第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)南京證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分南京證券從業(yè)資格考試及答案解析

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

______

2.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)委托證券交易時(shí)，以下哪項(xiàng)操作不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定？

A.使用個(gè)人身份信息注冊(cè)證券賬戶(hù)

B.設(shè)置交易密碼并定期修改

C.通過(guò)證券公司提供的交易軟件進(jìn)行委托

D.同時(shí)使用多個(gè)第三方平臺(tái)進(jìn)行委托交易

______

3.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A.設(shè)置授信額度和保證金比例

B.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)信用賬戶(hù)資金變動(dòng)

C.允許客戶(hù)通過(guò)非證券公司渠道查詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)信息

D.定期評(píng)估客戶(hù)的信用狀況

______

4.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的（）%以上有效報(bào)價(jià)的平均值作為定價(jià)基準(zhǔn)價(jià)。

A.50

B.70

C.80

D.90

______

5.證券公司從業(yè)人員張某在離職后一年內(nèi)，不得直接或間接以任何形式從事原任職機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，該規(guī)定依據(jù)的是《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的（）條款。

A.轉(zhuǎn)崗離任管理

B.競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

C.信息披露要求

D.資格管理

______

6.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用賬戶(hù)時(shí)，以下哪項(xiàng)資料不屬于必須提供的材料？

A.客戶(hù)本人有效身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶(hù)簽署的融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.客戶(hù)最近三年的收入證明

D.客戶(hù)信用賬戶(hù)資金存管協(xié)議

______

7.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露（）信息。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式

B.資產(chǎn)管理人員的從業(yè)資格及經(jīng)驗(yàn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.資產(chǎn)管理公司的股東背景

______

8.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本不得低于（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

______

9.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露客戶(hù)信息被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的（）要求。

A.勤勉盡責(zé)

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.保守秘密

D.遵紀(jì)守法

______

10.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.地方金融監(jiān)督管理局

______

11.證券公司為客戶(hù)辦理證券登記過(guò)戶(hù)時(shí)，以下哪項(xiàng)操作不屬于其職責(zé)范圍？

A.核對(duì)客戶(hù)證券賬戶(hù)信息

B.執(zhí)行交易指令進(jìn)行證券轉(zhuǎn)移

C.協(xié)助客戶(hù)辦理股權(quán)質(zhì)押登記

D.決定客戶(hù)的證券交易額度

______

12.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立（）制度，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.責(zé)任追究

B.信息披露

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.資金存管

______

13.證券公司從業(yè)人員王某在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的（）條款。

A.競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

B.轉(zhuǎn)崗離任管理

C.信息披露要求

D.資格管理

______

14.證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備（）的條件。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

B.最低注冊(cè)資本要求

C.最少?gòu)臉I(yè)人員數(shù)量

D.最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)限制

______

15.證券公司從業(yè)人員張某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，其應(yīng)當(dāng)（）處理。

A.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

B.忽略客戶(hù)利益

C.向公司報(bào)告并回避

D.自行決定利益分配

______

16.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

______

17.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的（）要求。

A.勤勉盡責(zé)

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.保守秘密

D.遵紀(jì)守法

______

18.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)（）客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

A.低于

B.高于

C.適應(yīng)

D.無(wú)關(guān)

______

19.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（）%。

A.8

B.10

C.12

D.15

______

20.證券公司從業(yè)人員王某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的（）要求。

A.勤勉盡責(zé)

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.保守秘密

D.遵紀(jì)守法

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

______

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？

A.泄露客戶(hù)信息

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.接受客戶(hù)賄賂

D.按照公司規(guī)定執(zhí)行操作

______

23.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶(hù)充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息

B.由客戶(hù)自主選擇投資策略

C.由證券公司獨(dú)立決策投資方向

D.符合客戶(hù)的投資目標(biāo)

______

24.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求？

A.按照公司規(guī)定執(zhí)行操作

B.優(yōu)先考慮個(gè)人利益

C.向客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.接受客戶(hù)饋贈(zèng)

______

25.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.設(shè)置授信額度和保證金比例

B.實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)信用賬戶(hù)資金變動(dòng)

C.允許客戶(hù)通過(guò)非證券公司渠道查詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)信息

D.定期評(píng)估客戶(hù)的信用狀況

______

26.證券公司從業(yè)人員張某在離職后，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？

A.直接或間接從事原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)

B.以個(gè)人名義為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)

C.向原任職機(jī)構(gòu)泄露商業(yè)秘密

D.加入與原任職機(jī)構(gòu)無(wú)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司

______

27.證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

B.擁有較高的市場(chǎng)聲譽(yù)

C.具備最低注冊(cè)資本要求

D.擁有最少?gòu)臉I(yè)人員數(shù)量

______

28.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求？

A.按照公司規(guī)定執(zhí)行操作

B.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

C.接受客戶(hù)賄賂

D.向客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示

______

29.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)（）。

A.符合客戶(hù)的投資目標(biāo)

B.低于客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.由證券公司獨(dú)立決策投資方向

D.向客戶(hù)充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息

______

30.證券公司從業(yè)人員張某在離職后，以下哪些行為屬于違規(guī)行為？

A.直接或間接從事原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)

B.以個(gè)人名義為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)

C.向原任職機(jī)構(gòu)泄露商業(yè)秘密

D.加入與原任職機(jī)構(gòu)無(wú)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。

______

32.投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)委托證券交易時(shí)，必須使用個(gè)人身份信息注冊(cè)證券賬戶(hù)。

______

33.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶(hù)饋贈(zèng)。

______

34.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露。

______

35.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求。

______

36.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%。

______

37.證券公司從業(yè)人員張某在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求。

______

38.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的要求。

______

39.證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

______

40.證券公司從業(yè)人員王某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，其應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮個(gè)人利益。

______

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循________和________原則，確保客戶(hù)利益優(yōu)先。

______；________

42.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向________充分披露。

______

43.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的________要求。

______

44.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于________%。

______

45.證券公司從業(yè)人員張某在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的________條款。

______

46.證券公司從業(yè)人員王某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的________要求。

______

47.證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備________資格。

______

48.證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，其應(yīng)當(dāng)________處理。

______

49.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)________客戶(hù)的投資目標(biāo)。

______

50.證券公司從業(yè)人員張某在離職后，不得直接或間接以任何形式從事原任職機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)的________業(yè)務(wù)。

______

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)道德規(guī)范。

______

52.結(jié)合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的主要內(nèi)容和要求。

______

53.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

______

54.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在離職后應(yīng)當(dāng)遵守的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。

______

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：

某證券公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，導(dǎo)致客戶(hù)遭受損失。公司調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，李某在為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照公司規(guī)定執(zhí)行操作，而是利用個(gè)人關(guān)系為客戶(hù)提供了虛假的擔(dān)保，最終導(dǎo)致客戶(hù)無(wú)法償還貸款，證券公司承擔(dān)了相應(yīng)的賠償責(zé)任。

問(wèn)題：

（1）分析李某行為的違規(guī)之處；

（2）提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)。

______

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。因此，正確答案為A。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)委托證券交易時(shí)，不得同時(shí)使用多個(gè)第三方平臺(tái)進(jìn)行委托交易。因此，正確答案為D。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置授信額度和保證金比例，實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)信用賬戶(hù)資金變動(dòng)，定期評(píng)估客戶(hù)的信用狀況，但不得允許客戶(hù)通過(guò)非證券公司渠道查詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)信息。因此，正確答案為C。

4.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十六條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)后的70%以上有效報(bào)價(jià)的平均值作為定價(jià)基準(zhǔn)價(jià)。因此，正確答案為B。

5.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后一年內(nèi)，不得直接或間接以任何形式從事原任職機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，該規(guī)定依據(jù)的是競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)條款。因此，正確答案為B。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十一條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用賬戶(hù)時(shí)，必須提供客戶(hù)本人有效身份證件原件及復(fù)印件、客戶(hù)簽署的融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶(hù)信用賬戶(hù)資金存管協(xié)議，但不需要客戶(hù)最近三年的收入證明。因此，正確答案為C。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。因此，正確答案為A。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條，證券公司凈資本不得低于1億元。因此，正確答案為B。

9.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露客戶(hù)信息被公司處分，該行為違反了保守秘密的要求。因此，正確答案為C。

10.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)時(shí)，其私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。因此，正確答案為B。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司為客戶(hù)辦理證券登記過(guò)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)證券賬戶(hù)信息、執(zhí)行交易指令進(jìn)行證券轉(zhuǎn)移、協(xié)助客戶(hù)辦理股權(quán)質(zhì)押登記，但不得決定客戶(hù)的證券交易額度。因此，正確答案為D。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任追究制度，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。因此，正確答案為A。

13.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)條款。因此，正確答案為A。

14.A

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十六條，證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。因此，正確答案為A。

15.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。因此，正確答案為A。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%。因此，正確答案為C。

17.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了保守秘密的要求。因此，正確答案為C。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)適應(yīng)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，正確答案為C。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。因此，正確答案為B。

20.A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了勤勉盡責(zé)的要求。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。因此，正確答案為ABCD。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露客戶(hù)信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、接受客戶(hù)賄賂均屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為ABC。

23.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息、由客戶(hù)自主選擇投資策略、符合客戶(hù)的投資目標(biāo)。因此，正確答案為ABD。

24.AC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定執(zhí)行操作、向客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示。因此，正確答案為AC。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)置授信額度和保證金比例、實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)信用賬戶(hù)資金變動(dòng)、允許客戶(hù)通過(guò)證券公司渠道查詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)信息、定期評(píng)估客戶(hù)的信用狀況。因此，正確答案為ABCD。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后直接或間接從事原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)、以個(gè)人名義為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)、向原任職機(jī)構(gòu)泄露商業(yè)秘密均屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為ABC。

27.AC

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十六條，證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格、具備最低注冊(cè)資本要求。因此，正確答案為AC。

28.AB

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定執(zhí)行操作、優(yōu)先考慮客戶(hù)利益、向客戶(hù)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示。因此，正確答案為AB。

29.ACD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合客戶(hù)的投資目標(biāo)、向客戶(hù)充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息、由證券公司獨(dú)立決策投資方向。因此，正確答案為ACD。

30.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后直接或間接從事原任職機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)、以個(gè)人名義為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)、向原任職機(jī)構(gòu)泄露商業(yè)秘密均屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為ABC。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)委托證券交易時(shí)，必須使用個(gè)人身份信息注冊(cè)證券賬戶(hù)。

33.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶(hù)饋贈(zèng)。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露。

35.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了保守秘密的要求。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%。

37.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)條款。

38.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了勤勉盡責(zé)的要求。

39.√

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十六條，證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

40.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶(hù)利益優(yōu)先；勤勉盡責(zé)

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和勤勉盡責(zé)原則。

42.客戶(hù)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分披露。

43.保守秘密

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因泄露公司商業(yè)秘密被公司處分，該行為違反了保守秘密的要求。

44.150

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其保證金比例不得低于150%。

45.競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后直接加入與原任職機(jī)構(gòu)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的證券公司，該行為違反了競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)條款。

46.勤勉盡責(zé)

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因未按照規(guī)定向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示被公司處分，該行為違反了勤勉盡責(zé)的要求。

47.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十六條，證券公司開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

48.優(yōu)先考慮客戶(hù)利益

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，因個(gè)人利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶(hù)利益。

49.適應(yīng)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十五條，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)適應(yīng)客戶(hù)的投資目標(biāo)。

50.競(jìng)爭(zhēng)性

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得直接或間接以任何形式從事原任職機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下職業(yè)道德規(guī)范：

①客戶(hù)利益優(yōu)先：始終將客戶(hù)的利益放在首位，不得利用職務(wù)之便謀取個(gè)人利益。

②勤勉盡責(zé)：按照公司規(guī)定執(zhí)行操作，不得敷衍塞責(zé)。

③保守秘密：不得泄露客戶(hù)信息和公司商業(yè)秘密。

④遵紀(jì)守法：遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。

⑤公平公正：對(duì)待所有客戶(hù)公平公正，不得偏袒任何一方。

解析：以上要點(diǎn)均來(lái)自《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)條款，是證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本職業(yè)道德規(guī)范。

52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的主要內(nèi)容和要求包括：

①凈資本：證券公司凈資本不得低于1億元。

②凈資本與負(fù)債的比例：證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

③自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券投資規(guī)模：證券公