PAGE單位檔案開放審核制度一、總則（一）目的為了規(guī)范單位檔案的開放審核工作，確保檔案信息的安全與合理利用，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位所有涉及檔案開放審核的工作，包括各類紙質(zhì)檔案、電子檔案等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家有關(guān)檔案管理和信息公開的法律法規(guī)，確保檔案開放審核工作合法合規(guī)。2.安全保密原則：在保障檔案信息合理利用的同時，確保檔案信息不泄露、不被非法利用，維護(hù)國家安全和單位利益。3.準(zhǔn)確規(guī)范原則：審核工作應(yīng)準(zhǔn)確、規(guī)范，確保開放檔案的內(nèi)容真實、完整、清晰，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。4.便民高效原則：以方便利用者獲取檔案信息為出發(fā)點，優(yōu)化審核流程，提高工作效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二、檔案開放審核機構(gòu)及職責(zé)（一）審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立單位檔案開放審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案開放審核工作，研究解決審核工作中的重大問題，決策檔案開放的范圍、方式等重要事項。（二）審核工作辦公室審核工作辦公室設(shè)在單位檔案管理部門，負(fù)責(zé)檔案開放審核的日常工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善檔案開放審核的具體工作流程和操作規(guī)范。2.組織開展檔案開放審核人員的培訓(xùn)。3.接收檔案開放申請，對申請材料進(jìn)行初步審查。4.組織相關(guān)部門和人員對擬開放檔案進(jìn)行審核。5.負(fù)責(zé)與利用者溝通，解答有關(guān)檔案開放審核的問題。6.對審核通過的檔案進(jìn)行整理、編目，提供利用服務(wù)。7.定期總結(jié)檔案開放審核工作情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。（三）審核人員職責(zé)1.檔案管理部門人員：熟悉檔案內(nèi)容和保管情況，負(fù)責(zé)對檔案的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，協(xié)助其他部門審核人員理解檔案相關(guān)背景信息。2.業(yè)務(wù)部門人員：根據(jù)本部門業(yè)務(wù)特點和工作實際，對涉及本部門業(yè)務(wù)的檔案進(jìn)行審核，確保檔案開放不涉及業(yè)務(wù)秘密和敏感信息。3.保密部門人員：從保密角度對擬開放檔案進(jìn)行審核，防止檔案信息泄露，確保符合保密規(guī)定。4.法律專業(yè)人員：對檔案開放審核工作提供法律咨詢，審核檔案開放是否符合法律法規(guī)要求，對可能涉及法律風(fēng)險的情況提出意見和建議。三、檔案開放范圍（一）可開放檔案的界定1.已過保密期限且不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的檔案。2.依照法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的檔案。3.單位認(rèn)為可以公開，且不會對單位工作、社會秩序和公共利益造成不利影響的檔案。（二）限制開放檔案的情形1.涉及國家秘密的檔案，按照國家保密法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理，嚴(yán)禁開放。2.涉及商業(yè)秘密的檔案，如技術(shù)訣竅、商業(yè)合同、客戶信息等，在保密期限內(nèi)或未經(jīng)權(quán)利人同意，不得開放。3.涉及個人隱私的檔案，如個人醫(yī)療記錄、婚姻狀況、財產(chǎn)信息等，未經(jīng)本人同意，不得開放。4.正在辦理過程中的涉及敏感事項的檔案，可能影響辦理結(jié)果或引發(fā)不良后果的，暫不開放。（三）檔案開放的階段性規(guī)定1.對于歷史檔案，根據(jù)其形成時間和相關(guān)歷史時期的政策法規(guī)，確定開放范圍。原則上，距今時間較長且不涉及敏感信息的檔案，逐步擴大開放比例。2.對于近期形成的檔案，按照規(guī)定的保密期限和審核程序，在期滿后或經(jīng)審核符合開放條件的，予以開放。四、檔案開放審核程序（一）申請受理1.利用者需填寫檔案開放申請表，明確申請開放檔案的名稱、文號、形成時間、用途等信息，并提供有效身份證件。2.檔案管理部門對申請材料進(jìn)行初步審查，核對申請信息的完整性和準(zhǔn)確性。對于不符合要求的申請，告知利用者補充或更正材料。（二）審核啟動1.經(jīng)初步審查合格的申請，由審核工作辦公室啟動審核程序。根據(jù)檔案涉及的內(nèi)容和部門，確定參與審核的人員名單，包括檔案管理部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、保密部門和法律專業(yè)人員等。2.審核人員收到檔案材料后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作。審核過程中，可查閱相關(guān)資料、咨詢有關(guān)人員，必要時可要求檔案形成部門提供補充說明。（三）審核內(nèi)容1.真實性審核：核實檔案內(nèi)容是否真實可靠，有無篡改、偽造等情況。2.完整性審核：檢查檔案是否齊全，有無缺頁、漏項等問題。3.準(zhǔn)確性審核：確認(rèn)檔案信息表述準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)、事實等無誤。4.保密性審核：審查檔案是否涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私，是否符合保密規(guī)定。5.合規(guī)性審核：判斷檔案開放是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及本單位的相關(guān)規(guī)定。（四）審核意見形成1.審核人員根據(jù)審核情況，分別提出審核意見。審核意見分為同意開放、不同意開放、補充材料后再審核等。2.審核工作辦公室匯總審核人員意見，形成綜合審核意見。對于存在爭議的檔案，組織相關(guān)人員進(jìn)行討論，必要時可邀請外部專家進(jìn)行論證。（五）審核結(jié)果告知1.審核工作辦公室將審核結(jié)果及時告知利用者。同意開放的，告知利用者辦理檔案查閱、復(fù)制等利用手續(xù)的具體流程和要求；不同意開放的，向利用者說明理由。2.利用者對審核結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組對申訴進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果反饋利用者。五、檔案開放利用手續(xù)（一）查閱手續(xù)1.利用者憑有效身份證件和審核通過的申請表，到檔案管理部門辦理查閱登記手續(xù)。登記內(nèi)容包括利用者姓名、單位、聯(lián)系方式、查閱檔案名稱、文號、查閱時間等。2.檔案管理部門根據(jù)利用者需求，提供相應(yīng)的檔案供其查閱。查閱過程中應(yīng)在指定場所進(jìn)行，并有檔案管理人員在場監(jiān)督，防止檔案受損或信息泄露。3.利用者不得擅自涂改、勾畫、抽取、撤換、損壞檔案，如需摘錄或復(fù)制檔案內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，并按照規(guī)定的程序辦理。（二）復(fù)制手續(xù)1.利用者如需復(fù)制檔案，應(yīng)填寫復(fù)制申請表，注明復(fù)制內(nèi)容、用途等。2.檔案管理部門對復(fù)制申請進(jìn)行審核，對于涉及重要信息或敏感內(nèi)容的復(fù)制申請，應(yīng)報審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。3.同意復(fù)制的，檔案管理部門按照規(guī)定的方式和數(shù)量進(jìn)行復(fù)制，并加蓋檔案管理部門印章。復(fù)制件應(yīng)與原件核對無誤，注明出處和復(fù)制日期。4.利用者應(yīng)按照約定的用途使用復(fù)制件，不得擅自擴大使用范圍或用于其他非法目的。（三）借閱手續(xù)1.對于需要借閱檔案原件的利用者，應(yīng)在查閱手續(xù)的基礎(chǔ)上，填寫借閱申請表，明確借閱期限、歸還方式等。2.檔案管理部門對借閱申請進(jìn)行嚴(yán)格審核，報審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，與利用者簽訂借閱協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.借閱期限一般不得超過規(guī)定天數(shù)，特殊情況需要延長的，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。利用者應(yīng)按時歸還檔案原件，如出現(xiàn)檔案丟失、損壞等情況，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。六、檔案開放審核的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審核工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期對檔案開放審核工作進(jìn)行檢查，查看審核程序是否規(guī)范、審核意見是否準(zhǔn)確、利用手續(xù)是否完備等。2.檔案管理部門對審核人員的工作進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并記錄在案。對于審核工作中存在的違規(guī)行為，按照單位相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門、檔案行政管理部門等的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，如實匯報檔案開放審核情況。2.設(shè)立意見箱、舉報電話等，接受社會公眾的監(jiān)督。對于公眾反映的問題，及時進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。（三）責(zé)任追究1.對于在檔案開放審核工作中違反法律法規(guī)、本單位制度規(guī)定，導(dǎo)致檔案信息泄露、被非法利用等后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評教育、警告、記過、撤職、開除等，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、檔案開放審核的信息化管理（一）建立檔案開放審核信息系統(tǒng)1.利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立檔案開放審核信息系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案開放申請、審核流程、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)的信息化管理。2.信息系統(tǒng)應(yīng)具備檔案信息錄入、查詢、統(tǒng)計分析等功能，方便審核人員和利用者操作，提高工作效率。（二）電子檔案開放審核1.對于電子檔案的開放審核，應(yīng)采用與紙質(zhì)檔案相同的審核標(biāo)準(zhǔn)和程序。同時，要確保電子檔案的安全性和完整性，防止數(shù)據(jù)丟失、篡改等情況。2.利用信息技術(shù)手段對電子檔案進(jìn)行加密存儲、權(quán)限管理等，在審核過程中，通過信息系統(tǒng)進(jìn)行電子簽名、電子印章等操作，確保審核過程的合法性和可追溯性。（三）數(shù)據(jù)安全與備份1.加強檔案開放審核信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全管理，采取防火墻、入侵檢測、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)措施，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)