證券投資顧問投資理財(cái)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率40%不低于15%按實(shí)際增長(zhǎng)率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1%，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0年化收益率不低于8%按實(shí)際年化收益率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1%，扣減1.5分，最高扣至該指標(biāo)得分為0超額收益比率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)3%按實(shí)際超額收益與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低0.5%，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶投資組合波動(dòng)率低于10%按實(shí)際波動(dòng)率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每高1%，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益不低于Sharpe比率1.2按實(shí)際Sharpe比率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低0.1，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶服務(wù)與滿意度客戶滿意度評(píng)分25%平均分不低于4.5分（滿分5分）按實(shí)際平均分與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低0.1分，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶留存率不低于85%按實(shí)際留存率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1%，扣減1.5分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶投訴率低于3%按實(shí)際投訴率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每高0.5%，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶咨詢響應(yīng)時(shí)間平均響應(yīng)時(shí)間不超過30分鐘按實(shí)際平均響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每長(zhǎng)5分鐘，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶轉(zhuǎn)化率不低于12%按實(shí)際轉(zhuǎn)化率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低0.5%，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)操作次數(shù)20%0次違規(guī)操作發(fā)生1次違規(guī)操作，扣減5分；發(fā)生2次及以上，直接該維度得分為0風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)按實(shí)際響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每長(zhǎng)30分鐘，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶適當(dāng)性管理符合率100%按實(shí)際符合率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1%，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0內(nèi)部審計(jì)通過率100%未通過內(nèi)部審計(jì)，直接該維度得分為0；通過則得滿分客戶權(quán)益保護(hù)措施落實(shí)率100%按實(shí)際落實(shí)率與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1%，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0業(yè)務(wù)拓展與創(chuàng)新能力新產(chǎn)品/服務(wù)推廣數(shù)量15%至少推廣2項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品/服務(wù)推廣0項(xiàng)，得分為0；推廣1項(xiàng)，得分為60%；推廣2項(xiàng)及以上，得滿分新客戶開發(fā)數(shù)量至少開發(fā)15個(gè)新客戶按實(shí)際開發(fā)數(shù)量與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每低1個(gè)，扣減1分，最低扣至該指標(biāo)得分為0市場(chǎng)活動(dòng)參與度參與至少4次市場(chǎng)推廣活動(dòng)按實(shí)際參與次數(shù)與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每少1次，扣減2分，最高扣至該指標(biāo)得分為0客戶教育內(nèi)容輸出量至少發(fā)布8篇高質(zhì)量客戶教育文章按實(shí)際發(fā)布數(shù)量與目標(biāo)值的差值比例計(jì)分，差值每少1篇，扣減1分，最高扣至該指標(biāo)得分為0業(yè)務(wù)創(chuàng)新提案采納率至少1項(xiàng)創(chuàng)新提案被采納并實(shí)施未采納任何提案，得分為0；采納1項(xiàng)，得分為60%；采納2項(xiàng)及以上，得滿分本考核表旨在全面評(píng)估證券投資顧問在投資理財(cái)機(jī)構(gòu)中的綜合績(jī)效表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際完成情況，依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀、公正的評(píng)定。各維度權(quán)重已設(shè)定，請(qǐng)結(jié)合具體工作場(chǎng)景進(jìn)行調(diào)整與評(píng)估。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽