個人證券投資咨詢服務(wù)合同（2024版）

合同編號：__________

個人證券投資咨詢服務(wù)合同（2024版）

甲方（委托方）：

乙方（受托方）：

鑒于甲方作為投資者，需要專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)，乙方具備

提供證券投資咨詢服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方

委托乙方提供證券投資咨詢服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，提供針對性的證

券投資建議；

1.2乙方應(yīng)及時向甲方提供證券市場動態(tài)、政策法規(guī)變化等信息,

幫助甲方把握投資機(jī)會；

1.3乙方應(yīng)定期對甲方的投資組合進(jìn)行評估和調(diào)整，以提高投資

收益和降低投資風(fēng)險；

1.4乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利

用甲方提供的信息進(jìn)行不正當(dāng)交易。

第二條服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為年;

2.2乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)按照約定提供服務(wù)，如有特殊情況需

提前終止或延長合同的，應(yīng)與甲方協(xié)商一致。

第三條服務(wù)費用

3.1乙方向甲方提供證券投資咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費

用，具體金額和支付方式如下：

(1)固定費用：人民幣—元/年；

(2)績效費用：根據(jù)甲方投資收益的一定比例提取，具體比例雙

方協(xié)商確定。

3.2甲方支付服務(wù)費用后，乙方應(yīng)及時開具正規(guī)發(fā)票。

第四條保密條款

4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、個人隱私

等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；

4.2保密期限自本合同終止之日起計算，不少于—年。

第五條違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方

損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額雙方協(xié)商

確定；

5.2如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方

退還已支付的服務(wù)費用。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決;

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴

訟。

第七條其他約定

7.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份；

7.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本

合同具有同等法律效力;

7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：—年—月—日

一、附件列表：

1.個人證券投資咨詢服務(wù)合同（2024版）

2.乙方提供的投資建議記錄

3.投資組合評估和調(diào)整報告

4.服務(wù)費用支付憑證

5.正規(guī)發(fā)票

6.補(bǔ)充協(xié)議（如有）

二、違約行為及認(rèn)定：

1.乙方未按約定提供證券投資咨詢服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。

2.甲方未按時支付服務(wù)費用。

3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密或個人隱私。

4.甲方未按約定使用乙方提供的服務(wù)，或違反法律法規(guī)進(jìn)行投資活動。

5.雙方在履行合同過程中發(fā)生其他違反合同約定的行為。

三、法律名詞及解釋：

1.證券投資咨詢：指為投資者提供關(guān)于證券市場動態(tài)、投資策略、風(fēng)

險評估等專業(yè)意見和服務(wù)。

2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實

用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

3.個人隱私：指個人不愿意公開或讓他人知悉的個人信息。

4.違約金：指一方違反合同約定，按照約定向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。

5.投資收益：指投資所得的利潤、利息、股息、紅利等收益。

四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.服務(wù)內(nèi)容不符合甲方需求：雙方加強(qiáng)溝通，乙方根據(jù)甲方需求調(diào)整

服務(wù)內(nèi)容。

2.服務(wù)費用支付糾紛：提前明確費用支付方式和時間，如有糾紛可通

過協(xié)商解決。

3.乙方服務(wù)質(zhì)量問題：甲方有權(quán)要求乙方改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)重者可解

除合同。

4.保密義務(wù)糾紛：雙方加強(qiáng)保密意識，簽訂保密協(xié)議，如有泄露可追

究法律責(zé)任。

5.投資風(fēng)險管理：乙方應(yīng)提供充分的風(fēng)險提示，甲方應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險

承受能力進(jìn)行投資決策。

五、所有應(yīng)用場景：

1.個人投資者尋求專