北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

投資設(shè)立子基金申報(bào)指南

為推動懷柔區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動投資機(jī)構(gòu)和社會資本投

入，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《私募投資基金監(jiān)督管理暫

行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投

資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、《國家

發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的

通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）、《北京市財(cái)政局關(guān)于

印發(fā)〈北京市市級政府投資基金管理辦法〉的通知》（京財(cái)資產(chǎn)

〔2016〕695號）等有關(guān)規(guī)定，懷柔區(qū)設(shè)立了第一支兼具母基金

和直投基金功能的產(chǎn)業(yè)基金一一北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金

合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）o現(xiàn)面向社

會征集產(chǎn)業(yè)基金子基金合作機(jī)構(gòu)，具體事項(xiàng)如下：

一、產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立定位

（一）投資領(lǐng)域

產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞懷柔區(qū)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，以支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

升級、懷柔科學(xué)城及京津冀協(xié)同發(fā)展等為主要目標(biāo)，重點(diǎn)投

向：高端儀器裝備、傳感器、人工智能、新能源、新材料、生

命科學(xué)及商業(yè)航天等硬科技產(chǎn)業(yè)。

（二）投資策略

產(chǎn)業(yè)基金充分利用北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心承載區(qū)的

戰(zhàn)略定位，依托懷柔科學(xué)城的產(chǎn)業(yè)聚集功能，撬動社會資本，

聚焦行業(yè)內(nèi)高精尖項(xiàng)目，投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不同階段的項(xiàng)目，助

力懷柔科學(xué)城實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和聚集、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、科技

孵化、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)并購等目標(biāo)。

（三）投資限制

產(chǎn)業(yè)基金對單支子基金的認(rèn)繳出資比例不超過子基金認(rèn)繳

出資總額的30%,且原則上不超過產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資總額的

20%o

二、子基金設(shè)立要求

（一）組織形式

子基金的組織形式為合伙制。

（二）注冊地

注冊在北京市懷柔區(qū)（特殊情況除外）。

（三）投資領(lǐng)域

子基金投資方向與產(chǎn)業(yè)基金重點(diǎn)投向須一致。子基金應(yīng)聚

焦懷柔區(qū)及懷柔科學(xué)城重點(diǎn)領(lǐng)域，同時(shí)細(xì)化明確具體的投資方

向，且有相對明確的項(xiàng)目儲備。

（四）投資策略

子基金應(yīng)重點(diǎn)投資上述領(lǐng)域，緊緊圍繞“聚焦、創(chuàng)新、突

破”三個(gè)原則，引進(jìn)國內(nèi)外關(guān)鍵核心技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)資源整合

和科技成果轉(zhuǎn)化落地，提升企業(yè)專業(yè)技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，

吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本區(qū)落地，切實(shí)助力

區(qū)域?qū)＞匦缕髽I(yè)發(fā)展。

（五）規(guī)模及出資

子基金管理規(guī)模原則上不少于1億元。產(chǎn)業(yè)基金在子基金

的出資占比根據(jù)子基金定位、階段等進(jìn)行差異化安排，認(rèn)繳出

資比例不超過子基金認(rèn)繳出資總額的30%,且一般產(chǎn)業(yè)基金不

作為最大股東或出資人（專項(xiàng)基金除外）。

（六）返投要求

投資或引進(jìn)懷柔區(qū)的項(xiàng)目占比原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際

出資額的2倍（實(shí)際返投比例以《合伙協(xié)議》約定為準(zhǔn)），除

首期出資外，每一期實(shí)繳出資前應(yīng)完成上一期出資的L5倍返

投。

（七）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期原則上不超過8年，且子基金存續(xù)期結(jié)束之

日不得晚于2033年。

（八）投資決策

子基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作，由管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《合伙協(xié)

議》等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)委派投委會委員

或觀察員參與子基金投資決策委員會。

（九）管理費(fèi)

參照市場慣例，以子基金實(shí)繳出資總額扣除已退出項(xiàng)目投

資本金的余額為計(jì)算基數(shù)，管理費(fèi)率計(jì)提每年最高不超過2%。

（十）收益分配和虧損承擔(dān)

原則上采取“先回本后分利”方式，投資收益先按照子基

金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回

全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照子基金《合伙協(xié)議》約

定的方式予以分配。

子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，應(yīng)首先由子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)

聯(lián)方在基金中的出資承擔(dān)，不足部分再由子基金各出資人按實(shí)

繳出資比例承擔(dān)，產(chǎn)業(yè)基金承擔(dān)金額以其實(shí)繳出資額為上限。

（十一）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.投資限制

產(chǎn)業(yè)基金投資子基金采用股權(quán)投資方式進(jìn)行?；鸲虝洪e

置資金只能投資于銀行存款等安全性和流動性較好的資產(chǎn)。

子基金對單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資額不超過被投項(xiàng)目或企業(yè)

總股本的30%,且不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%,如超過

則須經(jīng)子基金合伙人大會表決通過。專項(xiàng)基金和并購基金不受

此限制。

子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資。

子基金在投資運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）舉債、擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資于二級市場股票、期貸、房地產(chǎn)、證券投資基

金、評級AAA級以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)

品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助和捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈

除外)；

(4)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆

借(以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債)；

(5)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

(6)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

(7)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.基金特殊政策

出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可要求子基金普通合伙

人、管理機(jī)構(gòu)無條件受讓產(chǎn)業(yè)基金對子基金出資形成的全部權(quán)

益，受讓價(jià)格參照產(chǎn)業(yè)基金出資額的評估值與產(chǎn)業(yè)基金原始出

資額按同期中國人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的本息之和

兩者孰高的原則確定，且無需經(jīng)由其他出資人同意。因產(chǎn)業(yè)基

金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)(若子基金

管理機(jī)構(gòu)與子基金申請機(jī)構(gòu)不一致，則由子基金申請機(jī)構(gòu)與子

基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任)：

(1)子基金設(shè)立方案確認(rèn)(從公示期滿之日起)超過一

年，仍未按規(guī)定程序和時(shí)間完成市場監(jiān)督管理局及中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會設(shè)立手續(xù)的，或首期資金未實(shí)際到位的；

(2)產(chǎn)業(yè)基僉出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金仍未

開展投資業(yè)務(wù)的；

(3)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)制度約定

情形的；

(4)產(chǎn)業(yè)基僉管理機(jī)構(gòu)經(jīng)合理判定認(rèn)為子基金無法按期完

成返投比例的；

(5)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)

力機(jī)構(gòu)表決通過的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：子基金管理機(jī)

構(gòu)的主要股東或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；鎖定

的子基金投資決策委員會委員或管理團(tuán)隊(duì)核心成員半數(shù)(含)

以上發(fā)生變化等情況。

子基金在運(yùn)營過程中，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金可

及時(shí)退出，或要求子基金終止運(yùn)營并清算：

(1)代表三分之二以上(含)子基金份額的合伙人要求終

止子基金，并經(jīng)子基金合伙人大會決議通過；

(2)發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

(3)出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)關(guān)責(zé)令終止。

3.信息披露

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有

關(guān)部門、行業(yè)自律組織報(bào)送子基金信息外，還應(yīng)在每季度初向

產(chǎn)業(yè)基金提交上季度子基金運(yùn)營和資金托管報(bào)告，每會計(jì)年度

結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向產(chǎn)業(yè)基金提交子基金年度運(yùn)營報(bào)告、年度資

金托管報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；子基金發(fā)生重大事項(xiàng)

的，應(yīng)及時(shí)向產(chǎn)業(yè)基金報(bào)告。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件

(一)運(yùn)營資質(zhì)

1.須在中國大陸境內(nèi)依法注冊設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格，

注冊資金不低于1000萬元人民幣，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)

會完成登記備案；

2.子基金管理磯構(gòu)認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)具有良好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違

法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、市場監(jiān)管、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商

業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

（二）管理團(tuán)隊(duì)

子基金管理機(jī)構(gòu)的核心團(tuán)隊(duì)至少有3名專職高級管理人

員，且須具備5年以上項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。管理團(tuán)

隊(duì)穩(wěn)定，且具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。

（三）投資能力

1.子基金管理機(jī)構(gòu)及核心成員有較強(qiáng)的投資管理能力，累

計(jì)實(shí)際管理各類私募股權(quán)投資基金不少于3支，累計(jì)管理基金

規(guī)模不低于10億元人民幣；

2.如子基金管理機(jī)構(gòu)為新設(shè)機(jī)構(gòu)，其核心團(tuán)隊(duì)成員須具備

較強(qiáng)管理能力，核心團(tuán)隊(duì)成員累計(jì)管理基金規(guī)模不低于20億元

人民幣；

3.具備3個(gè)以上的股權(quán)投資成功案例，并具備至少3個(gè)退出

項(xiàng)目。已退出項(xiàng)目的平均收益率30%以上，或管理的投費(fèi)組合

平均內(nèi)部收益率（IRR）在12%以上。

（四）資金募集

1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行

辦法》（證監(jiān)會第105號令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理

暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)

投資者募集資金；

2.子基金有限合伙人（LP）符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“麥管新規(guī)”）發(fā)布的有關(guān)

要求，且自身及關(guān)聯(lián)方不得存在違法違規(guī)等法律瑕疵；

3.其他投資者不得晚于產(chǎn)業(yè)基金出資，且原則上子基金應(yīng)

分期出資，產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)與其他投資者按照認(rèn)繳出資額同比例分

批出資；

4.優(yōu)先支持獲得國家級或北京市級政府產(chǎn)業(yè)基金投資的子

基金;

5.申請新設(shè)子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方

案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模50%的資金（不

含產(chǎn)業(yè)基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資

能力證明等材料。

（五）管理制度

子基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，

有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)

托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度。

四、子基金管理機(jī)構(gòu)遴選流程

（一）確定合作機(jī)構(gòu)

由機(jī)構(gòu)自行申報(bào)或區(qū)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）主管部門推薦。

L機(jī)構(gòu)自行申報(bào)

擬合作機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，包括但不

限于子基金設(shè)立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構(gòu)

成及出資情況等。

2.區(qū)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）主管部門推薦

包括但不限于區(qū)發(fā)展和改革委員會、區(qū)財(cái)政局、區(qū)金融工

作辦公室、區(qū)經(jīng)濟(jì)和信息化局、區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會、區(qū)投資促

進(jìn)服務(wù)中心等產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）部門在對外合作過程中，如需指定

產(chǎn)業(yè)基金出資參與子基金設(shè)立，須由上述部門承諾落實(shí)以下事

項(xiàng)：

（1）提出投資需求。根據(jù)主管領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀和未來規(guī)劃安

排，提出子基金投資需求和方案；

（2）落實(shí)資金來源。根據(jù)投資需求擬定具體投資金額及投

資計(jì)劃，落實(shí)產(chǎn)業(yè)基金參與子基金設(shè)立的資金來源。

（二）初審和立項(xiàng)

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)對申報(bào)資料進(jìn)行初審，對符合初審條件

的機(jī)構(gòu)進(jìn)行立項(xiàng)。

（三）區(qū)政府專題會審議

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)立項(xiàng)委員會通過立項(xiàng)后，提報(bào)區(qū)政府專

題會審議。

（四）盡職調(diào)查

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)對通過立項(xiàng)的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職

調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告和投資建議書等審議材料。

（五）產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)投委會審議

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會對子基金申報(bào)方案及材

料進(jìn)行審議，出具投資意見。

（六）產(chǎn)業(yè)基金投委會決策

產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會對子基金申報(bào)方案及材料進(jìn)行審

議，出具投資決策意見，通過后實(shí)施，同時(shí)提報(bào)區(qū)國資委備

案。

（七）社會公示

經(jīng)決策批準(zhǔn)后，對子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會公示，公示期

為5個(gè)工作日。對公示期間發(fā)現(xiàn)問題并已核實(shí)的機(jī)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)基

金不予合作。

從公示期結(jié)束且無異議之日起超過一年，子基金管理機(jī)構(gòu)

或其關(guān)聯(lián)方仍未與產(chǎn)業(yè)基金簽署《合伙協(xié)議》的，產(chǎn)業(yè)基金相

關(guān)投資決策文件失效。

（八）子基金設(shè)立

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)與經(jīng)公示不存在問題的子基金管理機(jī)構(gòu)

開展子基金的設(shè)立事項(xiàng)。

產(chǎn)業(yè)基金投資決策將嚴(yán)格按照上述流程進(jìn)行，請各申報(bào)機(jī)

構(gòu)合理評估子基金的設(shè)立周期，原則上不接受時(shí)間較為緊迫的

子基金管理機(jī)構(gòu)。

五、申報(bào)方式

申報(bào)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

1.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企

業(yè)（有限合伙）合作機(jī)構(gòu)申報(bào)材料參考模版》（詳見附件）要

求編制基金申報(bào)材料，并對材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若申報(bào)材料中

存在虛假、偽造等違規(guī)情況，產(chǎn)業(yè)基金有權(quán)隨時(shí)終止合作。

2.申報(bào)機(jī)構(gòu)按要求準(zhǔn)備申報(bào)材料，連續(xù)編碼并列出目錄。

書面材料用A4紙打印裝訂成冊5份，左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫

章。

3.聯(lián)系方式

產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)：北京懷柔私募基金管理有限公司

郵寄地址：7號樓5層

聯(lián)系人：范女士

電子郵箱：

4.未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報(bào)材料不

予退回。

5,請申報(bào)機(jī)構(gòu)知悉，產(chǎn)業(yè)基金采取“按年度預(yù)算申報(bào)、分

期繳款”的模式出資，申報(bào)時(shí)請明確產(chǎn)業(yè)基金的出資時(shí)間，否

則產(chǎn)業(yè)基金無法保證出資能否全部納入當(dāng)年預(yù)算，進(jìn)而影響后

期實(shí)繳進(jìn)度。

6.產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)對本申報(bào)指南相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋

權(quán)。

北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

合作機(jī)構(gòu)

申報(bào)材料

申請單位：__________________________

法定代表人：_________________________

單位地址：_____________

申報(bào)基金類型：（股權(quán)/并購/專項(xiàng)）

申報(bào)合作方式：（新設(shè)/增資）

聯(lián)系人：___________________________

聯(lián)系電話：___________________________

聯(lián)系郵箱：___________________________

申請時(shí)間：年—月—日

北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

合作機(jī)構(gòu)申請書

北京懷柔私募基金管理有限公司：

依據(jù)《北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合

伙）投資設(shè)立子基金申報(bào)指南》的規(guī)定，為促進(jìn)北京市懷柔區(qū)

硬科技產(chǎn)業(yè)聚集和發(fā)展，本單位擬申請成為北京懷柔硬科技產(chǎn)

業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金合作機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)提出相

關(guān)申請材料，請審閱。

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

法定代表人（簽字）：

申請單位（簽章）：

申請時(shí)間：年月日

北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

XX（行業(yè)部門）意見函

（經(jīng)內(nèi)部0A系統(tǒng)發(fā)送至懷柔區(qū)國資委）

北京市懷柔區(qū)國資委：

為促進(jìn)XX產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，本單位擬推薦XX與北京懷柔硬科技

產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）合作，并由本單位履行對

其的設(shè)立、返投及考核監(jiān)督等相關(guān)主要責(zé)任。

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

推薦單位（簽章）：

推薦時(shí)間：年月日

北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

合作機(jī)構(gòu)承諾書

本單位鄭重承諾，此次為申請與北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展

基金合伙企業(yè)（有限合伙）合作所提交的全部文件均為真實(shí)、

有效。本單位已知悉并接受《北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合

伙企業(yè)（有限合伙）投資設(shè)立子基金申報(bào)指南》的規(guī)定內(nèi)容。

如果出現(xiàn)與北京恒柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合

伙）相關(guān)政策及其他國家有關(guān)法律、法規(guī)相違背的行為，本單

位將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

特此承諾。

法定代表人（簽字）：

申請單位（簽

章）：

申請時(shí)間：年月日

北京懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）

子基金合作機(jī)構(gòu)申請表

1.基金管理人基本信息

機(jī)構(gòu)名稱

注冊地址

成立時(shí)間注冊資本

機(jī)構(gòu)代碼法定代表人

聯(lián)系人聯(lián)系電話

股東結(jié)構(gòu)

管理規(guī)模［請介紹基金管理機(jī)構(gòu)及核心團(tuán)隊(duì)歷史所管基金規(guī)?！?/p>

合作機(jī)構(gòu)【請說明是否與技術(shù)源頭單位等有合作】

申報(bào)方向［根據(jù)公告中投資領(lǐng)域選擇基金的申報(bào)方向】

2.基金基本條款

基金名稱

基金規(guī)模［請說明認(rèn)繳規(guī)模及實(shí)繳規(guī)?！?/p>

基金存續(xù)期［請說明投資期、退出期】

基金注冊地管理費(fèi)

GP承諾出最低認(rèn)購金額

資

LP構(gòu)成［包括基石投資人投資占比等】

申請產(chǎn)業(yè)基

金出資金額

（萬元）

3連金介紹及主要亮點(diǎn)

（包括但不限于與懷柔硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資方向的匹配度高、投資策

略的獨(dú)特性、GP可調(diào)動的資源、獨(dú)特的項(xiàng)目來源和可落地懷柔的儲備項(xiàng)

目、扎實(shí)專業(yè)的團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)成員合作時(shí)間等】

4.主要核心成員

核心團(tuán)隊(duì)合

作情況

5.投資策略

投資策略［請簡要介紹基金投資策略】

主要投資階

段（各階段

比例）

主要投資行

業(yè)（主要行

業(yè)比例）

6?歷史業(yè)績

曾管理基金（簡要介紹歷史上管理基金的基本情況，包括成立時(shí)間、規(guī)

業(yè)績模、投資方向、基金回報(bào)等】

已投項(xiàng)目［簡要介紹項(xiàng)目投資規(guī)模、所屬行業(yè)、地域、獲得/預(yù)計(jì)投資

回報(bào)等】

7.儲備項(xiàng)目

公司注冊地址擬投金額所屬行業(yè)是否落地懷柔備注

名稱

8,融資情況（重點(diǎn)說明已有強(qiáng)烈投資意向的投資人）

名稱擬投金額接觸進(jìn)展

【接觸中總立項(xiàng)/入場

盡調(diào)尼過會/條款談判

后簽約】

合計(jì)：

9,收益分配

收益分配：【說明收益分配方式，包括門檻收益（單利/復(fù)利）、超額收益

分配】

團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制：【說明超額收益在團(tuán)隊(duì)、管理人等各方的分配方式】

團(tuán)隊(duì)跟投機(jī)制：【說明是否強(qiáng)制跟投、跟投比例】

子基金設(shè)立方案

一、基金設(shè)立背景及目標(biāo)

二、申報(bào)機(jī)構(gòu)/基金管理人介紹

（一）管理人簡介

（基金管理公司成立背景、簡介、股權(quán)結(jié)構(gòu)、歷史大事

記、費(fèi)質(zhì)證明文件及獲得榮譽(yù)等）

股東名稱認(rèn)繳金額（萬元）實(shí)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資時(shí)間出資方式

（二）組織架構(gòu)及人員情況

1.組織架構(gòu)

2.人員情況

近一年離職未來一年人員招

部門名稱部門職責(zé)部門現(xiàn)有人數(shù)人數(shù)馬計(jì)劃部門負(fù)責(zé)人

（說明職位）（說明職位）

（三）核心管理團(tuán)隊(duì)

基金核心管理團(tuán)隊(duì)、投資團(tuán)隊(duì)和關(guān)鍵中后臺支持團(tuán)隊(duì)人員

情況及合作情況，并說明過往三年核心管理團(tuán)隊(duì)和投資團(tuán)隊(duì)的

離職情況C

權(quán)

是

股

否是否同時(shí)參

目標(biāo)投資業(yè)績

資

目

是

為

為

投

否勞動及與其他基金教育背景個(gè)人過往工作經(jīng)歷

基金（優(yōu)選已

驗(yàn)

目

基

基

標(biāo)

標(biāo)

姓年職社保關(guān)管理工作（學(xué)校、經(jīng)主導(dǎo)/參（精鹿到年

中的退出項(xiàng)目

年

金

委

關(guān)

名普位Q技系所在（管理團(tuán)專業(yè)、學(xué)1與項(xiàng)目月、公司名

角色/情況詳細(xì)

人

鍵公司隊(duì)、關(guān)鍵位）>稱、原位）

職責(zé)說明）

人、投委）

（四）歷史管理基金及在管基金情況

1.歷史管理基金及在管基金基本情況

基金名稱成立基金規(guī)模已投總投資金額退出金額未退出項(xiàng)總估值項(xiàng)目回GrossDPI

時(shí)間（億元）項(xiàng)目（億元）（億元）目估值（億元）報(bào)倍數(shù)IRR(%)

數(shù)量AB（億元）D=B+CE=D/A

C

2.歷史管理基金及在管基金情況項(xiàng)目投資情況（分基金列

明，含擬設(shè)基金投資項(xiàng)目情況）

地

持

計(jì)

是

最

投資

投資

投資

劃

項(xiàng)

是

否

項(xiàng)

投資投資投后糊/目行備

域

出

退

時(shí)問

回

項(xiàng)目

鹿

報(bào)

負(fù)

股

有

責(zé)

目

否

董

主體成本估值后續(xù)業(yè)注

人

倍

名稱

人

估

數(shù)

事

比

來

領(lǐng)

席

（萬（億投資

彳

源

例

投

立

元）元）人

（五）管理人過往LP合作情況（說明是否多次合作）

三、基金設(shè)立方案

（一）基本要素表

基金名稱

GP

基金管理人

經(jīng)營期限

普通合伙人及關(guān)聯(lián)人出資

有限合伙人認(rèn)繳出資要求

管理費(fèi)收取方式

基金規(guī)模

托管銀行

組織形式

出資繳付方式

投資階段與輪次

投資地域

投資行業(yè)

投資