2025證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（以下各小題備選答案中，只有一項符合題意）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本集聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.資產(chǎn)配置功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家外匯管理局3.證券公司的主要業(yè)務(wù)中，以下哪一項不屬于證券承銷業(yè)務(wù)？A.證券代銷B.聯(lián)合包銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行保薦4.我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的最低要求是？A.2人B.3人C.5人D.10人5.證券交易所以何種方式確定證券買賣價格？A.協(xié)商定價B.行政定價C.競價交易D.掛牌轉(zhuǎn)讓6.以下哪種證券交易行為違反了“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則？A.成交價最高的買方優(yōu)先成交B.先申報的訂單優(yōu)先成交C.買方申報價格高于賣出申報價格時成交D.在相同價位下，先申報的訂單優(yōu)先成交7.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與哪個機構(gòu)簽訂協(xié)議？A.證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行8.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，向不特定對象發(fā)行的證券，法律性質(zhì)屬于？A.股票B.債券C.公募證券D.私募證券9.上市公司發(fā)行新股，按照發(fā)行價格計算的發(fā)行溢價總額，不得超過公司發(fā)行前凈資產(chǎn)的多少倍？A.10倍B.20倍C.30倍D.40倍10.我國《證券法》規(guī)定，通過行政手段發(fā)行證券的，發(fā)行人必須披露的信息不包括？A.發(fā)行的證券種類及數(shù)量B.發(fā)行的價格C.發(fā)行的時間D.發(fā)行人的基本信息11.證券交易印花稅的稅率由哪個機構(gòu)決定？A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.財政部D.中國人民銀行12.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，屬于？A.承銷業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)13.證券市場指數(shù)編制時，通常需要考慮的指標(biāo)不包括？A.市值B.成交量C.發(fā)行量D.上市時間14.證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得從事的行為不包括？A.為客戶提供證券投資分析B.為客戶提供證券投資建議C.代理客戶買賣證券D.舉辦投資者教育活動15.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬元人民幣？A.2000萬B.5000萬C.1億D.2億16.我國證券登記結(jié)算公司的性質(zhì)是？A.營利性公司B.非營利性公司C.行政機構(gòu)D.自律組織17.證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行上市的決定權(quán)主要在？A.發(fā)行人B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證券中介機構(gòu)18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向哪個機構(gòu)申請？A.證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行19.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.收到內(nèi)幕信息的人員泄露該信息B.依據(jù)內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券C.向他人明示或暗示內(nèi)幕信息D.證券公司因客戶指令進行正常交易20.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少萬元人民幣？A.5000萬B.1億C.5億D.10億二、多項選擇題（以下各小題備選答案中，至少有兩項符合題意）1.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本配置功能B.風(fēng)險分散功能C.價值發(fā)現(xiàn)功能D.資本積累功能2.以下哪些機構(gòu)屬于證券市場的中介機構(gòu)？A.證券公司B.基金管理公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券登記結(jié)算公司3.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)4.我國《公司法》規(guī)定的公司類型包括哪些？A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.合伙企業(yè)D.股份合作公司5.證券交易的基本原則包括哪些？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則6.證券交易的主要流程包括哪些環(huán)節(jié)？A.開戶B.委托C.成交D.交收7.證券發(fā)行過程中，承銷商可能采取的承銷方式包括哪些？A.包銷B.代銷C.聯(lián)合包銷D.分銷8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，需要向客戶提示的風(fēng)險包括哪些？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.溢價風(fēng)險9.證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范要求包括哪些方面？A.遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德B.建立客戶適當(dāng)性管理機制C.向客戶提供證券投資建議D.保守客戶秘密10.證券市場監(jiān)管的目的包括哪些？A.維護市場秩序B.保護投資者合法權(quán)益C.促進市場公平公正D.推動經(jīng)濟發(fā)展三、判斷題（以下各小題陳述正確請?zhí)睢啊獭?，錯誤請?zhí)睢啊痢保?.證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）2.證券公司可以將其客戶的證券委托給其他證券公司買賣。（）3.上市公司發(fā)行新股，必須采用公開招標(biāo)的方式。（）4.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，是獨立的社會法人。（）5.證券交易中的連續(xù)競價階段，交易所會根據(jù)市場供需情況確定最終成交價。（）6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，不需要經(jīng)過證券交易所的核準(zhǔn)。（）7.內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。（）8.證券登記結(jié)算公司負責(zé)證券賬戶的管理和證券的存管。（）9.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。（）10.投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。（）---試卷答案一、單項選擇題1.C解析：證券市場的基本功能是資本集聚、價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險分散和資源配置功能。資本積累不是證券市場的基本功能。2.B解析：中國證監(jiān)會是我國證券市場的核心監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)對證券市場進行監(jiān)督管理。3.C解析：證券承銷業(yè)務(wù)包括證券代銷和證券包銷（含聯(lián)合包銷）。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。4.B解析：根據(jù)《公司法》，設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人人數(shù)應(yīng)在2人以上200人以下。5.C解析：證券交易所以競價交易方式確定證券買賣價格，包括集合競價和連續(xù)競價。6.B解析：“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則指買方價格優(yōu)先于賣方價格，同價位則時間優(yōu)先。選項B的行為違反了時間優(yōu)先原則。7.C解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，需要與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂協(xié)議。8.C解析：根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券屬于公募證券。9.A解析：根據(jù)《證券法》，上市公司發(fā)行新股，按照發(fā)行價格計算的發(fā)行溢價總額，不得超過公司發(fā)行前凈資產(chǎn)的10倍。10.D解析：通過行政手段發(fā)行證券，發(fā)行人必須披露的信息主要涉及發(fā)行證券的種類、數(shù)量、價格、發(fā)行時間等，但不一定需要披露發(fā)行人的所有基本信息，部分基本信息可能在招股說明書等文件中披露。11.C解析：證券交易印花稅的稅率由財政部決定。12.A解析：融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司證券承銷與保薦業(yè)務(wù)范疇，本質(zhì)上是向客戶提供資金或證券的信用交易。13.D解析：證券市場指數(shù)編制主要考慮市值、發(fā)行量、成交量等指標(biāo)，上市時間不是直接編制指標(biāo)。14.C解析：證券投資咨詢機構(gòu)不得代理客戶買賣證券，這是禁止行為。為客戶提供分析、建議、舉辦教育活動等屬于其業(yè)務(wù)范圍。15.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于1億元人民幣。16.B解析：中國證券登記結(jié)算公司是為證券市場提供安全、高效、便捷的登記結(jié)算服務(wù)的非營利性機構(gòu)。17.B解析：證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行上市的決定權(quán)主要在發(fā)行人，發(fā)行人需按照規(guī)定披露充分信息，由市場參與者在注冊審查后做出判斷。18.C解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請。19.D解析：證券公司因客戶指令進行正常交易，只要不利用該信息優(yōu)勢或內(nèi)幕信息，不屬于內(nèi)幕交易。其他選項均屬于內(nèi)幕交易行為。20.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。二、多項選擇題1.ABC解析：證券市場的基本功能包括資本配置功能、風(fēng)險分散功能和價值發(fā)現(xiàn)功能。資本積累不是其基本功能。2.ABCD解析：證券市場的中介機構(gòu)包括證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、基金管理公司等。3.ABCD解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。4.AB解析：根據(jù)《公司法》，公司類型主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。合伙企業(yè)和股份合作公司不是《公司法》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)類型。5.ABC解析：證券交易的基本原則是公開原則、公平原則和公正原則。6.ABCD解析：證券交易的主要流程包括開戶、委托、成交和交收。7.ABC解析：證券發(fā)行的承銷方式包括包銷、代銷和聯(lián)合包銷。分銷不是標(biāo)準(zhǔn)的承銷方式。8.AB解析：融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險和信用風(fēng)險。9.ABCD解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范要求包括遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德、建立客戶適當(dāng)性管理機制、提供投資建議、保守客戶秘密等。10.ABCD解析：證券市場監(jiān)管的目的包括維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益、促進市場公平公正、推動經(jīng)濟發(fā)展。三、判斷題1.√2.×解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司不得將其客戶的證券委托給其他證券公司買賣。3.×解析：上市公司發(fā)行新股可以采用不同的方式，如公開增發(fā)、非公開發(fā)行（定向增發(fā)）等，不一定必須采用公開招標(biāo)的方式。4.√解析：我國證券交易所實行會員制，是獨立的社會法人。5.√解析：證券交易中的連續(xù)競價階段，交易所根據(jù)市場買賣申報，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則逐筆撮合成交，最終確定成交價。6.×解