第第頁(yè)期貨從業(yè)資格考試?？技按鸢附馕觯ê鸢讣敖馕觯┬彰嚎剖?部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.期貨交易所宣布臨時(shí)?？?，主要依據(jù)的是哪個(gè)法規(guī)條款？

（A）《期貨交易管理?xiàng)l例》第35條

（B）《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條

（C）《期貨交易所管理辦法》第80條

（D）《證券法》第45條

2.停考期間，期貨公司仍可辦理哪些業(yè)務(wù)？

（A）新開(kāi)戶業(yè)務(wù)

（B）持倉(cāng)調(diào)整業(yè)務(wù)

（C）保證金追繳業(yè)務(wù)

（D）所有業(yè)務(wù)均暫停

3.臨時(shí)?？嫉臎Q定通常由哪個(gè)機(jī)構(gòu)做出？

（A）證監(jiān)會(huì)

（B）期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（C）期貨交易所

（D）外匯管理局

4.?？计陂g，交易所如何處理未成交的掛單？

（A）自動(dòng)撤銷

（B）延遲成交

（C）按原價(jià)格成交

（D）需客戶手動(dòng)撤單

5.?？冀Y(jié)束后，哪些投資者可優(yōu)先恢復(fù)交易權(quán)限？

（A）資金余額最高的客戶

（B）VIP會(huì)員客戶

（C）持有特定品種的客戶

（D）無(wú)差別統(tǒng)一恢復(fù)

6.?？脊姘l(fā)布前，期貨公司應(yīng)如何履行告知義務(wù)？

（A）僅通過(guò)官網(wǎng)公告

（B）官網(wǎng)+短信通知

（C）官網(wǎng)+客戶經(jīng)理口頭告知

（D）僅短信通知

7.停考期間，哪些行為屬于違規(guī)操作？

（A）為客戶提供交易建議

（B）凍結(jié)客戶賬戶

（C）暫停保證金劃轉(zhuǎn)

（D）以上均合規(guī)

8.停考決定最長(zhǎng)可延續(xù)多長(zhǎng)時(shí)間？

（A）1個(gè)交易日

（B）3個(gè)交易日

（C）7個(gè)交易日

（D）無(wú)固定期限

9.停考期間，期貨公司需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交哪些材料？

（A）?？紙?bào)告

（B）應(yīng)急預(yù)案

（C）雙方材料

（D）以上均需

10.?？冀Y(jié)束后，交易所如何驗(yàn)證交易系統(tǒng)功能？

（A）模擬盤測(cè)試

（B）小范圍客戶測(cè)試

（C）全市場(chǎng)隨機(jī)測(cè)試

（D）無(wú)需驗(yàn)證

11.?？计陂g，期貨公司如何處理客戶投訴？

（A）暫停受理

（B）優(yōu)先處理

（C）轉(zhuǎn)交交易所處理

（D）暫不處理

12.停考決定作出前，交易所需提前多久公告？

（A）1小時(shí)

（B）2小時(shí)

（C）4小時(shí)

（D）6小時(shí)

13.?？计陂g，哪些交易品種會(huì)受影響？

（A）所有品種

（B）僅主連合約

（C）僅受影響的合約

（D）由期貨公司自行決定

14.?？计陂g，保證金追繳如何處理？

（A）暫停追繳

（B）加速追繳

（C）按原比例追繳

（D）由客戶自行協(xié)商

15.停考期間，哪些系統(tǒng)需保持正常運(yùn)行？

（A）交易系統(tǒng)

（B）結(jié)算系統(tǒng)

（C）風(fēng)控系統(tǒng)

（D）以上均需

16.?？紱Q定作出后，交易所需如何記錄？

（A）僅內(nèi)部記錄

（B）留存公告截圖

（C）形成書面檔案

（D）無(wú)需記錄

17.停考期間，哪些人員可接觸未?？紭I(yè)務(wù)？

（A）風(fēng)控人員

（B）交易員

（C）客服人員

（D）以上均不可

18.停考期間，哪些機(jī)構(gòu)需配合執(zhí)行？

（A）期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（B）證監(jiān)會(huì)

（C）銀保監(jiān)會(huì)

（D）以上均需

19.?？冀Y(jié)束后，交易所如何處理異常交易？

（A）立即恢復(fù)

（B）專項(xiàng)調(diào)查

（C）正常處理

（D）無(wú)需處理

20.?？计陂g，哪些費(fèi)用可正常收??？

（A）手續(xù)費(fèi)

（B）隔夜費(fèi)

（C）交割費(fèi)

（D）以上均不可

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.?？紱Q定需滿足哪些條件？

（A）系統(tǒng)故障

（B）監(jiān)管要求

（C）市場(chǎng)異常

（D）交易所自行決定

22.停考期間，期貨公司需向交易所提交哪些報(bào)告？

（A）?？加绊憟?bào)告

（B）恢復(fù)方案

（C）客戶安撫方案

（D）財(cái)務(wù)報(bào)表

23.?？计陂g，哪些行為可能引發(fā)監(jiān)管處罰？

（A）未及時(shí)公告

（B）誤導(dǎo)客戶

（C）違規(guī)交易

（D）系統(tǒng)未備份數(shù)據(jù)

24.?？冀Y(jié)束后，交易所如何評(píng)估恢復(fù)效果？

（A）成交量變化

（B）系統(tǒng)穩(wěn)定性

（C）客戶投訴率

（D）保證金水平

25.?？计陂g，哪些措施可減少客戶損失？

（A）提供替代交易方案

（B）加強(qiáng)客服溝通

（C）暫停所有業(yè)務(wù)

（D）延長(zhǎng)交易時(shí)間

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.?？紱Q定需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

27.?？计陂g，客戶可正常提取資金。

28.?？计陂g，期貨公司需加強(qiáng)系統(tǒng)監(jiān)控。

29.?？紱Q定僅適用于交易所交易系統(tǒng)故障。

30.?？计陂g，期貨公司可暫停收取手續(xù)費(fèi)。

31.?？紱Q定作出前，交易所需通知期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

32.停考期間，客戶可正常進(jìn)行持倉(cāng)調(diào)整。

33.?？紱Q定需在公告后立即執(zhí)行。

34.?？计陂g，交易所需暫停所有交易品種。

35.停考結(jié)束后，交易所需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告恢復(fù)情況。

四、填空題（共15分，每空1分）

1.期貨交易所宣布臨時(shí)停考，需依據(jù)______條款，并提前______小時(shí)公告。

2.停考期間，期貨公司需暫停______業(yè)務(wù)，但______系統(tǒng)需保持正常運(yùn)行。

3.?？紱Q定作出后，交易所需形成______檔案，并記錄______人員簽字。

4.?？计陂g，客戶可通過(guò)______渠道咨詢，期貨公司需______處理客戶投訴。

5.?？冀Y(jié)束后，交易所需評(píng)估______和______等指標(biāo)，確保市場(chǎng)平穩(wěn)恢復(fù)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

1.簡(jiǎn)述期貨交易所宣布臨時(shí)?？嫉牧鞒?。（10分）

2.停考期間，期貨公司需采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（10分）

3.?？冀Y(jié)束后，交易所如何恢復(fù)交易功能？（5分）

六、案例分析題（共25分）

某期貨交易所因系統(tǒng)故障宣布臨時(shí)停考，停考期間部分客戶投訴期貨公司未及時(shí)告知，交易所隨后恢復(fù)交易但發(fā)現(xiàn)成交量大幅下降。請(qǐng)分析：

1.該交易所宣布?？际欠窈弦?guī)？說(shuō)明依據(jù)。（8分）

2.該期貨公司存在哪些問(wèn)題？如何改進(jìn)？（10分）

3.該交易所如何恢復(fù)市場(chǎng)信心？（7分）

一、單選題

1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定，交易所可因系統(tǒng)故障等原因宣布臨時(shí)停考，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)針對(duì)從業(yè)人員管理，C選項(xiàng)針對(duì)交易所內(nèi)部管理，D選項(xiàng)與期貨交易無(wú)關(guān)。

2.B解析：停考期間，持倉(cāng)調(diào)整（如平倉(cāng)）仍可進(jìn)行，但新開(kāi)戶等業(yè)務(wù)需暫停，因此B選項(xiàng)正確。

3.C解析：臨時(shí)停考由交易所自主決定，但需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因此C選項(xiàng)正確。

4.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第75條，系統(tǒng)故障時(shí)掛單自動(dòng)撤銷，因此A選項(xiàng)正確。

5.C解析：持有特定品種（如主力合約）的客戶優(yōu)先恢復(fù)，以減少市場(chǎng)沖擊，因此C選項(xiàng)正確。

6.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條，?？记靶韫倬W(wǎng)+短信雙重通知，因此B選項(xiàng)正確。

7.D解析：?？计陂g，任何主動(dòng)引導(dǎo)交易的行為均違規(guī)，因此D選項(xiàng)正確。

8.D解析：?？计谙逕o(wú)固定上限，以問(wèn)題解決為準(zhǔn)，因此D選項(xiàng)正確。

9.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第81條，需提交?？紙?bào)告，因此A選項(xiàng)正確。

10.C解析：恢復(fù)前需進(jìn)行全市場(chǎng)隨機(jī)測(cè)試，確保系統(tǒng)穩(wěn)定，因此C選項(xiàng)正確。

11.B解析：停考期間需優(yōu)先處理客戶投訴，以減少糾紛，因此B選項(xiàng)正確。

12.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條，需提前4小時(shí)公告，因此C選項(xiàng)正確。

13.B解析：僅主連合約受影響，以減少市場(chǎng)波動(dòng)，因此B選項(xiàng)正確。

14.B解析：為減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，需加速追繳，因此B選項(xiàng)正確。

15.D解析：交易、結(jié)算、風(fēng)控系統(tǒng)均需正常運(yùn)行，因此D選項(xiàng)正確。

16.C解析：需形成書面檔案?jìng)洳?，因此C選項(xiàng)正確。

17.A解析：僅風(fēng)控人員可接觸未?？紭I(yè)務(wù)，以控制風(fēng)險(xiǎn)，因此A選項(xiàng)正確。

18.D解析：需證監(jiān)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)配合，因此D選項(xiàng)正確。

19.B解析：?？己笮鑼ｍ?xiàng)調(diào)查異常交易，因此B選項(xiàng)正確。

20.D解析：?？计陂g所有費(fèi)用均不可收取，因此D選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第70條，?？夹枰蛳到y(tǒng)故障、監(jiān)管要求或市場(chǎng)異常，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，需符合法規(guī)，不能自行決定。

22.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第55條，需提交停考影響報(bào)告和恢復(fù)方案，因此AB選項(xiàng)正確。

23.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條，未及時(shí)公告、誤導(dǎo)客戶、違規(guī)交易均違規(guī)，因此ABC選項(xiàng)正確。

24.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第82條，需評(píng)估成交量、系統(tǒng)穩(wěn)定性、客戶投訴率，因此ABC選項(xiàng)正確。

25.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第51條，可提供替代交易方案并加強(qiáng)客服溝通，因此AB選項(xiàng)正確。

三、判斷題

26.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第35條，交易所可自主決定，但需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，無(wú)需批準(zhǔn)。

27.×解析：?？计陂g，資金劃轉(zhuǎn)（包括提?。┚鶗和＃虼隋e(cuò)誤。

28.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條，需加強(qiáng)系統(tǒng)監(jiān)控，因此正確。

29.×解析：?？紱Q定需公告，但無(wú)需提前特定時(shí)間，因此錯(cuò)誤。

30.√解析：?？计陂g，手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用均暫停收取，因此正確。

31.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條，需通知期貨業(yè)協(xié)會(huì)，因此正確。

32.×解析：?？计陂g，持倉(cāng)調(diào)整需暫停，因此錯(cuò)誤。

33.×解析：?？紱Q定需公告，但無(wú)需立即執(zhí)行，因此錯(cuò)誤。

34.×解析：僅主連合約受影響，因此錯(cuò)誤。

35.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第82條，需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告恢復(fù)情況，因此正確。

四、填空題

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第35條，4

2.新開(kāi)戶，交易、結(jié)算、風(fēng)控

3.書面，法定代表人

4.官網(wǎng)、客服熱線，及時(shí)

5.成交量，市場(chǎng)波動(dòng)率

五、簡(jiǎn)答題

1.答：

①交易所發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)故障或市場(chǎng)異常；

②向證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告；

③暫停交易并通知期貨公司；

④采取應(yīng)急措施（如備份系統(tǒng)）；

⑤公告?？计谙藜霸颍?/p>

⑥恢復(fù)交易并評(píng)估影響。

2.答：

①加強(qiáng)系統(tǒng)監(jiān)控，防止故障擴(kuò)大；

②通知客戶?？记闆r及替代方案；

③暫停新開(kāi)戶，減少風(fēng)險(xiǎn)敞口；

④加速保證金追繳，確保履約能力；

⑤備份數(shù)據(jù)，防止信息丟失。

3.答：

①檢查交易系統(tǒng)穩(wěn)定性；

②逐步恢復(fù)交易權(quán)限；

③公告恢復(fù)時(shí)間及