工程成立廉政風(fēng)險防控手冊

〔試行〕

2021年11月11日

工程成立廉政風(fēng)險防控手冊說明

一.為實在增強本公司工程領(lǐng)域廉政成立，明晰廉政風(fēng)險，抓好風(fēng)險

防控，編制本手冊。

二.本手冊以圖表形式匯編了成立整體工作流程圖、各分項工作流程

圖、分項廉政風(fēng)險及防控方法表。風(fēng)險防控表列舉了工程成立各分項.各

環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點、所涉及人員.防控方法和責(zé)任主體，力圖簡練明了，便

于利用。

三、依照廉政風(fēng)險危害和阻礙程度，將風(fēng)險劃分為四個品級，用一個

三角▲、兩個三角▲▲、三個三角▲▲▲對其依次標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一

樣風(fēng)險。

參見以下范例：

▲▲采納不合法手腕，選擇與其有利益〔利害〕關(guān)系的單位。

四、針對防控方法，依照方法的力度、成效和關(guān)注度，用一顆五角星

兩顆五角星三顆五角星★★★對其依次進展標(biāo)示，未標(biāo)示的，為

一樣常規(guī)方法。

參見以下范例：

★★★公布招標(biāo)選擇承當(dāng)單位，確信研究費用。

五、因工作流程各有不同，本手冊不作為工程的合同治理范圍。

六、各部門、各下屬單位在利用中應(yīng)依照工程成立治理實際，結(jié)合本

手冊參照執(zhí)行，不斷推動源頭防控，盡力完善工程領(lǐng)域廉政成立工作機制，

成立陽光、優(yōu)質(zhì)工程。

七、實際利用中發(fā)覺的問題請及時反映集團公司總工室。

成立工程流程圖.廉政風(fēng)險點及

防控方法一覽表

一、成立工程總流程圖

1、工程建議書工程可研

---------->

前2、勘察、設(shè)計

期----------

?3、征地、拆遷

I

4、招標(biāo)、投標(biāo)

---------------k

5、分包管理

6、質(zhì)量控制

—

---------------->7、平安管理

建

立.&計量管理

施

9、設(shè)計變更及索賠管理

10.工程資金管理

---------->

11、交工驗收

交

開412、開工決算審計、缺陷

I

13、開工驗收

二、成立工程分項流程圖、廉政風(fēng)險點及防控方法

一、工程建議書、工程可研工作

1）流程圖

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

工程建議書、工程可研工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

▲采用不★★★堅持實事

負(fù)責(zé)前

選正當(dāng)手段，選求是和公開、

期工作

?擇與其有利公平、公正原

的各部

承益〔利害〕關(guān)那么，選擇有

1門、各

擔(dān)系的單位；資質(zhì)單位編制

項下屬單

單▲2、為謀私工程建議書，

目位業(yè)務(wù)

位利，對研究費確定研究費

建人員

用審批不嚴(yán)。用。

議

▲▲默認(rèn)、成

書

心縱容承接

負(fù)責(zé)前

單位在開展

I期工作

編制工程建★★建立工程

各部

程的各部

議書過程中，建議書、工程

門、各

可門、各

惡意增加不可行性研究咨

下屬單

研下屬單

合理工程規(guī)詢、審查制度。

位審查

位業(yè)務(wù)

模；研究深度

人員

缺乏，研究成

果存在重大

二、勘探設(shè)計工作

1）流程圖

各部門、各下屬單位

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

勘探設(shè)計工作

所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體

所處

流程責(zé)任責(zé)任

環(huán)節(jié)所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任人

主體指導(dǎo)

確1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)

定計資質(zhì)管理規(guī)定，

勘將委托情況向建立

2察▲1、選擇不符合單位主管部門備

建立單位

勘設(shè)資質(zhì)條件的勘察案；

工程管理

察計設(shè)計單位?！铩?、制定設(shè)計及咨

人員和招

設(shè)及詢單位確實定管理

標(biāo)人員

計咨工作責(zé)任追究制

詢度。

單▲▲▲2、有意肢★★1、實行勘察設(shè)計

位解、縮小工程規(guī)公開招標(biāo)；

模躲避招標(biāo)，直2、建立招標(biāo)公示及

接簽訂設(shè)計委托社會監(jiān)視平臺。

合同。3、相關(guān)部門進展跟

蹤檢查。

★★1、標(biāo)段劃分實行

▲▲3、有意肢解多部門把關(guān)，集體

招標(biāo)標(biāo)段，暗中研究決策。

為與其有利益2、制定統(tǒng)一的勘察

〔利害〕關(guān)系單設(shè)計招標(biāo)文件范

位的中標(biāo)做好鋪本，對一般工程工

墊工作。程不應(yīng)過度進步資

質(zhì)要求。

I▲▲1、通過設(shè)計

程單位在設(shè)計文件★★］、嚴(yán)禁排擠公平

建立單位

勘中針對特定供貨競爭，指定或暗定

設(shè)計管理

察單位設(shè)置相應(yīng)的材料品牌和消費

部門人員

設(shè)規(guī)格、技術(shù)等條商。

計件。

續(xù)上表

所處所涉對象及

流程防控措施及責(zé)任主體

環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點

所涉責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任人

對象主體指導(dǎo)

▲▲2、針對采用

初步設(shè)計進展

施工招標(biāo)的工

程，為有利害關(guān)

系的施工單位★2、實行初步設(shè)計和

謀取不正當(dāng)利施工圖設(shè)計專家審

益，與設(shè)計單位查制；

串謀，成心在施★★3、制定設(shè)計質(zhì)量

工

2工圖設(shè)計中埋保證金制度；

程

勘建立單位下設(shè)計變更的★★4、逐步建立設(shè)計

勘

察工程管理隱患；監(jiān)理制度。

察

設(shè)人員工授意或強迫

攻

計設(shè)計單位選擇

計

不合理技術(shù)方

案。

▲▲4、對設(shè)計質(zhì)★★★1、建立設(shè)計質(zhì)

量存在缺陷、設(shè)量考核制度，設(shè)計質(zhì)

計進度滯后的量考核與設(shè)計招標(biāo)

設(shè)計單位仍然掛鉤，設(shè)計費用支付

全額支付設(shè)計與設(shè)計質(zhì)量和進度

費用。掛鉤；

★2、在設(shè)計合同中規(guī)

定反索賠條款。

5、默許勘察設(shè)在合同文件中明確

計單位違法轉(zhuǎn)違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包

包、違規(guī)分包。的處分條款。

為牟取不正當(dāng)1、在設(shè)計過程中加

設(shè)計建立單位

利益，成心忽略強核查；

文件工程管理

設(shè)計文件中存★★2、制定設(shè)計審查

審查人員

在的缺陷。管理責(zé)任追究制度。

3.征地拆遷工作

1）流程圖

根據(jù)設(shè)計文件［施工圖）

實地測繪確定征地

按有關(guān)征地拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)

簽定征地拆遷補償協(xié)議

撥付征地拆遷

施行征地拆遷

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

征地拆遷工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

★★★］、委托有資質(zhì)的評

估機構(gòu)評估；

▲1、成心擴采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)〔鄉(xiāng)〕

大丈量面積、村、建立單位、設(shè)計單位

實ifi步拆遷等四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷

地級，虛報拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，

測面積騙取補上級主管部門隨機抽查

繪儆；的方式，加強拆遷審核力

征地拆

確▲2、虛列被度；

遷施行

3拆遷戶名、戶2、嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確

單位工

征征數(shù)，套取拆遷定的拆遷范圍控制拆遷，

作人員、

地地補償資金。超出設(shè)計圖紙的局部須

建立單

拆拆經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)視部門三

位工程

遷遷方現(xiàn)場確認(rèn)前方可拆遷。

管理人

面▲3、拆遷工

員

積程數(shù)量、丈實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名

.量、計算審核制度。

數(shù)不嚴(yán)。

量▲▲4、涉及特

對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)

殊、大型建筑

的拆遷補償工程，按程序

物的拆遷、估

向上級主管部門申報，經(jīng)

價過高，多報

同意前方可開展工作。

補償資金。

5、在征地拆

遷協(xié)議外”一

事一議”類

征地拆遷協(xié)議外”一事一

事件的界定

議”類事件，應(yīng)集體研究

和審查上過

決定。

分遷就地方

利益或個人

決策。

續(xù)上表

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

實

6、高估、虛報征★根據(jù)施工圖設(shè)計征

地征地拆

地、臨時用地數(shù)用土地紅線，委托國

測遷施行

3量和種類；土部門和有相應(yīng)資質(zhì)

繪單位工

征7、征地面積丈量的土地測量所進展勘

確作人員、

地計算不公開，個測定界，確定主線征

定建立單

拆別人決策；地的農(nóng)用地、建立用

征位工程

遷8、用荒地冒充耕地和未利用地等數(shù)

地管理人

地，多騙取補償量，作為征用土地的

拆員

款。結(jié)算根據(jù)。

遷

面

積

■

數(shù)

量

★★減少支付環(huán)節(jié)，由

▲▲1、撥付不及征地拆遷施行單位直

時，被征地拆遷接發(fā)放給征地拆遷

征地拆

人的補償資金不戶，或由被征地拆遷

遷施行

撥付按時、足額到位。戶直接在銀行等金融

單位工

征地機構(gòu)領(lǐng)取。

作人員、

拆遷★★★有關(guān)部門定期檢

建立單

補償查征地拆遷補償資金

位財務(wù)

資金2、上報申請與下的發(fā)放使用情況，是

部門人

發(fā)的征地拆遷補否做到賬、款相符；

員

償資金兩本帳。不定期抽直被拆遷人

應(yīng)得拆遷款與己付拆

遷款賬、款是否相符。

4、招標(biāo)、投標(biāo)工作

1）流程圖

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

招標(biāo)、投標(biāo)工作

流程所處所涉對象及防控措施及責(zé)任主體

環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點

所涉責(zé)任主責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象體指導(dǎo)人

履★招標(biāo)人向行政監(jiān)

行視部門備案年度招

▲▲▲1、應(yīng)招標(biāo)而不

招標(biāo)方案。

招標(biāo)，或以將工程

標(biāo)

化整為零方式躲避

準(zhǔn)

招標(biāo)；

備

▲2、未經(jīng)有關(guān)部門1、進展跟蹤檢查；

工

核準(zhǔn)而采用邀請招★2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定

作

4標(biāo)方式或不招標(biāo)；中標(biāo)人、簽訂合同

有

招▲▲▲3、虛假招標(biāo)；的，依法責(zé)令改正。

關(guān)

標(biāo)招標(biāo)人

手

投

續(xù)

標(biāo)

編★1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外

制的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)

招▲▲1、違規(guī)設(shè)置不定位置特別列明并

標(biāo)合理的資質(zhì)條件和主動說明；

文廢標(biāo)條款，排擠潛★★★2、廢標(biāo)條款應(yīng)

件在投標(biāo)人。以醒目的方式提

.示。將所有廢標(biāo)條

資款匯總到一張表

格中，評委對投標(biāo)人

預(yù)涉及每一項廢標(biāo)問

審題均須嚴(yán)格審查；

文3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定，

件不得隨意降低有關(guān)

資格和條件。

執(zhí)行招標(biāo)文件備案

2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文制度,必要時要求

件備案手續(xù)而未履招標(biāo)人組織召開資

行。格預(yù)審文件和招標(biāo)

文件評審會。

續(xù)上表

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任主責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象體指導(dǎo)人

.▲▲▲3、招標(biāo)人★★1、加強對招標(biāo)文

4制在編制招標(biāo)文件、斐格預(yù)審文件的

招招件、資格預(yù)審文審核，按規(guī)定采用標(biāo)

標(biāo)標(biāo)招標(biāo)人件時，針對特定準(zhǔn)文件，文件中的特

投文人進步或降低資殊條款須經(jīng)集體研究

標(biāo)件格條件和評價指確定；必要時招標(biāo)人

%標(biāo)；以不合理的必須組織召開招標(biāo)文

條件限制或者排件和費格預(yù)審文件評

格擠潛在投標(biāo)人，審會；

黑對潛在投標(biāo)人實★2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置

申行歧視待遇；強與招標(biāo)H程相適應(yīng)的

文迫要求投標(biāo)人組資質(zhì)等級、平安消費

件成結(jié)合體共同投答應(yīng)、工程負(fù)責(zé)人等

標(biāo)，或者限制投密格，不得任意進步

標(biāo)人之間的公平或降低資格條件；

競爭。3、實行招標(biāo)文件備案

制度。

發(fā)出

邀請招標(biāo)時，程

邀請明確規(guī)定所邀請對象

序不標(biāo)準(zhǔn)，針對

函/應(yīng)具備招標(biāo)文件要求

特定人有傾向性

出售的相應(yīng)程度、相應(yīng)條

的發(fā)出投標(biāo)邀請

招標(biāo)件。

書。

文件

投招人

委托的

fll

編制標(biāo)▲▲與投標(biāo)人串★監(jiān)視編標(biāo)過程，并對

制

底的單通設(shè)置標(biāo)底或限審定標(biāo)底過程進展全

標(biāo)

位工作價。程監(jiān)視管理。

JK

人員、

招標(biāo)人

續(xù)上表

對涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉廉政責(zé)任主責(zé)任責(zé)任

防控措施

對象風(fēng)險點體指導(dǎo)人

招標(biāo)人

或其委

▲▲▲隱瞞對1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；

,清托的招

利害關(guān)系人不★★2、對清標(biāo)單位建立

標(biāo)標(biāo)代理

利的信息。信譽檔案。

機構(gòu)工

作人員

4

★★★1、對重大工程的評

招

選過程現(xiàn)場錄音、錄像；

標(biāo)資

2、標(biāo)準(zhǔn)與會各方人員言

投格

▲▲▲1、影響行，防止暗示、誘導(dǎo)、

標(biāo)豫

專家評標(biāo)，暗四麗；

審招標(biāo)人

示、誘導(dǎo)、誤★★★3、評委主任委員由

/

導(dǎo)專家評標(biāo)。從專家?guī)熘谐槿〉膶＜?/p>

坪

擔(dān)任，招標(biāo)人代表不應(yīng)

標(biāo)

擔(dān)任評委主任委員。開

標(biāo)會招標(biāo)人派出紀(jì)檢人

員監(jiān)視；

★★4、建立專家和招標(biāo)

人的互相評價制度。

★★★5、招標(biāo)人代表一般

選擇不參加評標(biāo)。

1、有條件的實行異地評

標(biāo)；

2、評標(biāo)時，所有評標(biāo)專

家和工作人員的通訊工

評審會

2、泄漏有關(guān)評具必須全部關(guān)閉，交由

議參會

審過程。監(jiān)視部門工作人員保

人員

管。

3、做好評審會議資料保

密處理，嚴(yán)禁私自記錄

通過預(yù)審單位名單。

續(xù)上表

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

中

不受理依法

標(biāo)結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)

依規(guī)的投訴

結(jié)察部門、行政

舉報或受理

果監(jiān)視部門共

后不調(diào)查，

公同調(diào)邕

無反應(yīng)。

示

▲為中標(biāo)人簽訂的合同

利益或牟取報行政監(jiān)視

私利，重新部門備案。

4與投標(biāo)人訂

與中

招立背離招標(biāo)

標(biāo)人

標(biāo)招標(biāo)人文件本質(zhì)性

簽訂審查人著重

投內(nèi)容的合

工程審核有無本

標(biāo)同，或者補

合同質(zhì)性條款變

簽背離招標(biāo)

更。

文件和合同

的其他協(xié)

議。

▲▲▲招標(biāo)人★★★

招

和招標(biāo)代理，實行招

X標(biāo)—

機構(gòu)串通，標(biāo)代理公開

代

操控招投招標(biāo)；

a

標(biāo)。2、對招標(biāo)

代理機構(gòu)建

立信譽檔案，

定期進展履

約考核，如發(fā)

現(xiàn)違規(guī)操作

的，降低其信

譽等級；后果

嚴(yán)重的，列入

黑名單。

五、分包治理工作

1）流程圖

承包人與分包人簽訂合同

分包單位進場后，由建立單位和監(jiān)理

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

分包治理工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

★★實行廉政

保證金制度，

.指定或強行

5對違背廉政

設(shè)建立單推薦與己有

分有關(guān)規(guī)定的

單位工程利益〔利害〕

包給予經(jīng)濟處

位管理人關(guān)系的單位

管分和行政處

備員分包工程。

理分。

案

▲▲▲2、默1、定期結(jié)合

許、縱容施監(jiān)視部門組

工單位違法織發(fā)包管理

轉(zhuǎn)包、違規(guī)專項檢查。

分包等行

為；

2、高度重視

▲▲3、強行

反映此類問

將工程切割

題的信訪、認(rèn)

后，指定特

真查處。

定單位或人

員施行。

六、質(zhì)量操縱工作

1）流程圖

質(zhì)量檢查工作

施工過程檢直或方案性

根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢

查方案，確定檢查內(nèi)容及

分項工程驗收評定

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

質(zhì)量操縱工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

現(xiàn)建立單位▲1、有傾向★1、實行隨機、

質(zhì)場工程管理性地選擇檢突擊檢測制度。

量檢人員查內(nèi)容。檢測單位事先不

檢查2、承受對方通告檢查地點，

查■好處，偷工減檢查點由檢查小

檢量視之不理。組到達現(xiàn)場后臨

測時確定，檢查結(jié)

果當(dāng)場公布，并

將結(jié)果報建立單

位和監(jiān)理單位；

2、檢測單位和人

員與被檢測單位

存在利益〔利害〕

關(guān)系的，須回避。

3、建立現(xiàn)場管理

的制約制度。

保存檢查時

的影像和文字等

▲▲▲2、對不

原始資料；

合格工程降

2、多人參與現(xiàn)場

低檢驗標(biāo)準(zhǔn)，

檢查、檢測。

評為合格—

3、加強抽檢、檢

測。

▲3、委托與

其有利益〔利★通過招投標(biāo)或

建立單位

害〕關(guān)系的檢競爭性會談等方

工程管理

測單位對工式選擇有資質(zhì)的

人員

程工程進展社會檢測單位。

檢測。

7.平安檢查工作

1）流程圖

整改、反應(yīng)

復(fù)檢

繼續(xù)施工

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

平安檢查工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉對責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

象主體指導(dǎo)人

★1、檢查組由

多人組成，檢

▲▲對所建查評分工作

7工程存在明由多人分項

n建立單

安顯隱患的情進展，最后匯

場位工程

全況不予監(jiān)視總。

檢管理人

管檢查，或檢★★★2、建立

直員

理查時降低標(biāo)工程平安風(fēng)

準(zhǔn)。險基金，在招

標(biāo)文件中約

定，建立單位

每季度進展

考核，按考核

結(jié)果兌付。

▲成心隱瞞

檢查中發(fā)現(xiàn)公布檢查結(jié)

通報

的平安隱果，并對整改

檢直

患，不要求結(jié)果進展復(fù)

情況

施工單位整查。

改。

復(fù)檢流于形

式，對施工按事實和情

單位整改不節(jié)輕重追究

復(fù)檢

到位的，幫相關(guān)責(zé)任人

其隱瞞過責(zé)任。

關(guān)。

八、計量工作

1）流程圖

施工單位提出分項工程

2）廉政風(fēng)險點及防控方法一覽表

計量工作

所涉對象及

防控措施及責(zé)任主體

所處廉政風(fēng)險點

流程

環(huán)節(jié)所涉責(zé)任責(zé)任責(zé)任

廉政風(fēng)險點防控措施

對象主體指導(dǎo)人

實行多

部門、多人結(jié)

合計量核實；

2、嚴(yán)格按工

程量清單工

程支付；

.★3、對易虛報

▲▲▲1、賺

設(shè)的隱蔽工程

工單位虛報

8單進展重點抽

建立單多報的計量

計位

位工程審核不嚴(yán)。

量94、加強現(xiàn)場

管理人▲▲▲2、現(xiàn)場

管核工程量的復(fù)

員管理人員工

理核工作。

程量收方有

審★★4、委托社

意放大

批會審計機構(gòu)

進展跟蹤審

計。

5、實行建立

單位工作人

員廉政保證

金獎罰制度。

★★★使用電

▲▲2、成心子化計量支

拖延審批時付管理系統(tǒng)，

間，實現(xiàn)不按規(guī)定的時

正當(dāng)利益。限審批，逾期