PAGE檔案工作追究責(zé)任制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司檔案管理工作，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，提高檔案利用效率，保障公司各項(xiàng)工作的順利開展，特制定本檔案工作追究責(zé)任制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在檔案形成、收集、整理、保管、利用等工作中的行為規(guī)范及責(zé)任追究。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案工作合法合規(guī)。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任，客觀公正地進(jìn)行責(zé)任追究。3.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照檔案管理職責(zé)和權(quán)限，實(shí)行分級(jí)管理，各負(fù)其責(zé)。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過(guò)責(zé)任追究，達(dá)到教育員工、改進(jìn)工作、規(guī)范檔案管理的目的。二、檔案工作責(zé)任主體及職責(zé)（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善公司檔案管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.指導(dǎo)、監(jiān)督各部門的檔案工作，對(duì)檔案工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。3.集中統(tǒng)一管理公司各類檔案，做好檔案的收集、整理、編目、裝訂、上架、保管等工作，確保檔案的安全和完整。4.開展檔案信息化建設(shè)，推進(jìn)檔案數(shù)字化管理，提高檔案利用效率。5.負(fù)責(zé)檔案的鑒定、銷毀工作，按照規(guī)定程序?qū)Φ狡跈n案進(jìn)行鑒定，提出銷毀意見，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。6.為公司各部門及員工提供檔案查閱、借閱等利用服務(wù)，做好利用登記和統(tǒng)計(jì)工作。7.組織檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高檔案工作人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（二）各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)1.為本部門檔案管理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門人員學(xué)習(xí)檔案管理相關(guān)制度和要求，確保檔案工作落到實(shí)處。2.明確本部門檔案管理人員，督促其做好檔案的收集、整理、移交等工作，保證檔案資料的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。3.對(duì)本部門形成的檔案進(jìn)行審核把關(guān)，確保檔案內(nèi)容真實(shí)、合法、有效。4.配合檔案管理部門開展檔案工作檢查、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等活動(dòng)，支持檔案管理部門履行職責(zé)。（三）檔案管理人員職責(zé)1.認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格按照檔案管理工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，做好檔案的日常管理工作。2.負(fù)責(zé)本部門檔案的收集、整理、分類、編目、裝訂等工作，確保檔案資料齊全、完整、規(guī)范。3.及時(shí)將整理好的檔案移交公司檔案管理部門，并辦理交接手續(xù)。4.協(xié)助檔案管理部門做好檔案的查閱、借閱等利用服務(wù)工作，做好利用登記和統(tǒng)計(jì)工作。5.負(fù)責(zé)檔案庫(kù)房的日常管理，做好檔案的安全保管工作，定期檢查檔案保管狀況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告并采取措施解決。6.積極參加檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（四）文件形成部門及人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)及時(shí)形成、收集本部門在各項(xiàng)工作活動(dòng)中產(chǎn)生的文件材料，確保文件材料的齊全、完整。2.按照檔案管理要求，對(duì)本部門形成的文件材料進(jìn)行初步整理，分類存放，便于移交。3.在文件材料形成過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范，簽字蓋章等手續(xù)齊全。4.積極配合檔案管理部門和本部門檔案管理人員做好檔案的整理、移交等工作。三、檔案工作責(zé)任追究情形（一）檔案管理部門責(zé)任追究情形1.未按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、完善公司檔案管理制度，導(dǎo)致檔案管理工作無(wú)章可循，影響檔案管理工作正常開展的。2.對(duì)各部門檔案工作指導(dǎo)、監(jiān)督不力，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正檔案管理中的問(wèn)題，造成檔案資料缺失、損壞或管理混亂的。3.未做好檔案的收集、整理、保管等工作，導(dǎo)致檔案資料不完整、不準(zhǔn)確、丟失或損壞，影響檔案利用的。4.違反檔案安全管理規(guī)定，未采取有效安全防護(hù)措施，導(dǎo)致檔案發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、被盜、泄密等安全事故的。5.未按照規(guī)定程序進(jìn)行檔案鑒定、銷毀工作，擅自銷毀檔案或銷毀檔案不徹底的。6.檔案信息化建設(shè)工作推進(jìn)不力，未能有效實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化管理，影響檔案利用效率的。7.拒絕為符合查閱、借閱條件的部門或人員提供檔案利用服務(wù)，或利用檔案服務(wù)謀取私利的。8.檔案統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)弄虛作假，隱瞞檔案管理真實(shí)情況的。（二）各部門負(fù)責(zé)人責(zé)任追究情形1.未組織本部門人員學(xué)習(xí)檔案管理相關(guān)制度，導(dǎo)致本部門檔案工作無(wú)人知曉、無(wú)人負(fù)責(zé)，影響檔案管理工作整體推進(jìn)的。2.未明確本部門檔案管理人員職責(zé)，或?qū)n案管理人員工作安排不合理，導(dǎo)致檔案工作延誤或出現(xiàn)問(wèn)題的。3.對(duì)本部門形成的檔案資料審核把關(guān)不嚴(yán)，致使檔案內(nèi)容存在虛假、違法、無(wú)效等問(wèn)題的。4.不配合檔案管理部門開展檔案工作檢查及其他相關(guān)活動(dòng)，對(duì)檔案管理部門提出的整改意見拒不執(zhí)行的。5.因工作失誤或管理不善，導(dǎo)致本部門檔案資料丟失、損壞或延誤移交，影響公司檔案管理工作的。（三）檔案管理人員責(zé)任追究情形1.未認(rèn)真履行崗位職責(zé)，對(duì)檔案收集、整理、保管等工作敷衍了事，導(dǎo)致檔案資料不齊全、不準(zhǔn)確、不規(guī)范的。2.未及時(shí)將整理好的檔案移交公司檔案管理部門，或在移交過(guò)程中故意隱瞞檔案資料，造成檔案管理混亂的。3.違反檔案查閱、借閱規(guī)定，擅自擴(kuò)大查閱、借閱范圍，或?yàn)椴环蠗l件的人員提供檔案利用服務(wù)的。4.未做好檔案庫(kù)房日常管理工作，未定期檢查檔案保管狀況，對(duì)檔案安全隱患未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告，導(dǎo)致檔案損壞或丟失的。5.泄露檔案機(jī)密信息，給公司造成損失的。6.利用職務(wù)之便，篡改、偽造檔案資料的。（四）文件形成部門及人員責(zé)任追究情形1.未及時(shí)收集、整理本部門在工作活動(dòng)中形成的文件材料，導(dǎo)致文件材料散失、遺漏，影響檔案完整性的。2.對(duì)本部門形成的文件材料未進(jìn)行妥善保管，造成文件材料損壞、丟失的。3.在文件材料形成過(guò)程中，違反規(guī)定程序或操作要求，導(dǎo)致文件內(nèi)容不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不規(guī)范，簽字蓋章等手續(xù)不全的。4.拒絕向檔案管理部門或本部門檔案管理人員移交應(yīng)歸檔文件材料的。四、責(zé)任追究方式（一）批評(píng)教育對(duì)初次違反檔案工作規(guī)定，情節(jié)較輕，未造成嚴(yán)重后果的責(zé)任人，給予批評(píng)教育，責(zé)令其立即改正錯(cuò)誤行為。（二）責(zé)令整改對(duì)違反檔案工作規(guī)定，導(dǎo)致檔案管理出現(xiàn)一般性問(wèn)題的責(zé)任人，責(zé)令其限期整改，采取有效措施糾正錯(cuò)誤，確保檔案工作符合要求。（三）通報(bào)批評(píng)對(duì)違反檔案工作規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重，在一定范圍內(nèi)造成不良影響的責(zé)任人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，以起到警示作用。（四）經(jīng)濟(jì)處罰對(duì)因工作失誤或違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任人，根據(jù)損失程度給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，賠償金額從責(zé)任人工資中扣除。（五）行政處分對(duì)違反檔案工作規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣的責(zé)任人，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開除等行政處分。（六）法律責(zé)任對(duì)違反檔案法律法規(guī)，構(gòu)成犯罪的責(zé)任人，依法追究其刑事責(zé)任。五、責(zé)任追究程序（一）線索發(fā)現(xiàn)1.檔案管理部門在日常檢查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檔案利用服務(wù)等工作中發(fā)現(xiàn)責(zé)任追究線索。2.公司內(nèi)部其他部門或員工發(fā)現(xiàn)檔案工作中的違規(guī)行為，可向檔案管理部門舉報(bào)。3.上級(jí)主管部門在監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及公司檔案工作的責(zé)任追究線索，并交辦公司處理。（二）調(diào)查核實(shí)1.檔案管理部門接到責(zé)任追究線索后，應(yīng)及時(shí)組織人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查人員不得少于兩人，并與被調(diào)查對(duì)象有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。2.調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員應(yīng)通過(guò)查閱檔案資料、詢問(wèn)相關(guān)人員、實(shí)地查看等方式，全面收集證據(jù)，查明事實(shí)真相。3.被調(diào)查對(duì)象應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞、歪曲事實(shí)，不得拒絕調(diào)查。（三）責(zé)任認(rèn)定1.根據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況，檔案管理部門會(huì)同公司人力資源部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，依據(jù)本制度及相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)責(zé)任主體的責(zé)任性質(zhì)、責(zé)任程度進(jìn)行認(rèn)定。2.責(zé)任認(rèn)定過(guò)程中，應(yīng)充分聽取責(zé)任主體的陳述和申辯，對(duì)合理的意見和建議予以采納。3.形成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告，明確責(zé)任主體、責(zé)任情形、責(zé)任追究方式及依據(jù)等內(nèi)容。（四）審批執(zhí)行1.責(zé)任認(rèn)定報(bào)告報(bào)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。2.對(duì)于給予批評(píng)教育、責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)的責(zé)任追究決定，由檔案管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并跟蹤整改情況。3.對(duì)于給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分的責(zé)任追究決定，由公司人力資源部門按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，并監(jiān)督執(zhí)行。4.涉及法律責(zé)任的，由公司法務(wù)部門依法處理。（五）申訴復(fù)查1.責(zé)任主體對(duì)責(zé)任追究決定不服的，可在接到?jīng)Q定