國企檔案審查制度一、總則（一）目的為加強國有企業(yè)檔案管理，確保檔案的真實性、完整性和保密性，保障企業(yè)合法合規(guī)運營，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，制定本檔案審查制度。（二）適用范圍本制度適用于本國有企業(yè)及其所屬各部門、分支機構(gòu)、全資及控股子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵循國家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)以及行業(yè)標準要求，確保檔案審查工作合法合規(guī)。2.真實性原則審查檔案內(nèi)容必須真實反映企業(yè)各項活動的實際情況，杜絕虛假信息。3.完整性原則保證檔案資料齊全，涵蓋企業(yè)運營管理的各個方面，避免重要信息缺失。4.保密性原則對涉及企業(yè)商業(yè)秘密、敏感信息等的檔案嚴格保密，防止信息泄露。二、檔案審查職責分工（一）檔案管理部門職責1.負責制定和完善檔案審查制度，并組織實施。2.指導和監(jiān)督各部門檔案的收集、整理、歸檔工作，確保檔案質(zhì)量符合審查要求。3.對歸檔后的檔案進行初審，檢查檔案的完整性、準確性和規(guī)范性。4.定期組織檔案審查培訓，提高相關(guān)人員的審查能力和意識。（二）業(yè)務(wù)部門職責1.負責本部門各類檔案的收集、整理和初步審核，確保檔案資料真實、準確、完整。2.按照檔案管理部門的要求，及時提交需要審查的檔案，并配合檔案審查工作。3.對檔案審查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，確保檔案符合要求。（三）審計部門職責1.對檔案審查工作進行監(jiān)督和檢查，評估審查制度的執(zhí)行情況。2.對涉及重大經(jīng)濟事項、重要決策等檔案進行專項審計審查，防范風險。3.對檔案審查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題提出處理建議，督促整改落實。（四）紀檢監(jiān)察部門職責1.對檔案審查工作中涉及的廉潔自律問題進行監(jiān)督檢查。2.對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為進行調(diào)查處理，嚴肅追究相關(guān)人員責任。三、檔案審查內(nèi)容（一）文件材料的真實性審查1.核實文件的形成時間、來源、簽署人等信息是否真實可靠，是否與企業(yè)實際活動相符。2.審查文件內(nèi)容是否存在篡改、偽造等情況，必要時可通過調(diào)查相關(guān)當事人、查閱原始記錄等方式進行核實。（二）文件材料的完整性審查1.檢查文件是否齊全，是否涵蓋了企業(yè)活動的各個環(huán)節(jié)和方面，如決策過程文件、執(zhí)行記錄、結(jié)果反饋等。2.對于重要項目或事件，審查相關(guān)文件是否形成完整的鏈條，包括前期調(diào)研、方案制定、審批、實施、驗收等全過程的文件。（三）文件材料的規(guī)范性審查1.檢查文件格式是否符合企業(yè)統(tǒng)一規(guī)定，如字體、字號、排版、編號等。2.審查文件內(nèi)容的表述是否規(guī)范，語言是否準確、簡潔、清晰，避免模糊、歧義或錯誤的表述。3.核實文件簽署、蓋章等手續(xù)是否完備，符合企業(yè)內(nèi)部管理要求。（四）檔案的保密性審查1.確定檔案的密級，根據(jù)企業(yè)保密制度規(guī)定，對涉及商業(yè)秘密、敏感信息等的檔案進行標識和管理。2.審查檔案的借閱、使用、傳遞等環(huán)節(jié)是否采取了有效的保密措施，防止信息泄露。四、檔案審查流程（一）部門自查各業(yè)務(wù)部門在檔案形成后，應(yīng)按照檔案管理要求進行自我審查，確保檔案資料真實、完整、規(guī)范。自查合格后，填寫檔案自查清單，連同檔案一并提交給檔案管理部門。（二）檔案管理部門初審檔案管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的檔案后，進行初步審查。初審主要檢查檔案的完整性、規(guī)范性，對不符合要求的檔案退回業(yè)務(wù)部門補充完善。初審合格的檔案進入集中審查環(huán)節(jié)。（三）集中審查1.檔案管理部門組織相關(guān)人員（包括業(yè)務(wù)部門代表、審計人員、紀檢監(jiān)察人員等）對初審合格的檔案進行集中審查。2.審查人員按照審查內(nèi)容要求，對檔案進行詳細審查，可采取查閱檔案、詢問相關(guān)人員、實地核實等方式。3.審查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，填寫檔案審查問題清單，明確問題內(nèi)容、責任部門和整改要求，反饋給業(yè)務(wù)部門進行整改。（四）整改復查業(yè)務(wù)部門針對審查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，整改完成后提交整改報告和整改后的檔案。檔案管理部門對整改情況進行復查，確保問題得到徹底解決。（五）終審與歸檔整改復查合格的檔案，由檔案管理部門進行終審。終審通過后，按照檔案管理規(guī)定進行分類、編號、裝訂等整理工作，然后歸檔保存。五、檔案審查頻率（一）定期審查1.每年定期對企業(yè)各類檔案進行全面審查，確保檔案質(zhì)量持續(xù)符合要求。2.對于重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域或關(guān)鍵崗位形成的檔案，每半年進行一次重點審查。（二）專項審查1.在企業(yè)進行重大項目建設(shè)、重要決策制定、改制重組、審計檢查等特定情況下，開展專項檔案審查。2.專項審查應(yīng)根據(jù)具體情況制定審查方案，確保審查工作針對性和有效性。六、檔案審查結(jié)果處理（一）整改要求1.對于審查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，檔案管理部門應(yīng)向責任部門下達整改通知書，明確整改內(nèi)容、期限和要求。2.責任部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并提交整改報告，說明整改措施、整改結(jié)果及相關(guān)證明材料。（二）責任追究1.對于審查中發(fā)現(xiàn)的嚴重違規(guī)問題，如檔案造假、故意隱瞞重要信息等，按照企業(yè)相關(guān)規(guī)定追究責任部門和責任人的責任。2.責任追究方式包括批評教育、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等，同時可根據(jù)情節(jié)輕重依法依規(guī)追究法律責任。（三）結(jié)果應(yīng)用1.將檔案審查結(jié)果與部門績效考核、員工個人評價掛鉤，對檔案審查工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵。2.檔案審查結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部管理決策、風險防控、合規(guī)經(jīng)營等工作的重要參考依據(jù)。七、檔案審查相關(guān)配套措施（一）培訓與宣傳1.定期組織檔案審查業(yè)務(wù)培訓，提高檔案管理人員和業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員的審查技能和水平。2.通過內(nèi)部宣傳、專題講座等形式，加強對檔案審查制度的宣傳，提高全體員工對檔案審查工作重要性的認識。（二）信息化建設(shè)1.利用信息化技術(shù)建立檔案管理系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案的電子化存儲、檢索和審查。2.通過信息化手段提高檔案審查工作的效率和準確性，同時便于對檔案審查過程和結(jié)果進行記錄和跟蹤。（三）監(jiān)督與考核1.加強對檔案審查工作的日常監(jiān)督，確保審查制度嚴格執(zhí)行。2.建立檔案審查工作考核機制，對檔案管理部門、業(yè)務(wù)部門等在檔案審查工作中的表現(xiàn)進行量化考核，促進工作質(zhì)量提升。八、附則（一）解釋權(quán)