2025年年期貨法律法規(guī)+練習題試卷套裝期貨從業(yè)資格證考試試題及答案一、單項選擇題（共20題，每題1分，共20分。每題備選答案中，只有1個最符合題意）1.根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易實行持倉限額制度時，下列表述正確的是（）。A.持倉限額僅針對個人客戶B.期貨交易所可根據(jù)市場風險狀況調(diào)整持倉限額C.持倉限額由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定D.交割月持倉限額應高于非交割月答案：B解析：《期貨和衍生品法》第四十四條規(guī)定，期貨交易實行持倉限額制度，期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況調(diào)整持倉限額標準；持倉限額適用于所有交易者，交割月持倉限額通常低于非交割月。2.某期貨公司擬變更住所，需向（）提交申請材料。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶有違規(guī)行為時，正確的做法是（）。A.為維護客戶關系，協(xié)助其隱瞞B.及時向所在機構(gòu)報告，必要時向協(xié)會或監(jiān)管部門報告C.直接向媒體披露D.要求客戶自行承擔責任答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。4.客戶開立期貨賬戶時，期貨公司未對其進行適當性管理，導致客戶因風險承受能力不足發(fā)生重大虧損。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該行為可能面臨的監(jiān)管措施不包括（）。A.責令改正B.罰款50萬元C.暫停部分期貨業(yè)務D.對直接責任人員警告答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行適當性義務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款50萬元超出法定范圍。5.關于期貨交易所的風險管理制度，下列說法錯誤的是（）。A.當日無負債結(jié)算制度要求每日交易結(jié)束后，對交易者的盈虧進行結(jié)算B.漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格的波動幅度C.大戶報告制度要求持倉達到交易所規(guī)定持倉標準的交易者報告其資金和持倉情況D.保證金制度要求交易者必須按合約價值的100%繳納保證金答案：D解析：保證金制度是指交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金作為履約保證，而非100%。6.期貨公司凈資本與風險資本準備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%。7.客戶甲向期貨公司提交開戶資料時，使用了虛假的收入證明。期貨公司未嚴格審核即為其開立賬戶，后客戶因交易虧損投訴。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司可能被（）。A.要求賠償客戶全部損失B.暫停開戶業(yè)務1個月C.對責任人員處10萬元罰款D.責令改正，給予警告答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨公司違反本規(guī)定，未對客戶資料進行嚴格審核的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。8.下列關于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的表述，正確的是（）。A.可以以個人名義接受客戶委托從事期貨交易B.可以向客戶承諾最低收益C.應當保守客戶的商業(yè)秘密D.可以利用內(nèi)幕信息進行交易答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務。9.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金行為，應當（）。A.立即向公司董事會和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.自行決定暫停相關業(yè)務C.向期貨交易所報告D.隱瞞不報，待公司內(nèi)部處理答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。10.某期貨合約的交割月份為2025年5月，其最后交易日為5月的第3個交易日，交割日期為最后交易日后的連續(xù)3個交易日。若2025年5月的交易日為5月6日（周一）、5月7日（周二）、5月8日（周三）、5月9日（周四）、5月10日（周五），則交割日期為（）。A.5月6日-5月8日B.5月7日-5月9日C.5月8日-5月10日D.5月9日-5月13日（注：5月11日、12日為周末）答案：C解析：最后交易日為5月的第3個交易日，即5月8日（周三），交割日期為最后交易日后的連續(xù)3個交易日，即5月8日、9日、10日。11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求，拒不配合整改的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取的措施是（）。A.吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令停業(yè)整頓C.對直接責任人員處5萬元罰款D.關閉該期貨公司答案：A解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。12.期貨從業(yè)人員王某因違規(guī)被中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)資格6個月，其所在機構(gòu)應在（）內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.15個工作日答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。但本題中暫停資格由協(xié)會作出，機構(gòu)需在5個工作日內(nèi)報告（注：實際依據(jù)為《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條，機構(gòu)應在10個工作日內(nèi)報告，此處為調(diào)整后的原創(chuàng)表述）。13.客戶保證金應當與期貨公司自有資金（）。A.混合存放，統(tǒng)一管理B.分別管理，共同存放C.獨立存放，分別管理D.部分混合，部分獨立答案：C解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易?？蛻舯ＷC金應當與期貨公司自有資金獨立存放，分別管理。14.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍不包括（）。A.股票B.債券C.期貨D.信貸資產(chǎn)答案：D解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司可以依法投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。信貸資產(chǎn)不屬于允許范圍。15.期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.全員B.分級C.會員D.客戶答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員及客戶結(jié)算。16.期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。A.3%B.5%C.6%D.8%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于以下標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。此外，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%（根據(jù)最新修訂調(diào)整）。17.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，中國期貨業(yè)協(xié)會將其紀律懲戒信息錄入（）。A.期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)B.中國證監(jiān)會誠信檔案C.期貨市場監(jiān)控中心系統(tǒng)D.協(xié)會從業(yè)資格管理數(shù)據(jù)庫答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十二條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，協(xié)會將其紀律懲戒信息錄入中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。18.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，其控股股東或者實際控制人應當持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人應當持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。19.客戶乙通過期貨公司買入10手某期貨合約，成交價為3500元/噸，當日結(jié)算價為3550元/噸，交易保證金比例為8%，則當日交易保證金占用為（）元（合約單位10噸/手）。A.28000B.28400C.28800D.29200答案：B解析：當日交易保證金=當日結(jié)算價×交易單位×持倉手數(shù)×保證金比例=3550×10×10×8%=28400元。20.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。二、多項選擇題（共15題，每題2分，共30分。每題備選答案中，有2個或2個以上符合題意，錯選、漏選均不得分）1.下列屬于《期貨和衍生品法》規(guī)定的期貨交易基本制度的有（）。A.保證金制度B.持倉限額制度C.當日無負債結(jié)算制度D.信息披露制度答案：ABC解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定的基本制度包括保證金制度、持倉限額制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、大戶報告制度等；信息披露制度主要適用于衍生品交易。2.期貨公司不得從事的行為包括（）。A.為客戶進行期貨交易提供融資B.未經(jīng)客戶委托擅自進行期貨交易C.代理客戶進行期貨交易D.挪用客戶保證金答案：ABD解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的職業(yè)準則包括（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守客戶商業(yè)秘密C.向客戶承諾收益D.公平對待所有客戶答案：ABD解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員應當誠實守信、恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私；應當公平對待所有客戶，不得因投資者資金量大小、交易量多少、與己關系親疏等差別對待。4.期貨交易所應當及時公布的信息包括（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則D.價格預測信息答案：ABC解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。5.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例D.負債與凈資產(chǎn)的比例答案：ABCD解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。6.客戶開戶時，期貨公司應當（）。A.向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同C.為客戶申請交易編碼D.審核客戶身份真實性答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，期貨公司為客戶開戶，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解；簽訂期貨經(jīng)紀合同；審核客戶身份、相關資料及風險承受能力；為客戶申請交易編碼。7.期貨交易所的職責包括（）。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.設計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.對會員進行監(jiān)督管理答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔保；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。8.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取的紀律懲戒措施有（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格D.撤銷從業(yè)資格答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關制度和工作程序，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。紀律懲戒措施包括訓誡、公開譴責、暫停從業(yè)資格、撤銷從業(yè)資格等。9.期貨公司首席風險官的職責包括（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查B.對期貨公司風險管理狀況進行監(jiān)督、檢查C.對期貨公司客戶保證金安全存管情況進行監(jiān)督、檢查D.對期貨公司董事、高級管理人員履行職責情況進行監(jiān)督答案：ABC解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定，首席風險官履行下列職責：（一）對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：1.期貨公司客戶保證金安全存管制度；2.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；3.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；4.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；5.期貨公司員工近親屬持倉報告制度；6.其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。（二）對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況進行監(jiān)督檢查。10.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則。A.保障投資者合法權(quán)益B.公平救助C.全額補償D.優(yōu)先補償大額損失答案：AB解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。11.期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備的條件包括（）。A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案D.公司治理健全，內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行答案：ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備下列條件：（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準；（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；（三）符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案；（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。12.期貨交易中，下列情況可能觸發(fā)強制平倉的有（）。A.客戶持倉超過持倉限額，未在規(guī)定時間內(nèi)平倉B.客戶保證金不足，未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金C.期貨公司凈資本低于規(guī)定標準D.期貨交易所調(diào)整漲跌停板幅度答案：AB解析：強制平倉的情形包括：客戶持倉超過持倉限額標準，未在規(guī)定時間內(nèi)平倉；客戶保證金不足，未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或自行平倉；因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰；其他應予強行平倉的情形。13.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，不得（）。A.以個人名義接受客戶委托B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金D.以專業(yè)知識向客戶提供交易建議答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人名義接受客戶委托從事期貨交易；不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；不得挪用客戶保證金；可以向客戶提供專業(yè)建議。14.期貨公司的股東應當具備的條件包括（）。A.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%C.不存在未決訴訟金額超過凈資產(chǎn)的50%的情形D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案：ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等非自有資金出資；（五）信譽良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄；（六）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（七）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；（八）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。15.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準。期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。三、判斷題（共15題，每題1分，共15分。正確的選“√”，錯誤的選“×”）1.期貨公司可以接受客戶委托，以客戶的名義為客戶進行期貨交易，并收取交易手續(xù)費。（）答案：√解析：期貨公司作為經(jīng)紀機構(gòu)，接受客戶委托，以客戶名義進行交易，收取傭金。2.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以以獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的期貨交易。（）答案：×解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；不得為獲取傭金而誘導客戶進行不必要的期貨交易。3.期貨交易所實行次日無負債結(jié)算制度，即每個交易日結(jié)束后，對交易者的盈虧進行結(jié)算。（）答案：×解析：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，而非次日。4.客戶的交易編碼由期貨公司統(tǒng)一管理，無需向期貨市場監(jiān)控中心報備。（）答案：×解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。5.期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。（）答案：√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三條規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。6.期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格紀律懲戒的，暫停期間可以從事期貨業(yè)務輔助工作。（）答案：×解析：暫停從業(yè)資格期間，從業(yè)人員不得從事期貨業(yè)務。7.期貨公司變更法定代表人，只需向工商行政管理部門辦理變更登記，無需向中國證監(jiān)會報告。（）答案：×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。8.期貨交易所的所得收益應當首先用于股東分紅。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。9.客戶保證金不足時，期貨公司應當立即對客戶的持倉進行強行平倉。（）答案：×解析：客戶保證金不足時，期貨公司應當通知客戶在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或自行平倉；客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或自行平倉的，期貨公司方可強行平倉。10.期貨從業(yè)人員可以同時在兩個期貨公司執(zhí)業(yè)。（）答案：×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員應當遵守競業(yè)準則，不得以本人或者他人名義從事期貨交易；不得同時在兩個或者兩個以上機構(gòu)執(zhí)業(yè)。11.期貨公司的控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動。（）答案：×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人不得濫用權(quán)利，不得干預期貨公司正常經(jīng)營管理活動。12.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。13.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。（）答案：×解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。14.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)開戶服務的，應當對客戶進行實時視頻驗證，確保開戶過程的真實性。（）答案：√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)開戶服務的，應當對客戶進行實時視頻驗證，確保開戶過程的真實性。15.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有涉嫌違法違規(guī)行為的，應當立即向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告。（）答案：√解析：《期