PAGE法院檔案責(zé)任追究制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)法院檔案管理，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，規(guī)范檔案管理工作中的責(zé)任追究行為，提高檔案管理水平和服務(wù)質(zhì)量，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于法院全體工作人員在檔案管理工作中涉及的各類行為及責(zé)任追究。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、檔案管理相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法院內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和追究。2.實事求是原則：以事實為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任主體、責(zé)任行為和責(zé)任程度。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過責(zé)任追究，達(dá)到教育工作人員遵守檔案管理規(guī)定，同時起到懲戒作用，促進(jìn)檔案管理工作規(guī)范開展。二、檔案管理職責(zé)與分工（一）檔案管理部門職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國家有關(guān)檔案工作的法律法規(guī)和方針政策，制定本院檔案管理規(guī)章制度并組織實施。2.負(fù)責(zé)收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用本院各類檔案，確保檔案的質(zhì)量和安全。3.指導(dǎo)、監(jiān)督各部門的檔案工作，開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳教育。4.定期對檔案管理工作進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施。（二）各部門檔案管理職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門文件材料的收集、整理、歸檔工作，確保歸檔文件材料的齊全、完整、準(zhǔn)確。2.明確一名檔案管理人員，負(fù)責(zé)本部門檔案工作的日常管理，并按規(guī)定向院檔案管理部門移交檔案。3.配合檔案管理部門做好檔案的整理、鑒定、統(tǒng)計等工作，積極支持檔案管理部門開展檔案利用服務(wù)。（三）檔案管理人員職責(zé)1.認(rèn)真履行檔案管理崗位職責(zé)，嚴(yán)格遵守檔案管理工作流程和操作規(guī)范。2.負(fù)責(zé)檔案的接收、登記、整理、編目、上架、保管等具體工作，確保檔案存放有序、查找方便。3.做好檔案的安全防護(hù)工作，防止檔案損壞、丟失、泄密等情況發(fā)生。4.積極開展檔案利用服務(wù)工作，為法院審判、執(zhí)行及其他各項工作提供及時、準(zhǔn)確的檔案信息支持。三、檔案管理工作流程與規(guī)范（一）文件材料收集1.各部門在工作過程中形成的具有保存價值的文件材料，包括紙質(zhì)文件、電子文件、聲像文件等，應(yīng)及時收集齊全。2.收集的文件材料應(yīng)符合完整性要求，涵蓋文件的正本、定稿、附件、批示、簽批單等相關(guān)材料。（二）文件材料整理1.各部門檔案管理人員按照檔案分類方案，對收集的文件材料進(jìn)行分類整理。2.整理過程中要遵循文件形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，區(qū)分不同保管期限，對文件進(jìn)行編號、編目等操作。3.確保每份文件材料的題名準(zhǔn)確、清晰，日期填寫完整，責(zé)任者明確。（三）檔案歸檔1.各部門檔案管理人員在每年規(guī)定時間內(nèi)，將整理好的檔案向院檔案管理部門移交。2.移交時應(yīng)填寫檔案移交清單，雙方簽字確認(rèn)。檔案管理部門對移交的檔案進(jìn)行核對、驗收，對不符合要求的檔案退回原部門重新整理。（四）檔案保管1.檔案管理部門應(yīng)配備專門的檔案庫房，確保庫房環(huán)境符合檔案保管要求，具備防火、防潮、防蟲、防盜、防光、防塵等條件。2.對檔案進(jìn)行科學(xué)分類存放，建立檔案檢索工具，便于快速查找利用。3.定期對檔案進(jìn)行清查盤點，核對檔案數(shù)量、質(zhì)量及存放位置，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。（五）檔案利用1.本院工作人員因工作需要查閱檔案，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.檔案管理人員應(yīng)按照規(guī)定提供檔案查閱服務(wù)，查閱過程中嚴(yán)格監(jiān)督，防止檔案損壞、丟失或泄密。3.因特殊情況需要外借檔案的，需經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)借閱手續(xù)，明確借閱期限和歸還要求。（六）檔案鑒定與銷毀1.檔案管理部門定期對已超過保管期限的檔案進(jìn)行鑒定，組成鑒定小組，根據(jù)檔案的歷史價值、現(xiàn)實利用價值等因素，確定檔案的存毀。2.對擬銷毀的檔案編制銷毀清冊，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照規(guī)定程序進(jìn)行銷毀，并在銷毀清冊上簽字確認(rèn)。3.銷毀檔案時應(yīng)采用適當(dāng)方式，確保檔案信息徹底消除，防止檔案流失。四、責(zé)任追究情形（一）檔案收集環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.應(yīng)收集的文件材料未及時收集，導(dǎo)致重要檔案缺失的。2.收集的文件材料不齊全、不完整，影響檔案質(zhì)量的。（二）檔案整理環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.未按照檔案分類方案進(jìn)行整理，導(dǎo)致檔案分類混亂的。2.整理過程中對文件材料題名、日期、責(zé)任者等信息填寫錯誤，影響檔案準(zhǔn)確性的。3.未按規(guī)定對檔案進(jìn)行編號、編目等操作，影響檔案檢索利用的。（三）檔案歸檔環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.未在規(guī)定時間內(nèi)向檔案管理部門移交檔案，影響檔案集中管理的。2.移交的檔案不符合要求，經(jīng)檔案管理部門指出后仍未整改的。（四）檔案保管環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.未按要求配備檔案庫房或庫房環(huán)境不符合保管條件，導(dǎo)致檔案受損的。2.檔案存放混亂，未建立有效檢索工具，影響檔案查找利用的。3.未定期對檔案進(jìn)行清查盤點，導(dǎo)致檔案丟失或損壞未及時發(fā)現(xiàn)的。（五）檔案利用環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自查閱、外借檔案的。2.在檔案查閱、外借過程中，因保管不善導(dǎo)致檔案損壞、丟失或泄密的。（六）檔案鑒定與銷毀環(huán)節(jié)責(zé)任追究情形1.未按規(guī)定對檔案進(jìn)行鑒定，隨意確定檔案存毀的。2.銷毀檔案時未編制銷毀清冊或未按規(guī)定程序進(jìn)行銷毀的。五、責(zé)任追究方式（一）批評教育對初次出現(xiàn)一般性檔案管理違規(guī)行為，情節(jié)較輕，未造成嚴(yán)重后果的工作人員，給予批評教育，責(zé)令其立即改正。（二）責(zé)令整改對于檔案管理工作中存在一定問題，但尚未達(dá)到嚴(yán)重程度的部門或個人，下達(dá)責(zé)令整改通知書，要求限期整改，并提交整改報告。（三）通報批評對違反檔案管理規(guī)定，造成一定影響的工作人員，在全院范圍內(nèi)進(jìn)行通報批評，以起到警示作用。（四）扣發(fā)績效獎金根據(jù)責(zé)任行為的嚴(yán)重程度和造成的后果，扣發(fā)相關(guān)責(zé)任人一定比例的績效獎金，以體現(xiàn)責(zé)任與經(jīng)濟(jì)掛鉤。（五）紀(jì)律處分對違反檔案管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，造成較大損失或惡劣影響的工作人員，按照法院工作人員紀(jì)律處分規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。（六）法律責(zé)任對于因檔案管理失職行為導(dǎo)致國家利益、集體利益或他人合法權(quán)益受到重大損害，構(gòu)成違法犯罪的，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。六、責(zé)任追究程序（一）線索發(fā)現(xiàn)1.檔案管理部門在日常檢查、檔案清查盤點、檔案利用服務(wù)等工作中發(fā)現(xiàn)責(zé)任追究線索。2.其他部門或人員發(fā)現(xiàn)檔案管理違規(guī)行為，可向檔案管理部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門反映。（二）初步調(diào)查檔案管理部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門接到責(zé)任追究線索后，應(yīng)及時進(jìn)行初步調(diào)查，了解責(zé)任行為的基本情況，收集相關(guān)證據(jù)材料。（三）立案審查經(jīng)初步調(diào)查，認(rèn)為存在責(zé)任追究情形的，予以立案審查。成立審查小組，對責(zé)任行為進(jìn)行全面、深入的調(diào)查核實。（四）責(zé)任認(rèn)定審查小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)本制度及相關(guān)規(guī)定，對責(zé)任主體、責(zé)任行為和責(zé)任程度進(jìn)行認(rèn)定，并形成責(zé)任認(rèn)定報告。（五）告知與申辯將責(zé)任認(rèn)定報告送達(dá)被追究責(zé)任的部門或個人，告知其責(zé)任認(rèn)定情況及擬采取的責(zé)任追究方式，并聽取其陳述和申辯意見。（六）決定與執(zhí)行根據(jù)被追究責(zé)任方的陳述和申辯意見，以及審查小組的進(jìn)一步核實情況，作出責(zé)任追究決定。責(zé)任追究決定應(yīng)及時送達(dá)相關(guān)部門和個人，并監(jiān)督其執(zhí)行落實。七、申訴與復(fù)查（一）申訴被追究責(zé)任的部門或個人對責(zé)任追究決定不服的，可在接到?jīng)Q定之日起[X]個工作日內(nèi)，向作出決定的上一級部門提出申訴。申訴時應(yīng)提交書面申訴材料，說明申訴理由。（二）復(fù)查受理申訴的部門應(yīng)在