PAGE檔案行政執(zhí)法工作制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作，規(guī)范檔案行政執(zhí)法行為，保障檔案法律法規(guī)的貫徹實(shí)施，維護(hù)檔案的完整與安全，充分發(fā)揮檔案在各項(xiàng)工作中的作用，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本工作制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)涉及檔案管理及相關(guān)行政執(zhí)法活動(dòng)的所有部門、崗位和人員。（三）基本原則1.合法性原則：檔案行政執(zhí)法必須嚴(yán)格依照國家有關(guān)檔案法律法規(guī)和本公司/組織制定的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，不得超越法定權(quán)限和違反法定程序。2.公正性原則：檔案行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，對(duì)待所有涉及檔案管理的行為和對(duì)象，不偏袒、不歧視，確保執(zhí)法結(jié)果客觀公正。3.公開性原則：檔案行政執(zhí)法的依據(jù)、程序、結(jié)果等應(yīng)當(dāng)依法公開，接受社會(huì)監(jiān)督，保障公眾知情權(quán)。4.處罰與教育相結(jié)合原則：檔案行政執(zhí)法既要對(duì)違法行為依法予以處罰，又要注重對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育，引導(dǎo)其自覺遵守檔案法律法規(guī)，增強(qiáng)檔案意識(shí)。二、檔案行政執(zhí)法主體與職責(zé)（一）執(zhí)法主體本公司/組織設(shè)立專門的檔案行政執(zhí)法部門（或明確相關(guān)部門負(fù)責(zé)檔案行政執(zhí)法工作），作為檔案行政執(zhí)法的主體，依法履行檔案行政執(zhí)法職責(zé)。（二）職責(zé)1.貫徹執(zhí)行檔案法律法規(guī)：負(fù)責(zé)宣傳、貫徹國家和地方有關(guān)檔案法律法規(guī)，確保本公司/組織內(nèi)各部門和人員知曉并遵守相關(guān)規(guī)定。2.制定執(zhí)法計(jì)劃與方案：根據(jù)本公司/組織檔案管理工作實(shí)際，制定年度檔案行政執(zhí)法計(jì)劃和具體執(zhí)法方案，明確執(zhí)法目標(biāo)、重點(diǎn)、步驟和措施。3.開展檔案執(zhí)法檢查：定期或不定期對(duì)本公司/組織內(nèi)各部門的檔案管理情況進(jìn)行執(zhí)法檢查，包括檔案的收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為。4.查處檔案違法案件：對(duì)發(fā)現(xiàn)的檔案違法案件進(jìn)行立案、調(diào)查取證、審理和作出處罰決定，依法追究違法責(zé)任。5.建立執(zhí)法檔案：對(duì)每次檔案行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行記錄，建立健全執(zhí)法檔案，包括執(zhí)法檢查記錄、立案審批表、調(diào)查筆錄、處罰決定書等，作為執(zhí)法工作的重要依據(jù)和檔案管理的重要內(nèi)容。6.組織培訓(xùn)與宣傳：組織開展檔案行政執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力；同時(shí)，面向本公司/組織全體人員開展檔案法律法規(guī)宣傳教育活動(dòng)，增強(qiáng)全員檔案意識(shí)。7.配合上級(jí)部門執(zhí)法：積極配合上級(jí)檔案行政管理部門的執(zhí)法檢查和案件查處工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助完成各項(xiàng)執(zhí)法任務(wù)。三、檔案行政執(zhí)法程序（一）立案1.執(zhí)法人員在檔案執(zhí)法檢查過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行初步核查。經(jīng)核查，認(rèn)為存在違法事實(shí)，需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫《檔案行政執(zhí)法立案審批表》，詳細(xì)說明案件來源、違法事實(shí)、涉嫌違反的法律法規(guī)條款等情況，并報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。2.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在收到《檔案行政執(zhí)法立案審批表》之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，作出是否立案的決定。決定立案的，應(yīng)當(dāng)明確案件承辦人；決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（二）調(diào)查取證1.立案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織開展調(diào)查取證工作。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正，收集與案件有關(guān)的各種證據(jù)，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄等。2.調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。詢問當(dāng)事人或者有關(guān)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)；對(duì)沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。記錄有誤或者遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被詢問人更正或者補(bǔ)充，并由其在修改處簽名或者蓋章。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明情況。3.執(zhí)法人員可以依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查、勘驗(yàn)，制作現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄?，F(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員、當(dāng)事人或者見證人簽名或者蓋章；當(dāng)事人或者見證人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明情況。4.對(duì)涉及專門性問題需要鑒定的，應(yīng)當(dāng)委托具有法定資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，并出具鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由鑒定人簽名或者蓋章，并加蓋鑒定機(jī)構(gòu)公章。5.在調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員有權(quán)要求當(dāng)事人及相關(guān)人員提供與案件有關(guān)的文件、資料和其他物品，并進(jìn)行查閱、復(fù)制、拍照、錄像等。當(dāng)事人及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)材料，不得拒絕、隱匿或者銷毀。（三）案件審理1.案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理案件材料，撰寫《檔案行政執(zhí)法案件調(diào)查報(bào)告》，詳細(xì)闡述案件事實(shí)、證據(jù)情況、法律依據(jù)、處理建議等內(nèi)容，并將案件材料一并提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審理。2.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行集體審理，充分聽取案件承辦人的匯報(bào)和各方意見，對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、處罰幅度等進(jìn)行全面審查。審理過程應(yīng)當(dāng)制作《檔案行政執(zhí)法案件審理記錄》，記錄審理時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、審理內(nèi)容及結(jié)果等情況。3.根據(jù)案件審理結(jié)果，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)作出如下決定：確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，可以根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（四）告知與聽證程序1.在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)《檔案行政處罰事先告知書》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證的權(quán)利。2.當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到《檔案行政處罰事先告知書》之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向檔案行政執(zhí)法部門提交書面陳述申辯意見。檔案行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核，并記錄在案。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納；不成立的，不予采納。3.當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《檔案行政處罰事先告知書》之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向檔案行政執(zhí)法部門提出書面申請(qǐng)。檔案行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，確定聽證主持人，并向當(dāng)事人送達(dá)《檔案行政處罰聽證通知書》，告知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證主持人等事項(xiàng)。4.聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。聽證主持人應(yīng)當(dāng)由檔案行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人指定的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。當(dāng)事人認(rèn)為聽證主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。5.聽證按照下列程序進(jìn)行：聽證主持人宣布聽證開始，介紹聽證主持人、記錄員，宣布聽證事項(xiàng)和聽證會(huì)紀(jì)律；案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯，提出事實(shí)、理由和證據(jù)；案件調(diào)查人員和當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證、辯論；當(dāng)事人作最后陳述；聽證主持人宣布聽證結(jié)束。6.聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況，撰寫《檔案行政處罰聽證報(bào)告》，連同聽證筆錄一并提交檔案行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人，作為作出行政處罰決定的參考依據(jù)。（五）處罰決定1.檔案行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人根據(jù)案件審理結(jié)果、當(dāng)事人陳述申辯及聽證情況，作出行政處罰決定。行政處罰決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，制作《檔案行政處罰決定書》，載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。2.《檔案行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)加蓋檔案行政執(zhí)法部門公章，并在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在[X]日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。（六）處罰執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到《檔案行政處罰決定書》之日起[X]日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案行政執(zhí)法部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。2.當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，檔案行政執(zhí)法部門可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。3.檔案行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政處罰執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)行政處罰執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保行政處罰決定得到有效執(zhí)行。（七）結(jié)案1.行政處罰決定執(zhí)行完畢后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理案件材料，填寫《檔案行政執(zhí)法案件結(jié)案審批表》，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審批。2.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在收到《檔案行政執(zhí)法案件結(jié)案審批表》之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，作出是否結(jié)案的決定。決定結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)將案件材料立卷歸檔；決定不予結(jié)案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并責(zé)令案件承辦人繼續(xù)辦理。四、檔案行政執(zhí)法監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立檔案行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，檔案行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的執(zhí)法工作進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)法過程中存在的問題。2.本公司/組織內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)檔案行政執(zhí)法工作的監(jiān)督檢查，對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法行為、處罰決定的合法性和公正性等進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。（二）外部監(jiān)督1.積極接受上級(jí)檔案行政管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，及時(shí)匯報(bào)本公司/組織檔案行政執(zhí)法工作情況，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)部門提出的整改意見和要求。2.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，通過設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等方式，廣泛收集社會(huì)各界對(duì)本公司/組織檔案行政執(zhí)法工作的意見和建議，對(duì)群眾舉報(bào)的檔案違法問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會(huì)公開。（三）考核制度1.建立檔案行政執(zhí)法工作考核制度，對(duì)檔案行政執(zhí)法部門及執(zhí)法人員的工作業(yè)績、執(zhí)法水平、工作作風(fēng)等進(jìn)行全面考核?？己藘?nèi)容包括執(zhí)法案件數(shù)量、案件辦理質(zhì)量、執(zhí)法程序規(guī)范、群眾滿意度等方面。2.考核結(jié)果作為對(duì)檔案行政執(zhí)法部門及執(zhí)法人員評(píng)先評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、職務(wù)晉升等的重要依據(jù)。對(duì)在檔案行政執(zhí)法工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在執(zhí)法過錯(cuò)、違法違紀(jì)行為的，依法依規(guī)追究責(zé)任。五、檔案行政執(zhí)法人員管理（一）資格與培訓(xùn)1.檔案行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的法律知識(shí)和檔案專業(yè)知識(shí)，經(jīng)培訓(xùn)考核合格，取得檔案行政執(zhí)法資格證書后，方可從事檔案行政執(zhí)法工作。2.定期組織檔案行政執(zhí)法人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括檔案法律法規(guī)更新解讀、執(zhí)法程序與技巧、典型案例分析等，不斷提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。（二）行為規(guī)范1.檔案行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和本公司/組織的各項(xiàng)規(guī)章制度，依法履行職責(zé)，不得濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊。2.執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中應(yīng)當(dāng)著裝整齊、舉止文明、語言規(guī)范，出示有效的執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份，依法開展執(zhí)法活動(dòng)。3.執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（三）職業(yè)道德1.樹立正確的執(zhí)法理念，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，維護(hù)檔案法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。2.增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，積極為檔案管理部門和相關(guān)人員提供法律指導(dǎo)和幫助，促進(jìn)本公司/組織檔案管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化。六、檔案行政執(zhí)法文書管理（一）文書種類檔案行政執(zhí)法文書包括立案審批表、調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄、鑒定結(jié)論、行政處罰事先告知書、聽證通知書、聽證報(bào)告、行政處罰決定書、結(jié)案審批表等。（二）制作與規(guī)范1.各類檔案行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式和要求制作，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，語言規(guī)范、簡潔、易懂。2.文書制作應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或者打印，不得使用鉛筆、圓珠筆等易褪色的書寫工具。文書如有修改，應(yīng)當(dāng)在修改處加蓋印章或者按手印確認(rèn)。3.執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)注明