PAGE建立科研誠信檔案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研行為，營造良好的科研環(huán)境，保障公司科研工作的健康發(fā)展，特制定本科研誠信檔案制度。本制度旨在通過建立科研誠信檔案，記錄科研人員的誠信表現(xiàn)，激勵科研人員遵守科研道德規(guī)范，提高科研工作的質(zhì)量和效率，維護(hù)公司科研領(lǐng)域的公平與公正。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有從事科研工作的人員，包括科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科研團(tuán)隊(duì)成員、參與科研合作的外部人員等。（三）基本原則1.客觀公正原則科研誠信檔案的建立和管理應(yīng)基于客觀事實(shí)，確保檔案內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。評價科研人員的誠信表現(xiàn)應(yīng)遵循公正、公平的標(biāo)準(zhǔn)，不受任何主觀因素的影響。2.全面記錄原則對科研人員在科研活動中的誠信行為進(jìn)行全面記錄，涵蓋從項(xiàng)目申報、實(shí)施到成果發(fā)表等各個環(huán)節(jié)。不僅記錄正面的誠信事跡，也要如實(shí)記錄違反科研誠信的行為。3.動態(tài)更新原則科研誠信檔案應(yīng)根據(jù)科研人員的誠信行為變化及時更新，保持檔案信息的時效性。對于新出現(xiàn)的誠信問題或原有記錄的補(bǔ)充完善，要及時納入檔案管理。4.教育與懲戒相結(jié)合原則通過建立科研誠信檔案，一方面對科研人員進(jìn)行誠信教育，引導(dǎo)其樹立正確的科研價值觀；另一方面，對于違反科研誠信的行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲戒，以起到警示作用，維護(hù)科研誠信秩序。二、科研誠信檔案的內(nèi)容（一）基本信息1.個人身份信息包括姓名、性別、出生日期、所在部門、職務(wù)、聯(lián)系方式等，確保能夠準(zhǔn)確識別科研人員。2.科研資質(zhì)信息記錄科研人員的學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)技術(shù)職稱、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資質(zhì)等相關(guān)信息，反映其科研基礎(chǔ)和能力。（二）科研項(xiàng)目信息1.項(xiàng)目申報與立項(xiàng)記錄科研人員參與的科研項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目來源、申報時間、立項(xiàng)時間、項(xiàng)目編號等信息。同時，歸檔項(xiàng)目申報書、可行性研究報告等相關(guān)材料，作為評估項(xiàng)目申報誠信的依據(jù)。2.項(xiàng)目實(shí)施過程詳細(xì)記錄科研人員在項(xiàng)目實(shí)施過程中的任務(wù)分工、工作進(jìn)展、階段性成果等情況。對于項(xiàng)目執(zhí)行過程中的重要會議、實(shí)驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)采集等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)留存相應(yīng)的文檔資料，以便追溯科研人員的工作軌跡，判斷其是否按照項(xiàng)目要求和科研規(guī)范開展工作。3.項(xiàng)目驗(yàn)收與結(jié)題記錄項(xiàng)目驗(yàn)收時間、驗(yàn)收結(jié)果、結(jié)題報告等信息。對于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，也應(yīng)如實(shí)記錄在案。（三）科研成果信息1.論文發(fā)表記錄科研人員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文題目、發(fā)表期刊名稱、發(fā)表年份、卷號、頁碼等信息。同時，要求科研人員提供論文的電子版全文，作為檔案的重要組成部分。對于發(fā)表在高水平期刊上的論文，可重點(diǎn)標(biāo)注，以體現(xiàn)科研人員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。2.著作出版記錄科研人員出版的學(xué)術(shù)著作名稱、出版社、出版年份等信息，并要求提供著作的封面、版權(quán)頁、目錄等相關(guān)頁面的復(fù)印件，確保著作信息的完整性。3.專利申請與授權(quán)記錄科研人員申請的專利類型、專利名稱、申請時間、授權(quán)時間、專利號等信息。同時，歸檔專利申請書、專利證書等相關(guān)文件，作為科研成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的重要證明。4.其他科研成果如科研獎項(xiàng)獲得、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、軟件著作權(quán)等其他形式的科研成果，也應(yīng)詳細(xì)記錄其成果名稱、獲得時間、相關(guān)證明文件等信息。（四）誠信行為記錄1.正面誠信行為記錄記錄科研人員在科研活動中表現(xiàn)出的誠實(shí)守信、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、勇于創(chuàng)新、合作共贏等正面行為事跡。例如，在項(xiàng)目申報過程中如實(shí)披露研究基礎(chǔ)和條件，在項(xiàng)目實(shí)施過程中嚴(yán)格遵守科研倫理規(guī)范，積極分享科研經(jīng)驗(yàn)和成果，為團(tuán)隊(duì)成員提供幫助等。對于這些正面行為，應(yīng)詳細(xì)記錄事件發(fā)生的時間、地點(diǎn)、具體行為表現(xiàn)及相關(guān)證明材料，以便在檔案中形成完整的記錄，作為對科研人員誠信表現(xiàn)的積極評價依據(jù)。2.負(fù)面誠信行為記錄學(xué)術(shù)不端行為記錄科研人員被認(rèn)定存在的抄襲、剽竊、篡改數(shù)據(jù)、偽造實(shí)驗(yàn)結(jié)果、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為。詳細(xì)記錄行為發(fā)生的項(xiàng)目名稱、涉及的科研成果、行為發(fā)現(xiàn)時間、處理結(jié)果等信息。對于學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定，應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及公司內(nèi)部制定的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保認(rèn)定過程嚴(yán)謹(jǐn)、公正。同時，歸檔相關(guān)的調(diào)查材料、證據(jù)文件、處理決定等，作為負(fù)面誠信行為記錄的核心支撐材料。科研違規(guī)行為記錄科研人員違反科研項(xiàng)目管理規(guī)定、經(jīng)費(fèi)使用規(guī)定、保密規(guī)定等科研違規(guī)行為。例如，擅自調(diào)整項(xiàng)目研究內(nèi)容和進(jìn)度，違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)，泄露科研項(xiàng)目涉及的商業(yè)秘密或技術(shù)秘密等。同樣，要詳細(xì)記錄違規(guī)行為發(fā)生的具體情況、發(fā)現(xiàn)時間、處理結(jié)果以及相關(guān)證明材料，以便全面反映科研人員在科研活動中的違規(guī)表現(xiàn)。三、科研誠信檔案的建立與管理（一）建立流程1.信息收集科研人員所在部門負(fù)責(zé)收集本部門科研人員的基本信息、科研項(xiàng)目信息、科研成果信息等，并按照檔案內(nèi)容要求進(jìn)行整理。對于誠信行為記錄，由公司內(nèi)部的科研管理部門、監(jiān)察部門以及其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集，確保信息來源的全面性和準(zhǔn)確性。2.信息審核科研管理部門對收集到的信息進(jìn)行審核，核實(shí)信息的真實(shí)性和完整性。對于涉及科研成果的信息，可要求科研人員提供相關(guān)的證明材料原件或復(fù)印件進(jìn)行核對。對于誠信行為記錄，要嚴(yán)格審查相關(guān)證據(jù)材料，確保記錄的準(zhǔn)確性和可靠性。審核過程中如發(fā)現(xiàn)信息存在疑問或不完整的情況，及時與信息提供部門或科研人員溝通，要求補(bǔ)充或修正信息。3.檔案錄入經(jīng)過審核無誤的信息，由專人負(fù)責(zé)錄入科研誠信檔案管理系統(tǒng)。錄入過程中要確保信息的準(zhǔn)確錄入，避免出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤或遺漏。同時，對錄入的信息進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。4.檔案歸檔科研誠信檔案管理系統(tǒng)中的信息定期進(jìn)行歸檔，形成紙質(zhì)檔案和電子檔案。紙質(zhì)檔案按照檔案管理的規(guī)范要求進(jìn)行裝訂、編號、存儲，確保檔案的安全性和可查閱性。電子檔案要進(jìn)行分類存儲，并建立相應(yīng)的索引目錄，便于快速檢索和查詢。（二）管理職責(zé)1.科研管理部門負(fù)責(zé)科研誠信檔案制度的制定、修訂和完善，指導(dǎo)各部門開展科研誠信檔案信息的收集工作。對科研誠信檔案進(jìn)行綜合管理，定期分析檔案數(shù)據(jù)，為公司科研管理決策提供參考依據(jù)。協(xié)調(diào)處理科研誠信問題，組織開展對科研誠信違規(guī)行為的調(diào)查和處理工作。2.各部門負(fù)責(zé)本部門科研人員科研誠信檔案信息的收集、整理和初步審核工作，并及時報送科研管理部門。配合科研管理部門開展科研誠信問題的調(diào)查和處理工作，對本部門科研人員的誠信表現(xiàn)進(jìn)行日常監(jiān)督和管理。3.監(jiān)察部門參與科研誠信檔案制度的制定，對科研誠信檔案管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。負(fù)責(zé)對科研誠信違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定提出處理意見，并監(jiān)督處理決定的執(zhí)行情況。4.檔案管理部門負(fù)責(zé)科研誠信檔案的具體保管工作，確保紙質(zhì)檔案和電子檔案的安全、完整。按照規(guī)定的程序和要求，為科研管理部門、各部門以及相關(guān)人員提供檔案查閱服務(wù)。對檔案的查閱、借閱情況進(jìn)行記錄，嚴(yán)格遵守檔案保密制度。（三）檔案查閱與使用1.查閱權(quán)限公司內(nèi)部人員因工作需要查閱科研誠信檔案的，需填寫查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，報科研管理部門備案?？蒲泄芾聿块T根據(jù)申請內(nèi)容，安排專人負(fù)責(zé)提供查閱服務(wù)。外部單位或個人因特殊原因需要查閱科研誠信檔案的，需按照公司對外信息披露的相關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。查閱過程中，檔案管理人員要嚴(yán)格監(jiān)督查閱行為，確保檔案信息不被泄露。2.使用范圍科研誠信檔案主要用于公司內(nèi)部的科研管理、人員考核、職稱評定、項(xiàng)目申報等工作。在對外提供科研人員誠信信息時，要嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司的保密規(guī)定，確保信息的合法、合規(guī)使用。未經(jīng)科研人員本人同意，不得將其科研誠信檔案信息用于商業(yè)目的或其他非法用途。（四）檔案更新與維護(hù)1.定期更新科研管理部門每年定期對科研誠信檔案進(jìn)行更新，確保檔案信息的時效性。各部門應(yīng)及時將本部門科研人員的最新科研項(xiàng)目進(jìn)展、科研成果發(fā)表情況等信息報送科研管理部門，科研管理部門負(fù)責(zé)審核并更新檔案內(nèi)容。對于誠信行為記錄，如發(fā)現(xiàn)有新的情況或補(bǔ)充信息，要及時進(jìn)行記錄和更新。2.動態(tài)維護(hù)在日?？蒲泄芾砉ぷ髦?，如發(fā)現(xiàn)科研人員存在誠信問題或有新的誠信行為表現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)及時將情況反饋給科研管理部門，科研管理部門按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，及時更新科研誠信檔案。對于涉及科研誠信違規(guī)行為的處理結(jié)果，要在檔案中詳細(xì)記錄處理過程和最終結(jié)果，確保檔案信息能夠全面反映科研人員的誠信狀況變化。四、科研誠信教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.科研道德規(guī)范教育組織科研人員學(xué)習(xí)國家相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于科研誠信的規(guī)定，如《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國專利法》等，明確科研活動中的法律邊界。同時，深入講解科研道德規(guī)范，包括學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則、科研倫理要求等，引導(dǎo)科研人員樹立正確的科研價值觀，自覺遵守科研道德規(guī)范。2.誠信案例分析收集國內(nèi)外科研領(lǐng)域的誠信案例，通過案例分析的方式，讓科研人員了解科研誠信違規(guī)行為的表現(xiàn)形式、危害后果以及處理方式。組織科研人員對案例進(jìn)行討論，引導(dǎo)他們從案例中吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)對科研誠信問題的認(rèn)識和防范意識。3.科研誠信文化建設(shè)通過開展科研誠信主題活動周、舉辦科研誠信文化講座、在公司內(nèi)部宣傳欄展示科研誠信標(biāo)語和優(yōu)秀科研人員事跡等方式，營造濃厚的科研誠信文化氛圍。倡導(dǎo)誠實(shí)守信、追求真理、團(tuán)結(jié)協(xié)作的科研精神，使科研誠信理念深入人心，成為科研人員的自覺行為準(zhǔn)則。（二）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織科研人員參加集中培訓(xùn)，邀請科研領(lǐng)域的專家學(xué)者、法律專業(yè)人士等進(jìn)行授課。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋科研誠信的最新政策法規(guī)、科研道德規(guī)范解讀、誠信案例分析等方面。集中培訓(xùn)可以采用課堂講授、案例研討、互動交流等多種形式，提高培訓(xùn)效果。2.在線學(xué)習(xí)搭建科研誠信在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的科研誠信教育資源，包括法律法規(guī)文件、學(xué)術(shù)道德規(guī)范指南、誠信案例庫、在線課程等?？蒲腥藛T可以根據(jù)自己的時間和需求，自主選擇學(xué)習(xí)內(nèi)容，進(jìn)行在線學(xué)習(xí)。同時，通過在線測試、學(xué)習(xí)論壇等方式，加強(qiáng)對科研人員在線學(xué)習(xí)的管理和監(jiān)督，確保學(xué)習(xí)效果。3.導(dǎo)師指導(dǎo)在科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，充分發(fā)揮導(dǎo)師的指導(dǎo)作用。導(dǎo)師要以身作則，向科研人員傳授科研誠信知識和經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)他們樹立正確的科研態(tài)度和方法。對于科研人員在科研活動中遇到的誠信問題，導(dǎo)師要及時給予指導(dǎo)和幫助，確保科研工作的順利開展。五、科研誠信違規(guī)行為的處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.認(rèn)定程序當(dāng)發(fā)現(xiàn)科研人員存在可能違反科研誠信的行為時，由公司內(nèi)部的科研管理部門或監(jiān)察部門牽頭組織調(diào)查。調(diào)查人員應(yīng)不少于[X]人，并具備相關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)。調(diào)查過程中，要收集充分的證據(jù)材料，包括科研數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)記錄、論文稿件、相關(guān)人員的證言等。調(diào)查結(jié)束后，由調(diào)查小組撰寫調(diào)查報告，詳細(xì)說明違規(guī)行為的事實(shí)、證據(jù)、調(diào)查過程等情況，并提出初步的認(rèn)定意見。2.認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及公司內(nèi)部制定的科研誠信檔案制度，明確科研誠信違規(guī)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。例如，對于抄襲行為，要明確抄襲的比例、抄襲的內(nèi)容范圍等認(rèn)定依據(jù)；對于篡改數(shù)據(jù)行為，要確定數(shù)據(jù)篡改的具體表現(xiàn)形式、對科研結(jié)果的影響程度等認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。確保認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)具體、明確、可操作，為違規(guī)行為的認(rèn)定提供統(tǒng)一、客觀的依據(jù)。（二）處理措施1.警告與批評教育對于情節(jié)較輕的科研誠信違規(guī)行為，如在項(xiàng)目申報中提供了部分不實(shí)信息，但未對項(xiàng)目研究造成實(shí)質(zhì)性影響的，給予警告處分，并進(jìn)行批評教育。要求科研人員作出書面檢討，承諾今后不再發(fā)生類似行為。同時，將違規(guī)行為記錄在科研誠信檔案中，作為誠信表現(xiàn)的負(fù)面記錄。2.取消項(xiàng)目資格與追回經(jīng)費(fèi)對于因科研誠信違規(guī)行為導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施或嚴(yán)重影響項(xiàng)目研究質(zhì)量的，取消該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目資格，并追回已撥付的科研經(jīng)費(fèi)。同時，對參與項(xiàng)目的其他科研人員進(jìn)行相應(yīng)的處理，如暫停其參與科研項(xiàng)目的資格、要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成整改等。將違規(guī)行為在公司內(nèi)部進(jìn)行通報批評，以起到警示作用。3.撤銷科研成果與限制申報資格對于已發(fā)表的存在學(xué)術(shù)不端行為的科研成果，如論文、著作、專利等，由公司按照相關(guān)規(guī)定和程序，向相關(guān)學(xué)術(shù)期刊、出版社、專利管理部門等提出撤銷申請。同時，限制違規(guī)科研人員在一定期限內(nèi)（如[X]年）不得申報公司內(nèi)部的科研項(xiàng)目、科研獎項(xiàng)，不得晉升專業(yè)技術(shù)職稱等。在科研誠信檔案中詳細(xì)記錄違規(guī)行為及處理結(jié)果，作為其今后科研活動的重要參考依據(jù)。4.解除勞動合同與法律追究對于情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的科研誠信違規(guī)行為，如偽造重大科研成果騙取科研經(jīng)費(fèi)、嚴(yán)重違反科研倫理規(guī)范造成重大不良影響等，公司將解除與違規(guī)科研人員的勞動合同。同時，根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，將相關(guān)情況移送司法機(jī)關(guān)，依法追究其法律責(zé)任。（三）申訴與復(fù)查1.申訴程序科研人員對公司作出的科研誠信違規(guī)行為處理決定不服的，可以在接到處理決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司科研管理部門提出申訴。申訴時應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由和證據(jù)?？蒲泄芾聿块T在收到申訴材料后，應(yīng)及時進(jìn)行審查，并在[X]個工作日內(nèi)作出是否受理申訴的決定。2.復(fù)查處理對于受理的申訴案件，科研管理部門應(yīng)組織專門的復(fù)查小組進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查小組應(yīng)獨(dú)立、公正地開展復(fù)查工作，充