PAGE班子成員廉潔檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔自律，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，從源頭上預(yù)防腐敗，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本廉潔檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括但不限于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管要求，確保廉潔檔案制度的合法性和合規(guī)性。2.客觀真實(shí)原則廉潔檔案內(nèi)容應(yīng)如實(shí)記錄班子成員廉潔從業(yè)情況，確保信息客觀、準(zhǔn)確、完整。3.動(dòng)態(tài)管理原則對(duì)班子成員廉潔情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和動(dòng)態(tài)更新，及時(shí)反映其廉潔狀況的變化。4.保密性原則嚴(yán)格保護(hù)廉潔檔案信息安全，未經(jīng)授權(quán)不得泄露檔案內(nèi)容。二、廉潔檔案內(nèi)容（一）基本信息1.個(gè)人基本情況包括姓名、性別、出生日期、民族、籍貫、政治面貌、學(xué)歷、職務(wù)、任職時(shí)間等。2.家庭主要成員信息記錄配偶、子女及其配偶、父母、兄弟姐妹等家庭成員的姓名、工作單位及職務(wù)等情況。（二）廉潔承諾班子成員入職或任職時(shí)，需簽署廉潔承諾書(shū)，明確廉潔從業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，承諾遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定。廉潔承諾書(shū)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)，依法依規(guī)履行職責(zé)。2.廉潔奉公，不以權(quán)謀私，不接受利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等。3.不利用職務(wù)之便為親友或特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益。4.嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度和審批流程，杜絕違規(guī)報(bào)銷、挪用公款等行為。5.自覺(jué)接受組織和群眾監(jiān)督，積極配合廉潔檔案管理工作。（三）廉潔從業(yè)記錄1.廉潔自律情況記錄班子成員在日常工作中遵守廉潔規(guī)定的表現(xiàn)，包括是否存在違反廉潔紀(jì)律的行為、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。2.信訪舉報(bào)及處理情況詳細(xì)記錄收到的關(guān)于班子成員廉潔問(wèn)題的信訪舉報(bào)內(nèi)容，以及公司對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)的調(diào)查處理結(jié)果。3.違規(guī)違紀(jì)情況如實(shí)記載班子成員受到的黨紀(jì)政紀(jì)處分、行政處罰、司法處理等違規(guī)違紀(jì)情況，包括違紀(jì)事實(shí)、處理依據(jù)及處理結(jié)果。（四）廉政教育與培訓(xùn)情況1.參加廉政教育活動(dòng)記錄記錄班子成員參加公司組織的廉政培訓(xùn)、警示教育、廉政講座等活動(dòng)的時(shí)間、內(nèi)容及心得體會(huì)。2.自主學(xué)習(xí)情況班子成員自主學(xué)習(xí)廉政法規(guī)、政策文件等相關(guān)資料的情況，包括學(xué)習(xí)內(nèi)容、學(xué)習(xí)時(shí)間及收獲等。（五）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況1.崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果班子成員對(duì)所在崗位進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，明確存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定相應(yīng)的防控措施。2.風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況跟蹤記錄班子成員對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況，評(píng)估防控效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的問(wèn)題。三、廉潔檔案建立與管理（一）建立流程1.信息收集班子成員應(yīng)按照要求如實(shí)填寫廉潔檔案相關(guān)信息，提供必要的證明材料。公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)收集、整理相關(guān)資料。2.檔案錄入將收集到的信息錄入廉潔檔案管理系統(tǒng)，確保檔案內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。檔案錄入應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，保證信息的規(guī)范性和一致性。3.審核歸檔廉潔檔案信息錄入完成后，由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，將廉潔檔案進(jìn)行歸檔保存，建立紙質(zhì)檔案和電子檔案，確保檔案資料的完整性和可查性。（二）管理職責(zé)1.紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)廉潔檔案制度的制定、修訂和解釋，組織實(shí)施廉潔檔案的建立、收集、整理、審核、歸檔及日常管理工作。定期對(duì)廉潔檔案進(jìn)行分析，為公司廉政建設(shè)提供決策依據(jù)。2.班子成員所在部門協(xié)助紀(jì)檢監(jiān)察部門做好廉潔檔案信息的收集工作，督促班子成員按時(shí)、如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息。配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)涉及本部門班子成員的廉潔問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。3.公司其他相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門做好廉潔檔案管理工作。如財(cái)務(wù)部門提供財(cái)務(wù)收支及報(bào)銷等相關(guān)信息，人力資源部門提供人員任免、考核等信息。（三）更新與維護(hù)1.定期更新班子成員應(yīng)每年對(duì)廉潔檔案內(nèi)容進(jìn)行自查更新，如有信息變化及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門每年定期對(duì)廉潔檔案進(jìn)行全面梳理和更新，確保檔案信息的時(shí)效性。對(duì)于廉潔從業(yè)記錄、信訪舉報(bào)及處理情況等動(dòng)態(tài)信息，應(yīng)實(shí)時(shí)更新。2.即時(shí)更新如班子成員發(fā)生職務(wù)變動(dòng)、出現(xiàn)廉潔問(wèn)題等情況，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)更新廉潔檔案相關(guān)內(nèi)容。紀(jì)檢監(jiān)察部門在接到相關(guān)信息后，應(yīng)立即進(jìn)行核實(shí)，并在廉潔檔案中予以記錄。（四）查閱與借閱1.查閱權(quán)限公司內(nèi)部人員查閱廉潔檔案需經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并填寫查閱登記表。查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。紀(jì)檢監(jiān)察部門工作人員因工作需要查閱廉潔檔案的，應(yīng)經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意。2.借閱權(quán)限因特殊情況確需借閱廉潔檔案的，需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，按時(shí)歸還。嚴(yán)禁將廉潔檔案轉(zhuǎn)借他人或用于非工作目的。（五）保密措施1.檔案保管廉潔檔案應(yīng)存放在安全保密的場(chǎng)所，配備必要的防盜、防火、防潮、防蟲(chóng)等設(shè)施。紙質(zhì)檔案應(yīng)專柜存放，電子檔案應(yīng)設(shè)置加密存儲(chǔ)，確保檔案信息安全。2.人員管理接觸廉潔檔案的工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)工作人員的保密教育和培訓(xùn)，提高保密意識(shí)，防止信息泄露。3.信息傳輸廉潔檔案信息在傳輸過(guò)程中應(yīng)采取加密措施，確保信息安全。嚴(yán)禁通過(guò)非正規(guī)渠道傳輸廉潔檔案信息，防止信息被竊取或篡改。四、廉潔檔案結(jié)果運(yùn)用（一）干部選拔任用參考在干部選拔任用、評(píng)先評(píng)優(yōu)等工作中，將廉潔檔案結(jié)果作為重要參考依據(jù)。對(duì)廉潔自律表現(xiàn)突出的班子成員，在同等條件下予以優(yōu)先考慮；對(duì)存在廉潔問(wèn)題的班子成員，實(shí)行“一票否決”。（二）廉政談話提醒根據(jù)廉潔檔案反映的情況，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高或存在廉潔問(wèn)題苗頭的班子成員，及時(shí)進(jìn)行廉政談話提醒，督促其加強(qiáng)廉潔自律，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（三）監(jiān)督檢查重點(diǎn)將廉潔檔案作為監(jiān)督檢查班子成員廉潔從業(yè)情況的重要載體，定期對(duì)廉潔檔案進(jìn)行分析研判，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取措施進(jìn)行整改。對(duì)廉潔檔案管理工作中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)修訂完善相關(guān)制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理。（四）警示教育素材收集廉潔檔案中記錄的違規(guī)違紀(jì)案例可作為公司開(kāi)展警示教育的素材，通過(guò)案例分析、專題研討等形式，教育引導(dǎo)廣大干部職工汲取教訓(xùn)，增強(qiáng)廉潔意識(shí)。五、違規(guī)處理（一）信息填報(bào)不實(shí)處理班子成員如故意隱瞞或虛報(bào)廉潔檔案信息，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、誡勉談話、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分。（二）檔案管理違規(guī)處理對(duì)違反廉潔檔案管理規(guī)定，擅自查閱、借閱、復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容，或因保管不善導(dǎo)致檔案信息泄露的人員，將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（三）廉潔問(wèn)題處理對(duì)于廉潔檔案中記錄的班子成員廉潔問(wèn)題，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為，依法依規(guī)給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。同時(shí)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人限期整改，采取有效措施防范類似問(wèn)題