合規(guī)崗位招聘筆試題及解答(某大型央企)2025年附答案一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)2024年修訂的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)應(yīng)當明確（）為合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理工作負總責。A.總法律顧問B.黨委書記C.董事長D.總經(jīng)理答案：C解析：2024年修訂的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第五條明確規(guī)定，中央企業(yè)主要負責人（董事長）為合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理工作負總責。2.某央企二級子公司擬與關(guān)聯(lián)方簽訂一份標的額5000萬元的采購合同，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》，該交易需經(jīng)（）批準。A.子公司總經(jīng)理辦公會B.母公司合規(guī)管理委員會C.母公司董事會D.國務(wù)院國資委答案：C解析：《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)與關(guān)聯(lián)方的重大資產(chǎn)交易（超過母公司凈資產(chǎn)5%或單筆5000萬元以上）需由母公司董事會批準。3.下列哪項不屬于央企合規(guī)管理“三道防線”中的內(nèi)容？A.業(yè)務(wù)部門（一線崗位）B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計部門D.紀檢監(jiān)察部門答案：D解析：央企合規(guī)管理“三道防線”為：業(yè)務(wù)部門（第一道）、合規(guī)管理部門（第二道）、內(nèi)部審計部門（第三道）。紀檢監(jiān)察部門負責違規(guī)追責，屬于監(jiān)督體系但非“三道防線”核心。4.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，央企在處理個人信息時，若涉及向境外提供重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當（）。A.自行開展數(shù)據(jù)安全影響評估B.經(jīng)國家網(wǎng)信部門安全評估C.向省級數(shù)據(jù)安全主管部門備案D.取得用戶書面同意即可答案：B解析：《數(shù)據(jù)安全法》第三十一條規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)的，應(yīng)當通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估。央企多屬關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者，需遵守此規(guī)定。5.某央企海外子公司在當?shù)貐⑴c項目投標時，當?shù)睾献鞣教岢觥靶柘蚰痴賳T支付10萬美元以獲取標底信息”，該行為違反了（）。A.《反不正當競爭法》B.《聯(lián)合國反腐敗公約》C.《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》D.以上均是答案：D解析：該行為涉及商業(yè)賄賂，違反我國《反不正當競爭法》第七條（禁止商業(yè)賄賂）、我國簽署的《聯(lián)合國反腐敗公約》第十五條（賄賂本國公職人員），同時違反《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十一條（境外經(jīng)營合規(guī)要求）。6.央企合規(guī)管理體系建設(shè)的核心目標是（）。A.避免監(jiān)管處罰B.實現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展C.完成上級單位考核指標D.提升企業(yè)社會形象答案：B解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條明確，合規(guī)管理以“推動合規(guī)要求融入經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，實現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展”為核心目標，而非單純規(guī)避處罰。7.某央企下屬金融子公司擬開展一項新業(yè)務(wù)，根據(jù)合規(guī)審查流程，合規(guī)管理部門應(yīng)在（）階段介入審查。A.業(yè)務(wù)方案起草前B.業(yè)務(wù)合同簽署后C.業(yè)務(wù)方案提交決策前D.業(yè)務(wù)出現(xiàn)風險后答案：C解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十六條規(guī)定，重大決策事項的合規(guī)審查應(yīng)當在提交決策前完成，確保合規(guī)意見成為決策的重要依據(jù)。8.下列哪項不屬于央企合規(guī)風險預(yù)警的觸發(fā)條件？A.監(jiān)管政策重大調(diào)整B.同類企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)事件C.子公司年度合規(guī)考核得分90分D.業(yè)務(wù)部門連續(xù)3個月出現(xiàn)同類違規(guī)操作答案：C解析：合規(guī)風險預(yù)警觸發(fā)條件包括監(jiān)管政策變化（A）、行業(yè)風險傳導(dǎo)（B）、重復(fù)違規(guī)行為（D）等。年度考核90分（通常為合格以上）不構(gòu)成預(yù)警。9.根據(jù)《刑法》第一百六十三條，非國家工作人員受賄罪的立案標準為（）。A.受賄數(shù)額3萬元以上B.受賄數(shù)額6萬元以上C.受賄數(shù)額10萬元以上D.受賄數(shù)額5000元以上答案：B解析：最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條規(guī)定，非國家工作人員受賄罪的“數(shù)額較大”起點為6萬元。10.央企合規(guī)管理部門在開展合規(guī)培訓(xùn)時，針對高級管理人員的培訓(xùn)重點應(yīng)為（）。A.具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)操作B.合規(guī)管理責任與重大風險應(yīng)對C.合規(guī)管理系統(tǒng)的使用方法D.常見違規(guī)行為的法律后果答案：B解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十四條規(guī)定，高級管理人員培訓(xùn)應(yīng)聚焦合規(guī)管理責任、重大風險識別與應(yīng)對；基層員工培訓(xùn)側(cè)重具體操作（A）、系統(tǒng)使用（C）等。---二、多項選擇題（每題3分，共15分，少選、錯選均不得分）1.下列屬于央企合規(guī)管理重點領(lǐng)域的有（）。A.招投標管理B.海外投資C.知識產(chǎn)權(quán)D.勞動用工答案：ABCD解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十條明確，合規(guī)管理重點領(lǐng)域包括市場交易（招投標）、投資管理（海外投資）、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工等10類。2.根據(jù)《反壟斷法》，下列哪些行為可能構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議？A.兩家央企子公司約定劃分銷售市場B.行業(yè)協(xié)會組織會員企業(yè)統(tǒng)一漲價C.供應(yīng)商與經(jīng)銷商約定最低轉(zhuǎn)售價格D.三家企業(yè)聯(lián)合拒絕向某客戶供貨答案：ABD解析：橫向壟斷協(xié)議指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的協(xié)議（A、D），行業(yè)協(xié)會組織的壟斷行為（B）也屬橫向；C為縱向壟斷協(xié)議（上下游之間）。3.央企合規(guī)管理部門的職責包括（）。A.制定合規(guī)管理制度B.對違規(guī)行為進行紀律處分C.組織合規(guī)風險評估D.參與重大決策合規(guī)審查答案：ACD解析：合規(guī)管理部門負責制度制定（A）、風險評估（C）、合規(guī)審查（D）；紀律處分由紀檢監(jiān)察部門負責（B錯誤）。4.某央企擬與民營企業(yè)合作設(shè)立混合所有制企業(yè)，合規(guī)審查需重點關(guān)注（）。A.合作方資質(zhì)與信用狀況B.國有資產(chǎn)定價是否公允C.股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合“三重一大”決策程序D.合作協(xié)議中的利益分配條款答案：ABCD解析：混合所有制改革合規(guī)審查需涵蓋合作方資質(zhì)（A）、國有資產(chǎn)保值（B）、決策程序（C）、利益分配合規(guī)（D）等。5.根據(jù)《個人信息保護法》，處理個人信息應(yīng)遵循的原則包括（）。A.最小必要原則B.公開透明原則C.目的明確原則D.完全匿名原則答案：ABC解析：《個人信息保護法》第五條至第七條規(guī)定，處理個人信息需遵循合法、正當、必要、最小必要（A）、目的明確（C）、公開透明（B）等原則；完全匿名非必須（D錯誤）。---三、判斷題（每題2分，共10分，正確填“√”，錯誤填“×”）1.央企子公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，制定嚴于母公司的合規(guī)管理制度。（）答案：√解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第八條規(guī)定，下屬單位可結(jié)合實際制定細化制度，允許“就高不就低”。2.合規(guī)管理只需關(guān)注外部法律法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度不屬于合規(guī)范疇。（）答案：×解析：合規(guī)管理的“規(guī)”包括法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、企業(yè)內(nèi)部制度等（《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二條）。3.央企境外子公司在當?shù)亟?jīng)營時，只需遵守中國法律，無需考慮所在國法律。（）答案：×解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十一條規(guī)定，境外經(jīng)營需同時遵守中國及所在國法律，且當所在國要求更嚴格時應(yīng)優(yōu)先遵守。4.員工因業(yè)務(wù)壓力偶爾違反合規(guī)要求，但未造成損失的，可不追究責任。（）答案：×解析：《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十八條規(guī)定，違規(guī)行為無論是否造成損失，均需按規(guī)定追責，體現(xiàn)“零容忍”原則。5.合規(guī)管理部門可以直接否決業(yè)務(wù)部門的決策，無需提交上級審批。（）答案：×解析：合規(guī)管理部門提出的合規(guī)意見是決策的重要依據(jù)，但最終決策權(quán)屬于企業(yè)決策機構(gòu)（如董事會），合規(guī)部門無直接否決權(quán)（《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十六條）。---四、案例分析題（共55分）案例一（15分）某央企新能源板塊子公司（以下簡稱“A公司”）擬與地方民營企業(yè)B公司合作開發(fā)風電項目，合作模式為A公司控股51%、B公司持股49%，項目總投資8億元。在盡調(diào)過程中發(fā)現(xiàn)：（1）B公司實際控制人曾因串通投標被行政處罰；（2）項目用地涉及基本農(nóng)田，需辦理農(nóng)轉(zhuǎn)用審批，但當?shù)卣兄Z“特事特辦”；（3）B公司提出“為加快項目推進，需向某關(guān)鍵審批部門工作人員支付20萬元‘協(xié)調(diào)費’”。問題：1.A公司在合作前需重點開展哪些合規(guī)審查？（5分）2.針對盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)的三個問題，分別說明合規(guī)風險及應(yīng)對措施。（10分）答案：1.需重點審查：（1）合作方資質(zhì)與信用（包括實際控制人違法記錄）；（2）項目用地合規(guī)性（農(nóng)轉(zhuǎn)用審批程序）；（3）合作模式合規(guī)性（股權(quán)結(jié)構(gòu)、國有資產(chǎn)定價）；（4）資金使用合規(guī)性（是否涉及商業(yè)賄賂）；（5）“三重一大”決策程序（8億元投資屬重大項目，需母公司董事會審批）。（每點1分，共5分）2.問題（1）：B公司實際控制人曾因串通投標被行政處罰，存在信用風險。應(yīng)對措施：要求B公司提供整改證明，核查是否納入全國信用信息共享平臺“黑名單”；若風險不可控，終止合作或要求增加擔保條款。（3分）問題（2）：項目用地涉及基本農(nóng)田，需嚴格履行農(nóng)轉(zhuǎn)用審批。當?shù)卣疤厥绿剞k”可能違反《土地管理法》第四十四條（農(nóng)轉(zhuǎn)用需國務(wù)院或省級政府批準）。應(yīng)對措施：要求B公司提供正式審批文件，若無法取得，終止項目；避免因“政府承諾”放松合規(guī)要求，防止后續(xù)被認定為“以合法形式掩蓋非法目的”。（4分）問題（3）：“協(xié)調(diào)費”涉嫌商業(yè)賄賂，違反《反不正當競爭法》第七條及《刑法》第一百六十四條（對非國家工作人員行賄罪）。應(yīng)對措施：明確拒絕該提議，告知B公司合規(guī)要求；若B公司堅持，終止合作并向母公司合規(guī)部門報告。（3分）案例二（20分）2025年3月，某央企集團（以下簡稱“C集團”）開展年度合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)下屬科技公司D公司存在以下問題：（1）未按要求每半年向集團報送合規(guī)風險清單，僅提交了“無重大風險”的簡單說明；（2）D公司研發(fā)部門在收集用戶個人信息時，未向用戶明示收集范圍，直接通過嵌入APP的代碼獲取位置、通訊錄等信息；（3）D公司與供應(yīng)商簽訂的10份采購合同中，6份未標注“合規(guī)承諾條款”（如“供應(yīng)商不得行賄、不得泄露商業(yè)秘密”）。問題：1.指出D公司違反了哪些合規(guī)管理規(guī)定？（8分）2.作為C集團合規(guī)管理部門，應(yīng)如何督促D公司整改？（12分）答案：1.違規(guī)依據(jù)：（1）違反《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十九條（要求下屬單位定期報送合規(guī)風險清單，需具體說明風險內(nèi)容及應(yīng)對措施）；（2）違反《個人信息保護法》第十四條（處理個人信息需明示收集目的、方式、范圍并取得同意）；（3）違反《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十七條（合同需明確雙方合規(guī)義務(wù)，重點領(lǐng)域合同應(yīng)包含合規(guī)承諾條款）。（每點2-3分，共8分）2.整改措施：（1）針對風險報送問題：要求D公司補報近一年詳細風險清單，說明未及時報送的原因；對相關(guān)責任人進行合規(guī)培訓(xùn)，將風險報送納入子公司年度合規(guī)考核（占比不低于10%）。（4分）（2）針對個人信息收集問題：責令D公司立即修改APP隱私政策，向用戶明示收集范圍并取得同意；開展數(shù)據(jù)安全影響評估，留存評估報告；對已收集的信息進行脫敏處理，刪除超出必要范圍的數(shù)據(jù)；向集團網(wǎng)信部門報備整改情況。（4分）（3）針對合同條款缺失問題：要求D公司修訂采購合同模板，增加合規(guī)承諾條款（明確行賄、泄密等行為的違約責任）；對已簽訂的6份合同補充簽署《合規(guī)承諾補充協(xié)議》；組織采購部門、法務(wù)部門聯(lián)合開展合同合規(guī)培訓(xùn)，確保新合同100%符合要求。（4分）案例三（20分）某央企海外工程公司（以下簡稱“E公司”）在東南亞某國承建鐵路項目，當?shù)胤梢?guī)定“外國企業(yè)需與本地企業(yè)組成聯(lián)合體投標，且本地企業(yè)持股比例不低于30%”。E公司通過收購當?shù)乜諝す綟（由當?shù)厍罢賳T親屬控制）實現(xiàn)持股35%，并與F公司簽訂“代持協(xié)議”（約定F公司僅為名義股東，不參與經(jīng)營，收益歸E公司所有）。項目執(zhí)行中，F(xiàn)公司以“股東身份”要求參與分紅并干涉項目決策，雙方發(fā)生糾紛，被當?shù)孛襟w曝光“代持違規(guī)”。問題：1.E公司的“代持”行為存在哪些合規(guī)風險？（10分）2.結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，提出海外項目合規(guī)管理的改進建議。（10分）答案：1.合規(guī)風險：（1）違反當?shù)胤桑簴|南亞某國要求本地企業(yè)“真實持股并參與經(jīng)營”，代持協(xié)議導(dǎo)致F公司未實際履行股東義務(wù)，可能被認定為“虛假合資”，面臨合同無效、罰款甚至驅(qū)逐出境風險（《外商投資法》相關(guān)規(guī)定）。（3分）（2）違反我國法律：代持協(xié)議可能被認定為“以合法形式掩蓋非法目的”，根據(jù)《民法典》第一百四十六條，可能被判定無效；若涉及向公職人員親屬輸送利益，可能觸犯我國《刑法》第三百八十八條（斡旋受賄罪）。（3分）（3）聲譽風險：被媒體曝光后，損害央企國際形象，影響后續(xù)海外項目投標。（2分）（4）管理風險：F公司依據(jù)代持協(xié)議主張權(quán)利，導(dǎo)致項目決策受阻，增加運營成本。（2分）2.改進建議：（1）建立海外合規(guī)前置審查機制：投標前由集團合規(guī)部、外部律師聯(lián)合審查當?shù)胤?，重點關(guān)注股權(quán)結(jié)構(gòu)、本地化要求等條款，禁止通