廉政資料檔案制度一、總則（一）目的為加強公司廉政建設，規(guī)范廉政資料檔案管理，確保廉政工作的有效開展，特制定本制度。本制度旨在通過建立健全廉政資料檔案體系，全面記錄公司廉政工作情況，為廉政監(jiān)督、決策分析和責任追究提供依據(jù)，促進公司依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)，維護公司和員工的合法權益，營造風清氣正的企業(yè)環(huán)境。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構及全體員工。涵蓋公司在經(jīng)營管理活動中涉及的各類廉政相關資料，包括但不限于廉政教育記錄、廉潔自律承諾、違紀違法案件查處資料、廉政風險防控資料等。（三）基本原則1.真實性原則：廉政資料檔案應如實記錄公司廉政工作的實際情況，確保資料的真實性和可靠性。2.完整性原則：全面收集與廉政工作相關的各類資料，保證檔案內(nèi)容的完整性，避免遺漏重要信息。3.保密性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和公司保密規(guī)定，對涉及敏感信息的廉政資料進行妥善保管，防止信息泄露。4.規(guī)范性原則：按照統(tǒng)一的標準和規(guī)范進行廉政資料檔案的整理、歸檔和管理，確保檔案管理工作的科學性和系統(tǒng)性。二、廉政資料檔案的分類與內(nèi)容（一）廉政教育資料1.培訓計劃與方案：記錄公司年度廉政教育培訓計劃、培訓方案，包括培訓目標、內(nèi)容、對象、時間安排、師資情況等。2.培訓記錄：詳細記載每次廉政教育培訓的時間、地點、參與人員、培訓內(nèi)容摘要、培訓效果評估等信息。3.學習資料：收集整理廉政教育相關的文件、書籍、文章、視頻等學習資料，如黨紀國法、廉潔從業(yè)準則、典型案例分析等。4.員工學習心得與總結：員工參加廉政教育后的心得體會、學習總結，反映員工對廉政知識的理解和認識。（二）廉潔自律承諾資料1.廉潔自律承諾書：公司員工簽訂的廉潔自律承諾書原件，明確承諾遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，自覺抵制各種腐敗行為。2.承諾書簽訂情況記錄：記錄承諾書的簽訂時間、人員范圍、簽訂過程等信息，確保承諾書簽訂的全面性和規(guī)范性。（三）違紀違法案件查處資料1.案件線索記錄：對發(fā)現(xiàn)的違紀違法案件線索進行詳細記錄，包括線索來源、發(fā)現(xiàn)時間、涉及人員、初步情況說明等。2.調(diào)查過程資料：保存案件調(diào)查過程中形成的各類文件、證據(jù)、談話記錄、調(diào)查報告等資料，如實反映調(diào)查工作的開展情況。3.處理結果資料：記錄案件的最終處理決定，包括黨紀政紀處分、法律制裁、經(jīng)濟處罰等情況，以及相關的處理文件和執(zhí)行情況。（四）廉政風險防控資料1.廉政風險識別與評估報告：對公司各業(yè)務流程、關鍵崗位存在的廉政風險進行識別、評估，形成的報告，明確風險點、風險等級及風險產(chǎn)生的原因。2.防控措施制定與實施資料：針對廉政風險制定的防控措施，包括制度建設、流程優(yōu)化、監(jiān)督機制完善等方面的文件，以及防控措施的實施情況記錄。3.風險預警與處置記錄：記錄廉政風險預警信息的發(fā)布、處置過程及結果，及時跟蹤風險變化情況，確保風險得到有效控制。（五）其他廉政資料1.廉政工作會議記錄：公司召開的廉政工作會議的會議紀要，包括會議時間、地點、參會人員、會議內(nèi)容、決議事項等。2.廉政工作匯報與總結：各部門、分支機構定期提交的廉政工作匯報材料，以及公司年度廉政工作總結報告，全面反映公司廉政工作的開展情況、成效及存在的問題。3.外部廉政信息：收集整理與公司相關的外部廉政政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、典型案例等信息，為公司廉政工作提供參考和借鑒。三、廉政資料檔案的收集與整理（一）收集要求1.明確責任主體：各部門、各崗位負責本部門廉政資料的收集工作，指定專人作為廉政資料收集責任人，確保資料收集工作的落實。2.及時收集：廉政資料產(chǎn)生后，相關責任人應及時將資料收集齊全，不得拖延或遺漏。對于時效性較強的資料，如案件線索、調(diào)查處理文件等，應在規(guī)定時間內(nèi)完成收集。3.確保資料質(zhì)量：收集的廉政資料應真實、完整、清晰，符合檔案管理的要求。對不符合要求的資料，應及時補充或更正。（二）整理方法1.分類整理：按照本制度規(guī)定的廉政資料檔案分類標準，對收集到的資料進行分類。同一類資料按照時間順序或重要程度進行排列。2.編號標識：為每份廉政資料檔案編制唯一的編號，以便于管理和查詢。編號應體現(xiàn)資料類別、年份、順序等信息，如“LJ2023001”，其中“LJ”表示廉政資料，“2023”表示年份，“001”表示該年份此類資料的順序號。3.編制目錄：根據(jù)分類整理后的資料，編制廉政資料檔案目錄。目錄應包括資料編號、名稱、日期、來源等信息，方便查閱和檢索。四、廉政資料檔案的歸檔與保管（一）歸檔要求1.定期歸檔：各部門應定期將整理好的廉政資料檔案移交公司檔案管理部門進行歸檔。歸檔時間為每年[具體時間]，確保廉政資料檔案的及時歸檔和集中管理。2.填寫歸檔清單：移交廉政資料檔案時，應填寫歸檔清單，詳細記錄資料的名稱、編號、數(shù)量、移交時間等信息。雙方簽字確認，明確責任。（二）保管方式1.紙質(zhì)檔案保管：對紙質(zhì)廉政資料檔案，應存放在專門的檔案柜中，保持檔案存放環(huán)境的干燥、通風、整潔，防止檔案受潮、發(fā)霉、蟲蛀等。定期對檔案進行檢查和清點，確保檔案的安全完整。2.電子檔案保管：對于電子形式的廉政資料檔案，應進行備份存儲，并采用加密、防病毒等安全措施，防止數(shù)據(jù)丟失或被篡改。建立電子檔案索引目錄，便于快速查找和使用。3.檔案保管期限：根據(jù)廉政資料的性質(zhì)和重要程度，確定不同的保管期限。一般情況下，廉政教育資料、廉潔自律承諾資料等保管期限為[X]年；違紀違法案件查處資料、廉政風險防控資料等重要資料應長期保管。（三）檔案借閱與查閱1.借閱審批：因工作需要借閱廉政資料檔案的，應填寫借閱申請表，注明借閱目的、借閱內(nèi)容及歸還時間等信息，經(jīng)所在部門負責人簽字同意后，報檔案管理部門審批。檔案管理部門根據(jù)審批意見決定是否批準借閱。2.借閱登記：批準借閱的，檔案管理部門應進行借閱登記，記錄借閱人姓名、部門、借閱時間、歸還時間等信息。借閱人應在規(guī)定時間內(nèi)歸還檔案，如需延期借閱，應辦理延期手續(xù)。3.查閱規(guī)定：查閱廉政資料檔案應在檔案管理部門指定的地點進行，查閱人員不得擅自摘抄、復制、傳播檔案內(nèi)容。涉及保密信息的檔案，應嚴格按照保密規(guī)定進行查閱。五、廉政資料檔案的利用與統(tǒng)計分析（一）利用方式1.廉政教育參考：廉政教育資料檔案為公司開展廉政教育活動提供豐富的素材，幫助員工增強廉潔意識，提高廉潔從業(yè)能力。2.風險防控依據(jù)：廉政風險防控資料檔案為公司制定和完善廉政風險防控措施提供參考依據(jù)，有助于及時發(fā)現(xiàn)和化解廉政風險。3.監(jiān)督檢查支持：在公司內(nèi)部監(jiān)督檢查、審計工作中，廉政資料檔案作為重要的參考資料，為監(jiān)督檢查工作提供有力支持，確保監(jiān)督檢查工作的準確性和有效性。（二）統(tǒng)計分析1.定期統(tǒng)計：檔案管理部門應定期對廉政資料檔案進行統(tǒng)計分析，如統(tǒng)計各類資料的數(shù)量、增長趨勢、借閱情況等，形成統(tǒng)計報表。2.分析報告：根據(jù)統(tǒng)計結果，撰寫廉政資料檔案分析報告，總結廉政工作的成效和存在的問題，提出改進建議和措施，為公司廉政決策提供參考。六、廉政資料檔案的銷毀（一）銷毀條件廉政資料檔案保管期滿，經(jīng)鑒定確無保存價值的，可按照規(guī)定進行銷毀。鑒定工作應由檔案管理部門牽頭，組織相關部門人員共同進行，確保銷毀資料的準確性和合理性。（二）銷毀程序1.編制銷毀清單：對擬銷毀的廉政資料檔案，編制銷毀清單，詳細記錄資料的編號、名稱、數(shù)量等信息。2.審批簽字：銷毀清單經(jīng)檔案管理部門負責人、公司分管領導簽字批準后，方可進行銷毀。3.實施銷毀：銷毀工作應在指定地點進行，采用適當?shù)姆绞竭M行銷毀，確保資料徹底銷毀，無法恢復。銷毀過程應有專人監(jiān)督，并在銷毀清單上簽字確認。4.銷毀記錄存檔：將銷毀清單、審批文件、銷毀過程記錄等資料作為檔案進行保存，以備查考。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計部門定期對廉政資料檔案管理情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查資料的收集、整理、歸檔、保管等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定要求，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.外部監(jiān)督：接受上級主管部門、紀檢監(jiān)察機關等外部機構的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關廉政資料檔案，對提出的意見和建議認真落實整改。（二）考核評價1.建立考核指標：制定廉政資料檔案管理工作考核指標體系，包括資料完整性、準確性、及時性、保密性等方面的指標，對各部門廉政資料檔案管理工作進行量化考核。2.納入績效考核：將廉政資料檔案管理工作考核結果納入公司績效考核體系，與部門和個人的績效獎金、評先評優(yōu)等掛鉤，激勵各部門和員工做