及能力

HACCP計(jì)劃在實(shí)施之前的首次確認(rèn)，諸

如：

1ACCP小組召開專題會(huì)議進(jìn)行了討論、評(píng)估和確認(rèn)，有會(huì)議

①流程圖、危害分析

記錄

1ACCP小組召開專題會(huì)議進(jìn)行了討論、評(píng)估和確認(rèn)，有會(huì)議

②關(guān)鍵控制點(diǎn)的設(shè)定、關(guān)鍵限值

記錄

③監(jiān)控程序、糾偏程序、記錄控制等1ACCP小組召開專題會(huì)議進(jìn)行了討論、評(píng)估和確認(rèn)，有會(huì)議

記錄

對(duì)運(yùn)行中的HACCP體系進(jìn)行評(píng)估，包括:

①記錄的復(fù)核，對(duì)操作的直接觀察進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)的記錄復(fù)查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)操作進(jìn)行了觀察，符合《HACCP

計(jì)劃》要求

體系運(yùn)行至今各個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均未發(fā)生偏離，所以沒有進(jìn)行

②偏離及受影響產(chǎn)品處理的復(fù)核

復(fù)核

經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和記錄復(fù)查，可以確定體系運(yùn)行至今關(guān)鍵控制

③確定關(guān)鍵控制點(diǎn)處于控制中

點(diǎn)始終處于受控狀態(tài)

刖定并實(shí)施了《監(jiān)視和測(cè)量裝理控制程序K現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)視和測(cè)

④監(jiān)控及測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)

量裝置均進(jìn)行了檢定，有檢定證書和合格證

對(duì)于每一批產(chǎn)品，品控部門均進(jìn)行了取樣檢測(cè)，結(jié)果顯示CCP

⑤取樣和測(cè)試

點(diǎn)受控、體系運(yùn)行正常

⑥對(duì)消費(fèi)者有關(guān)安全方面的投訴及投體系運(yùn)行至今，未收到任何消費(fèi)者的投訴，也未進(jìn)行評(píng)估和

訴記錄進(jìn)行評(píng)估記錄

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

HACCP體系的整

體驗(yàn)證

制定并事實(shí)了《HACCP體系驗(yàn)證控制程序》對(duì)HACCP體系的

具有足夠的驗(yàn)證頻次

適宜性一致性和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，至少每半年一次

對(duì)HACCP體系所有相關(guān)方面進(jìn)行內(nèi)部審組織進(jìn)行完整的、包括了各個(gè)方面的HACCP體系內(nèi)部審核，

核有相關(guān)記錄為證

審核所獲數(shù)據(jù)應(yīng)用于HACCP體系的持續(xù)《HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，審核所獲數(shù)據(jù)會(huì)

改進(jìn)應(yīng)用于HACCP體系的持續(xù)改進(jìn)

發(fā)生會(huì)影響到HACCP體系的變化時(shí)進(jìn)行(HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今

驗(yàn)證未發(fā)生會(huì)影響到HACCP體系的變化，所以未進(jìn)行驗(yàn)證

(HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，每次次外審之前

外部審理之前進(jìn)行驗(yàn)證

均進(jìn)行系統(tǒng)的驗(yàn)證，有相關(guān)記錄

(HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今

衛(wèi)生安全方面有不穩(wěn)定信息時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證

沒有收到小榜定信息，所以未進(jìn)行驗(yàn)證

《HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今

在系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證

系統(tǒng)未發(fā)生任何故障，所以未進(jìn)行驗(yàn)證

原材料或加工過程發(fā)生顯著改變時(shí)進(jìn)行(HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今

驗(yàn)證原材料或加工過程未發(fā)生顯著改變，所以未進(jìn)行驗(yàn)證

(HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，但體系運(yùn)行至今

發(fā)現(xiàn)新的危害時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證

未發(fā)現(xiàn)新的危害，所以未進(jìn)行驗(yàn)證

驗(yàn)證的結(jié)果必須記錄并予以HACCP體系《HACCP體系驗(yàn)證控制程序》已明確規(guī)定，以往階段性的驗(yàn)

持續(xù)改進(jìn)證己形成記錄，本次驗(yàn)證也會(huì)形成記錄以利于持續(xù)改進(jìn)

審核員/日期審核組長(zhǎng)/日期

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審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

體系的驗(yàn)證活

動(dòng)

1ACCP小組已進(jìn)行專題討論并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)臉證，產(chǎn)品說明、

檢查產(chǎn)品說明和生產(chǎn)流程圖的準(zhǔn)確性

生產(chǎn)流程圖均與實(shí)際情況相符合

經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和記錄復(fù)查，可以證明關(guān)鍵控制點(diǎn)按照計(jì)劃要

檢查CCP是否按HACCP的要求被監(jiān)控

求進(jìn)行了監(jiān)控

監(jiān)控活動(dòng)是否在HACCP計(jì)劃中規(guī)定的場(chǎng)所經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)查看，所有的監(jiān)控活動(dòng)均是在HACCP計(jì)劃中規(guī)定的

執(zhí)行場(chǎng)所進(jìn)行

監(jiān)控活動(dòng)是否按照HACCP計(jì)劃中規(guī)定的頻經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)查看和記錄復(fù)查，所有的監(jiān)控活動(dòng)均是按照HACCP

率執(zhí)行計(jì)劃中規(guī)定的頻次在進(jìn)行

當(dāng)監(jiān)控表明發(fā)生了偏離關(guān)鍵限制的情況己制定了偏離時(shí)的糾偏措施，但體系運(yùn)行至今未發(fā)生偏離，

時(shí)，是否執(zhí)行了糾偏行動(dòng)所以未采取糾偏行動(dòng)

檢測(cè)設(shè)備是否按照HACCP計(jì)劃中規(guī)定的頻按照《監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序》的要求進(jìn)行了校正和箭定，

率進(jìn)行了校準(zhǔn)有校止記錄、檢定證書，合格證，在有效期內(nèi)

所有關(guān)鍵控制點(diǎn)、特殊工序、關(guān)健工序所使用的設(shè)備，在使

設(shè)備狀態(tài)是否得到評(píng)估個(gè)確認(rèn)

用前均進(jìn)行了性能確認(rèn)，有相關(guān)記錄

所有關(guān)鍵控制點(diǎn)、特殊工序、關(guān)鍵工序的上崗人員均進(jìn)行了

人員上崗是否經(jīng)過確認(rèn)和批準(zhǔn)

崗前培訓(xùn)考核，取得了上崗證書

經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)觀察和記錄復(fù)查，所有的生產(chǎn)過程均是在既定的關(guān)

工藝過程是否在既定的關(guān)鍵限值內(nèi)操作

鍵限值內(nèi)操作

檢查記錄是否準(zhǔn)確和是否按照要求的時(shí)經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)觀察和記錄復(fù)查，所有的記錄均真實(shí)、準(zhǔn)確，并在

間來完成要求的時(shí)間內(nèi)完成

審核員/日期審核組長(zhǎng)/日期

批準(zhǔn)/日期審核/日期編制/日期

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審核日期2007-6-7審核依據(jù)規(guī)范、手冊(cè)、程序文件

審核要素審核要點(diǎn)審核記錄

產(chǎn)品描述

是否對(duì)實(shí)施HACCP系統(tǒng)管理的產(chǎn)品進(jìn)行描分八大類產(chǎn)品進(jìn)行了具體的描述，祥見各類產(chǎn)品的《HACCP

述計(jì)劃》中的產(chǎn)品描述

描述的內(nèi)容是否包括：

分為八大類產(chǎn)品，并簡(jiǎn)要介紹了不同類別產(chǎn)品的生產(chǎn)加工工

①產(chǎn)品名稱（說明生產(chǎn)過程類型）